銀行合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)方案

/中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行ⅩⅩ省分行簽發(fā)：等級(jí)：發(fā)電字號(hào)：豫郵銀傳〔ⅩⅩ〕27號(hào)傳真流水號(hào)：總頁(yè)數(shù)：4頁(yè)發(fā)往單位：各省轄市郵政局、郵儲(chǔ)銀行各市分行、直屬支行關(guān)于開展“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)宣揚(yáng)的通知為宣揚(yáng)郵政金融“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)的目的和意義，樹立郵政金融合規(guī)形象，提升全體員工參和“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)的主動(dòng)性和主動(dòng)性，增加全體員工合規(guī)意識(shí)，現(xiàn)確定組織開展“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)宣揚(yáng)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，做好組織保障各郵政企業(yè)和郵儲(chǔ)銀行分支行要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，剛好組織成立郵政金融“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，細(xì)致學(xué)習(xí)領(lǐng)悟ⅩⅩ銀監(jiān)局李伏安局長(zhǎng)在“ⅩⅩ銀行業(yè)‘合規(guī)建設(shè)提升年’活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)”上的講話精神，做好“合規(guī)建設(shè)提升年”宣揚(yáng)相關(guān)工作，結(jié)合本單位實(shí)際狀況，細(xì)心組織，要在春節(jié)前將宣揚(yáng)工作支配部署到位，大力營(yíng)造“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)氛圍，明確責(zé)任分工，切實(shí)抓好活動(dòng)宣揚(yáng)工作，提高全體員工參和活動(dòng)的主動(dòng)性和主動(dòng)性。二、突出主題，明確宣揚(yáng)內(nèi)容傳真電報(bào)續(xù)頁(yè)各郵政企業(yè)和郵儲(chǔ)銀行分支行要依據(jù)監(jiān)管部門“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)要求，細(xì)致組織開展合規(guī)宣揚(yáng)，突出活動(dòng)主題，明確宣揚(yáng)內(nèi)容，讓全體員工相識(shí)到“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)的重要意義和目的，了解郵政金融“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)要求，主動(dòng)主動(dòng)參和到“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)中。三、加強(qiáng)內(nèi)部宣揚(yáng)，營(yíng)造活動(dòng)氛圍各郵政企業(yè)和郵儲(chǔ)銀行分支行要加強(qiáng)內(nèi)部宣揚(yáng)，大力營(yíng)造活動(dòng)氛圍。將監(jiān)管部門制定的宣揚(yáng)用語和省分行統(tǒng)一下發(fā)的宣揚(yáng)用語一并在電子顯示屏上全天持續(xù)滾動(dòng)播出，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置張貼懸掛。結(jié)合實(shí)際，創(chuàng)新宣揚(yáng)方式，增加宣揚(yáng)效果。設(shè)計(jì)制作簡(jiǎn)易的宣揚(yáng)折頁(yè)、桌簽、宣揚(yáng)卡片、明信片等，在單位走廊、電梯口、會(huì)場(chǎng)等地放置板報(bào)，分階段宣揚(yáng)“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)目的、要求、方案等。四、強(qiáng)化外部宣揚(yáng)，樹立郵儲(chǔ)合規(guī)形象各郵政企業(yè)和郵儲(chǔ)銀行分支行要開展形式多樣的外部宣揚(yáng)，主動(dòng)借助和發(fā)揮新聞媒體的力氣，要在主要街道張貼廣告、懸掛標(biāo)語，在當(dāng)?shù)刂髁鲌?bào)紙、新聞媒體上宣揚(yáng)報(bào)道“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)，向社會(huì)公眾介紹合規(guī)建設(shè)的狀況和成果，樹立郵政金融依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好形象。五、加強(qiáng)溝通，剛好匯報(bào)宣揚(yáng)狀況郵儲(chǔ)銀行分支行要主動(dòng)同當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門溝通，匯報(bào)郵政金融“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)進(jìn)展?fàn)顩r，剛好了解最新的活動(dòng)要求，細(xì)致加以實(shí)行。