2023年證券從業(yè)資格-證劵市場基本法律法規(guī)考試題庫（帶參考答案）

2023年證券從業(yè)資格-證劵市場基本法律法規(guī)考試題庫（帶參考答案）（圖片大小可自由調(diào)整）卷I一.單項選擇題(共15題)1.()為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會2.證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后()個工作日內(nèi)按要求向協(xié)會報送柜臺交易月度報表。A.3B.5C.7D.103.開放式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)（）。A.逐漸増加B.固定不變C.不固定D.逐漸減少4.證券公司應(yīng)當建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機制，公平對待所管理的不同資產(chǎn)，對不同投資組合之間發(fā)生的（）進行監(jiān)控。Ⅰ.同向交易Ⅱ.公平交易Ⅲ.反向交易Ⅳ.利益輸送A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.下列選項中，屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是（）。Ⅰ.客戶信用資金臺賬Ⅱ.融券專用證券賬戶Ⅲ.客戶信用證券賬戶Ⅳ.客戶信用資金賬戶A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6.以下()屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。①大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格②頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定③巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格④一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④7.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在做出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。A.3B.5C.10D.158.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是（）。A.甲因搶動罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%9.證券公司證券自營投資品種包括（）。Ⅰ已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券Ⅱ已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券Ⅲ已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券Ⅳ已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ10.按照《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，適當性管理主要包括以下（）安排。①全面了解客戶②全面計算收益③對產(chǎn)品或服務(wù)分級④適當性匹配A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④11.對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。Ⅰ.取消從業(yè)資格Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款Ⅲ.屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分Ⅳ.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ12.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應(yīng)當（）。A.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應(yīng)當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記B.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應(yīng)當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記C.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應(yīng)當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起15個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記D.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應(yīng)當收回其證券經(jīng)紀人證書，并目委托關(guān)系終止之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記13.根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。Ⅰ．書面方式Ⅱ．電話方式Ⅲ．口頭方式Ⅳ．互聯(lián)網(wǎng)方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ14.某普通合伙企業(yè)合伙人甲因個人借款,擬將其合伙財產(chǎn)份額質(zhì)押給債權(quán)人乙。根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定,為使該質(zhì)押行為有效,同意質(zhì)押的合伙人人數(shù)應(yīng)當是（）。A.超過全體合伙人的二分之一B.超過全體合伙人的三分之二C.超過全體合伙人的四分之三D.全體合伙人15.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，申請公司債券上市交易，不需向證券交易所提交的資料為（）A.公司章程B.募集資金使用管理C.公司債券申請上市的董事會決議D.公司營業(yè)執(zhí)照二.多項選擇題(共15題)1.從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。A.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B.基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)入員及其管理人員D.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員2.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有哪些行為，下列正確的是。（）A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。B.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。C.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。D.與客戶分享投資收益、分擔投資損失。3.根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公司分立的表述中，不正確的有（）。A.公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔連帶責任B.公司應(yīng)當自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日在報紙上公告C.公司應(yīng)當自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日在報紙上公告D.債權(quán)人有權(quán)請求公司清償債務(wù)或者提供擔保4.有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（）。A.指定商業(yè)銀行B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.資產(chǎn)托管機構(gòu)D.證券交易所5.榴風公司章程規(guī)定：股東夏某應(yīng)于2016年6月1日前繳清貨幣出資100萬元。夏某認為公司剛成立，業(yè)務(wù)尚未展開，不需要這么多現(xiàn)金，便在出資后通過銀行的熟人將這筆錢轉(zhuǎn)入其妻的理財賬戶，用于購買基金。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列說法正確的有。A.榴風公司可要求夏某向公司返還出資B.榴風公司可要求其他發(fā)起人股東承擔連帶責任C.榴風公司的其他股東可要求夏某向公司返還出資D.榴風公司的債權(quán)人得知此事后可要求夏某返還出資6.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責任公司的下列事項中，必須經(jīng)代表2/3以上表決的股東通過才能作出決議的有（）。A.與其他公司合并B.變更公司形式C.以公司的資產(chǎn)對外擔保D.修改公司章程7.根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列人員或機構(gòu)中，有權(quán)要求有限責任公司在2個月內(nèi)召開臨時股東會議的有()。A.代表1／10以上表決權(quán)的股東B.1／3以上的董事C.董事長D.監(jiān)事會8.下列各項，屬于合伙企業(yè)財產(chǎn)的有（）A.合伙人繳納的實物出資B.合伙企業(yè)借用某合伙人的電腦C.合伙企業(yè)對某公司的債權(quán)D.合伙企業(yè)合法接受的贈與財產(chǎn)9.按照《公司法》的規(guī)定，股東可以復(fù)制（）。A.公司章程B.股東會會議記錄C.董事會會議決議D.監(jiān)事會會議決議10.證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括（）。A.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息B.接受他人委托從事證券投資C.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)D.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告11.下列屬于基金托管人的權(quán)利的有（）A.保管基金的財產(chǎn)B.獲取基金托管費用C.按照有關(guān)規(guī)定，代表基金形式股東權(quán)利D.監(jiān)督基金管理人的投資運作12.基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員的什么進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。（）A.銷售行為B.流動情況C.獲取從業(yè)資質(zhì)D.業(yè)務(wù)培訓(xùn)13.根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列說法中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有（）。A.減少公司注冊資本B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份獎勵給本公司職工D.股東因?qū)蓶|大會作出的公司解散決議持異議，要求公司收購其股份的14.根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列各項中，不屬于普通合伙企業(yè)合伙人當然退伙的情形有（）。A.合伙人在執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)中有受賄行為B.合伙人未履行出資義務(wù)C.合伙人被法院強制執(zhí)行其在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額D.作為合伙人的自然人死亡15.（2015年）根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)的下列事項中，應(yīng)當在工商行政管理機關(guān)登記的有（）。A.主要經(jīng)營場所B.執(zhí)行事務(wù)合伙人C.合伙人的住所D.合伙人的家庭狀況三.判斷題(共5題)1.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票應(yīng)計入其自有股票，但該賬戶內(nèi)股票數(shù)量變動，證券公司需履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。（）2.董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明不屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的材料。（）3.有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣10萬元。法律、行政法規(guī)對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。（）4.部門規(guī)章及規(guī)范性文件的法律效力次于法律和行政法規(guī)。（）5.有時允許證券公司分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。（）卷I參考答案一.單項選擇題1.正確答案：C,2.正確答案：B,3.正確答案：C,4.正確答案：B,5.正確答案：B,6.正確答案：A,7.正確答案：C,8.正確答案：A,9.正確答案：A,10.正確答案：C,11.正確答案：C,12.正確答案：A,13.正確答案：A,14.正確答案：D,15.正確答案：B,二.多項選擇題1.正確答案：A,B,C,D,2.正確答案：A,B,C,D,3.正