并要在1月31日前，將活動(dòng)宣揚(yáng)開展?fàn)顩r以電子檔的形式上報(bào)省分行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部（電子郵）。附件：“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)宣揚(yáng)標(biāo)語抄送：省郵政公司：服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督檢查部，金融業(yè)務(wù)局，代理保險(xiǎn)公司。附件：“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)宣揚(yáng)標(biāo)語（一）ⅩⅩ銀監(jiān)局統(tǒng)一印發(fā)的對(duì)外宣揚(yáng)標(biāo)語1.合規(guī)建設(shè)鑄就中原金融平安區(qū)2.合規(guī)創(chuàng)建價(jià)值，合規(guī)人人有責(zé)3.依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，共筑奇妙家園4.深植合規(guī)理念，構(gòu)筑鋼鐵長(zhǎng)城5.舉科學(xué)發(fā)展之旗，走合規(guī)建設(shè)之路6.懇切守信融四海，合規(guī)建設(shè)安天下7.打造合規(guī)經(jīng)營(yíng)品牌，建設(shè)公眾放心銀行8.合規(guī)為鏡，防風(fēng)險(xiǎn)；合規(guī)為尺，助發(fā)展9.合規(guī)提升形象，合規(guī)提升管理，合規(guī)提升價(jià)值10.抓合規(guī)、控風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展，深化開展合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)11.合規(guī)重在建設(shè)，合規(guī)重在執(zhí)行，合規(guī)重在持續(xù)，合規(guī)重在提升12.鞏固提升培育中原合規(guī)文化，同心同德共創(chuàng)銀行合規(guī)品牌13.培育ⅩⅩ金融合規(guī)理念，支持中原實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，助推中部崛起戰(zhàn)略實(shí)施（二）ⅩⅩ銀監(jiān)局統(tǒng)一印發(fā)的對(duì)內(nèi)宣揚(yáng)標(biāo)語 1.合規(guī)興行，合規(guī)立身2.合規(guī)在心中，時(shí)刻敲警鐘3.操作零差錯(cuò)，違規(guī)零容忍4.隱患險(xiǎn)于案件，合規(guī)重于泰山5.違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)就是效益6.珍惜職業(yè)生涯，堅(jiān)守合規(guī)操守7.人人合規(guī)、事事合規(guī)、時(shí)時(shí)合規(guī)8.提升合規(guī)思想相識(shí)，增加合規(guī)內(nèi)生動(dòng)力9.強(qiáng)力推動(dòng)合規(guī)建設(shè)，打造平安績(jī)優(yōu)銀行10.細(xì)致學(xué)習(xí)，嚴(yán)格踐行，時(shí)常自省，合規(guī)從業(yè)11.以合規(guī)打造行業(yè)，以合規(guī)引領(lǐng)發(fā)展，以合規(guī)留住客戶12.完善制度建設(shè)合規(guī)，優(yōu)化流程提升合規(guī)，定期排查嚴(yán)防違規(guī)，嚴(yán)格問責(zé)懲處違規(guī)13.親，今日你合規(guī)了嗎？要時(shí)刻留意合規(guī)喲?。ㄈ]政金融統(tǒng)一印發(fā)的宣揚(yáng)用語1.全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)建價(jià)值2.細(xì)致開展“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)，深化郵儲(chǔ)合規(guī)管理，主動(dòng)支持中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)3.樹立合規(guī)理念，堅(jiān)守職業(yè)道德，強(qiáng)化合規(guī)執(zhí)行，提升合規(guī)管理水平4.合規(guī)是興行之本，違規(guī)是風(fēng)險(xiǎn)之源5.強(qiáng)化合規(guī)管理，建設(shè)合規(guī)品牌，促進(jìn)郵儲(chǔ)發(fā)展6.開展合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)管理，夯實(shí)郵儲(chǔ)銀行發(fā)展基石7.合規(guī)管理，人人有責(zé)；合規(guī)建設(shè)，從我做起8.堅(jiān)持良好職業(yè)操守，培育合規(guī)執(zhí)行習(xí)慣，推動(dòng)郵儲(chǔ)合規(guī)建設(shè)9.踐行合規(guī)承諾，建設(shè)合規(guī)文化，樹立合規(guī)形象10.令行禁止，懇切守信，按章操作，規(guī)范行為11.合規(guī)創(chuàng)建價(jià)值，執(zhí)行人人有責(zé)12.規(guī)則成方圓，合規(guī)筑平安13.深植合規(guī)理念，促進(jìn)“三個(gè)轉(zhuǎn)變”14.強(qiáng)化制度執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)15.風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻警覺，合規(guī)共同參和16.敬重規(guī)則，執(zhí)行制度，依法經(jīng)營(yíng)，合規(guī)從業(yè)郵政金融“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)方案 為引導(dǎo)全省郵政金融機(jī)構(gòu)堅(jiān)實(shí)樹立合規(guī)理念、全面履行合規(guī)執(zhí)行職責(zé)，提升合規(guī)建設(shè)效果，保障ⅩⅩ郵政金融各類業(yè)務(wù)平安、穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，有效提升服務(wù)ⅩⅩ經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)力，依據(jù)ⅩⅩ銀監(jiān)局“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)相關(guān)要求，特制訂本方案。 一、指導(dǎo)思想 以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，全面貫徹執(zhí)行國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和銀行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)，堅(jiān)持依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)執(zhí)業(yè)，持續(xù)鞏固、深化、提升合規(guī)執(zhí)行效果，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。 二、活動(dòng)目標(biāo) 確保各項(xiàng)重要業(yè)務(wù)活動(dòng)全部達(dá)到合規(guī)要求，落實(shí)重大實(shí)質(zhì)性違規(guī)行為“零容忍”，落實(shí)一般性監(jiān)管政策和措施要求的合規(guī)率達(dá)到95%以上。通過合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)“四個(gè)提升”——提升思想相識(shí)，提升內(nèi)生動(dòng)力，提升制度建設(shè)，提升執(zhí)行效果，構(gòu)建合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制，努力打造郵政金融合規(guī)品牌。三、組織領(lǐng)導(dǎo) 為加強(qiáng)“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，保證各項(xiàng)活動(dòng)有序開展，省公司和省分行聯(lián)合成立“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。 領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：負(fù)責(zé)組織制定“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)方案，組織各部門及分支機(jī)構(gòu)開展活動(dòng)各項(xiàng)工作，協(xié)調(diào)解決活動(dòng)中出現(xiàn)的問題，總結(jié)活動(dòng)閱歷等。 活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在省分行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部，負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項(xiàng)，省公司服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督檢查部為企業(yè)活動(dòng)聯(lián)系部門，負(fù)責(zé)推動(dòng)、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)活動(dòng)各項(xiàng)工作的開展。 各級(jí)郵政金融機(jī)構(gòu)要比照省公司、省分行“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組組織架構(gòu)及相關(guān)職責(zé)，成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，召開專項(xiàng)工作會(huì)議，確定“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)實(shí)施方案，組織開展活動(dòng)各項(xiàng)工作。 四、活動(dòng)內(nèi)容 （一）開展合規(guī)承諾活動(dòng)（ⅩⅩ年2月） 省公司、省分行將組織各郵政金融分支機(jī)構(gòu)開展合規(guī)承諾活動(dòng)，以承諾定責(zé)任，提升合規(guī)建設(shè)自覺性。 1.職責(zé)分工。合規(guī)承諾活動(dòng)由各級(jí)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭組織，各成員部門明確專人密切協(xié)作，傳達(dá)并落實(shí)各項(xiàng)工作要求。 2.自下而上主動(dòng)承諾。各級(jí)分支機(jī)構(gòu)每個(gè)郵政金融從業(yè)人員都要全面梳理本崗位合規(guī)操作要求和合規(guī)責(zé)任和義務(wù)，自己提出責(zé)任內(nèi)容，主動(dòng)向上級(jí)提交“合規(guī)責(zé)任和承諾書”，作出莊重承諾。 3.自上而下逐級(jí)審核。各級(jí)分支機(jī)構(gòu)、各成員部門要自上而下逐級(jí)對(duì)所轄機(jī)構(gòu)管理人員、員工提出的承諾書進(jìn)行審核，確保承諾書內(nèi)容詳實(shí)、可操作性強(qiáng)、體現(xiàn)出層級(jí)、崗位區(qū)分，便于后續(xù)評(píng)價(jià)。承諾書經(jīng)審核后，各責(zé)任單位需將承諾書樣本剛好提交同級(jí)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進(jìn)行綜合審定。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要加強(qiáng)對(duì)承諾書審核工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，確保審核進(jìn)度和質(zhì)量。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)收集本機(jī)構(gòu)全部崗位承諾書樣本以市局、市分行為單位于2月4日前提交上級(jí)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。 4.自上而下逐級(jí)簽訂。各級(jí)郵政金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于2月6日前對(duì)承諾書審核完畢,并剛好提交當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門進(jìn)行審核確認(rèn)。承諾書經(jīng)監(jiān)管部門審核無異議后自上而下逐級(jí)簽訂，對(duì)不符合要求的承諾書,上級(jí)部門或機(jī)構(gòu)不予審核簽署。2月10日前各級(jí)郵政金融機(jī)構(gòu)應(yīng)全部完成承諾書簽署工作，并將承諾書簽訂狀況報(bào)上級(jí)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。 （二）開展合規(guī)宣揚(yáng)活動(dòng)（ⅩⅩ年1月-ⅩⅩ年12月） 全省郵政金融各級(jí)機(jī)構(gòu)要主動(dòng)開展“合規(guī)建設(shè)提升年”宣揚(yáng)活動(dòng)，區(qū)分內(nèi)外兩種環(huán)境，規(guī)范用語，創(chuàng)新形式，達(dá)到外樹形象、內(nèi)強(qiáng)意識(shí)的目的。 1.職責(zé)分工。合規(guī)宣揚(yáng)由各級(jí)郵政金融機(jī)構(gòu)辦公室牽頭組織實(shí)施，其他成員部門協(xié)作。 2.內(nèi)部宣揚(yáng)?？蓪?shí)行會(huì)議推動(dòng)、編發(fā)簡(jiǎn)報(bào)、擺放展板、桌卡、發(fā)送合規(guī)警示短信、設(shè)置電腦桌面、合規(guī)文化上墻等多種形式開展，培育主動(dòng)合規(guī)文化。 3.外部宣揚(yáng)?？赏ㄟ^橫幅、電子屏、報(bào)紙、期刊、電視臺(tái)等媒介開展，也可通過播放合規(guī)動(dòng)漫宣揚(yáng)片、教化片等形式進(jìn)行動(dòng)態(tài)立體宣揚(yáng)，樹立誠(chéng)信合規(guī)形象。 （三）開展合規(guī)宣講培訓(xùn)活動(dòng)（ⅩⅩ年2月-ⅩⅩ年12月） 各級(jí)郵政金融機(jī)構(gòu)要持續(xù)開展合規(guī)宣講培訓(xùn)活動(dòng)，組織合規(guī)演講競(jìng)賽，持續(xù)提升郵政金融從業(yè)人員合規(guī)相識(shí)。 1.職責(zé)分工。宣講培訓(xùn)活動(dòng)由各級(jí)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和人力資源部門聯(lián)合組織，其他成員部門協(xié)作。 2.宣講培訓(xùn)。各機(jī)構(gòu)、各條線要在2月24日前制定本年度合規(guī)教化培訓(xùn)支配和高管宣講支配，以培訓(xùn)班、講座、典型案例分析會(huì)等形式就外部監(jiān)管法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及各項(xiàng)內(nèi)部管理制度開展合規(guī)宣講培訓(xùn)，領(lǐng)導(dǎo)班子每位成員要親自對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)宣講，并實(shí)行適當(dāng)方式對(duì)合規(guī)培訓(xùn)效果進(jìn)行檢驗(yàn)，確保人人細(xì)致學(xué)、人人學(xué)有效果。 3.合規(guī)演講。各機(jī)構(gòu)要組織員工圍繞合規(guī)建設(shè)、合規(guī)從業(yè)主題開展演講競(jìng)賽，大力弘揚(yáng)和培育合規(guī)文化，營(yíng)造合規(guī)氛圍。合規(guī)演講競(jìng)賽方案隨后另文下發(fā)。 4.警示教化。各機(jī)構(gòu)要持續(xù)開展警示教化活動(dòng)，通過觀看警示教化片《合規(guī)醒言》、舉辦典型案例分析講座、現(xiàn)場(chǎng)參觀服刑人員生產(chǎn)生活區(qū)等方式使各級(jí)郵政金融從業(yè)人員充分相識(shí)依法合規(guī)的重要性，確保全員覆蓋，筑牢人員思想道德防線。 （四）開展合規(guī)大探討活動(dòng)（ⅩⅩ年3月-ⅩⅩ年5月） 省公司、省分行將組織轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)開展合規(guī)執(zhí)行和合規(guī)建設(shè)大探討活動(dòng)，引導(dǎo)郵政金融從業(yè)人員和所轄機(jī)構(gòu)總結(jié)和反思合規(guī)執(zhí)行的閱歷教訓(xùn)，進(jìn)一步堅(jiān)實(shí)樹立合規(guī)理念、合規(guī)從業(yè)意識(shí)，提升、維持合規(guī)執(zhí)行效果。 1.職責(zé)分工。合規(guī)大探討活動(dòng)由各級(jí)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭實(shí)施，其他成員部門協(xié)作。 2.探討主題。探討要引導(dǎo)郵政金融從業(yè)人員和轄屬機(jī)構(gòu)總結(jié)和反思合規(guī)執(zhí)行閱歷教訓(xùn)，對(duì)“有沒有必要進(jìn)行合規(guī)建設(shè)，有沒有必要持續(xù)完善合規(guī)制度、有沒有必要自覺合規(guī)從業(yè)、有沒有必要打造ⅩⅩ銀行業(yè)合規(guī)品牌”做出主動(dòng)主動(dòng)的回答,堅(jiān)實(shí)樹立主動(dòng)合規(guī)、自覺合規(guī)、終生合規(guī)的理念。主動(dòng)思索如何持續(xù)提升合規(guī)執(zhí)行、加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，從機(jī)構(gòu)平平穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展的高度來相識(shí)合規(guī)執(zhí)行、合規(guī)建設(shè)，深刻理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的基礎(chǔ)性地位。要相識(shí)到合規(guī)建設(shè)和機(jī)構(gòu)能否發(fā)展、能取得多大的發(fā)展、發(fā)展的成果是否牢靠、是否可持續(xù)密切相關(guān)；要相識(shí)到合規(guī)和個(gè)人的職業(yè)發(fā)展、家庭華蜜、名譽(yù)形象密切相關(guān)，違規(guī)就要付出沉重的代價(jià)。 3.組織形式。探討應(yīng)以座談會(huì)、班組會(huì)、分析會(huì)、民主生活會(huì)、專題研討會(huì)等形式進(jìn)行。探討可分層、分批組織，確保覆蓋全員。各級(jí)機(jī)構(gòu)一把手要親自抓探討，并對(duì)每次探討結(jié)果進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。做到每次探討事前有議程、事中有記錄、事后有點(diǎn)評(píng)，并以簡(jiǎn)報(bào)形式將探討狀況印發(fā)所轄機(jī)構(gòu)，抄報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。 4.撰寫心得。探討結(jié)束后，每位員工都要細(xì)致撰寫心得體會(huì)，總結(jié)探討收獲和感想，并以部門、網(wǎng)點(diǎn)為單位提交同級(jí)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。 5.活動(dòng)嘉獎(jiǎng)?？h以上分支機(jī)構(gòu)要特地拿出資金設(shè)立“合規(guī)建設(shè)好建議獎(jiǎng)”，激勵(lì)員工提建議、出點(diǎn)子，主動(dòng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患，不斷完善制度，優(yōu)化流程，改進(jìn)管理。 （五）開展規(guī)章制度梳理活動(dòng)（ⅩⅩ年3月-ⅩⅩ年4月） 省公司、省分行將持續(xù)開展規(guī)章制度梳理活動(dòng)，在權(quán)限范圍內(nèi)做好立、改、廢工作，不斷提升制度建設(shè)質(zhì)量。 1.職責(zé)分工。規(guī)章制度梳理工作由省活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭組織，其他成員部門指定專人協(xié)作。 2.條線梳理。省公司、省分行各條線要建立定期清理機(jī)制，對(duì)本條線的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作流程進(jìn)行全面的梳理和評(píng)價(jià)，重點(diǎn)梳理和評(píng)價(jià)違規(guī)問責(zé)制度、合規(guī)績(jī)效考核制度及誠(chéng)信舉報(bào)制度，明確合規(guī)操作要點(diǎn)，編制或修訂新的業(yè)務(wù)操作手冊(cè)，并組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，確保每一個(gè)員工熟知最新制度要求。 3.制度匯編。依照歸口管理原則，省公司、省分行各條線要?jiǎng)偤脤⒅贫惹謇韴?bào)告抄送活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，由省活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將最新制度規(guī)定統(tǒng)一匯編下發(fā)，推動(dòng)和促進(jìn)合規(guī)制度體系建設(shè)。 （六）開展風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)（ⅩⅩ年6月-ⅩⅩ年9月） 省公司、省分行將統(tǒng)一組織轄屬分支機(jī)構(gòu)開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)，試點(diǎn)開展移位檢查，強(qiáng)化整改問責(zé)力度，確保機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。 1.全面排查。在全轄范圍內(nèi)組織開展業(yè)務(wù)行為排查、員工行為排查、安防設(shè)施排查和案件排查活動(dòng)。業(yè)務(wù)行為排查由省公司、省分行各業(yè)務(wù)條線牽頭組織，制定具體排查方法；員工行為排查由各級(jí)郵政人力資源部門、銀行監(jiān)察部門牽頭實(shí)施，其他成員部門協(xié)作；安防設(shè)施排查由各級(jí)郵政金融機(jī)構(gòu)安保部門牽頭組織，相關(guān)成員部門協(xié)作；案件排查由各級(jí)郵政金融業(yè)務(wù)局、銀行審計(jì)部門牽頭實(shí)施，相關(guān)成員部門協(xié)作，制定具體實(shí)施方案，重點(diǎn)對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)和領(lǐng)域進(jìn)行排查。 2.移位檢查。由省郵政金融業(yè)務(wù)局、省分行審計(jì)部牽頭，各相關(guān)部門協(xié)作，抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干成立替班小組，在各地市嘗試開展整體移位檢查。在事先不告知的狀況下，將被檢查基層網(wǎng)點(diǎn)的全部或部分員工短暫移離崗位，由替班小組人員短暫接管其具體業(yè)務(wù)。通過開展整體移位檢查，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)控力度，防范風(fēng)險(xiǎn)。 3.整改落實(shí)。排查應(yīng)建立工作臺(tái)賬，細(xì)致做好排查工作相關(guān)記錄，對(duì)發(fā)覺的問題，要逐個(gè)明確干脆整改責(zé)任人、督促整改責(zé)任人和后續(xù)檢查責(zé)任人。問題整改要建立問題整改證據(jù)制和督導(dǎo)跟蹤制，確保排查發(fā)覺的問題全部限期整改到位。 4.嚴(yán)厲問責(zé)。各級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)排查發(fā)覺的違規(guī)行為要嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究和懲處。對(duì)重大、實(shí)質(zhì)性違規(guī)行為實(shí)行“零容忍”，依據(jù)有關(guān)規(guī)定從嚴(yán)從重對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，高管撤職，員工開除；對(duì)于一般性違規(guī)，堅(jiān)持“違規(guī)無小事”的問責(zé)原則，實(shí)行強(qiáng)制離崗自費(fèi)培訓(xùn)、扣減績(jī)效工資、調(diào)整崗位等手段對(duì)相關(guān)人員從嚴(yán)從重問責(zé)。 （七）開展業(yè)務(wù)會(huì)審活動(dòng)（ⅩⅩ年7月） 省公司、省分行將持續(xù)組織轄內(nèi)機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)會(huì)審工作，系統(tǒng)分析并探討解決存在的突出問題，全面提高各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作的規(guī)范化程度，有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)。 1.會(huì)審范圍。會(huì)審應(yīng)覆蓋信貸業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)及對(duì)公結(jié)算、個(gè)人負(fù)債、國(guó)際及代理、票據(jù)、支配財(cái)務(wù)、法律性文件、審計(jì)等業(yè)務(wù)條線。 2.職責(zé)分工。會(huì)審工作由各級(jí)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭組織，并于7月底前完成。 3.會(huì)審組織。省郵政金融業(yè)務(wù)局、省代理保險(xiǎn)公司及省分行相關(guān)部門要分別制定本條線業(yè)務(wù)會(huì)審方案，明確會(huì)審標(biāo)準(zhǔn)和流程，逐級(jí)開展會(huì)審。 4.會(huì)審?fù)▓?bào)。會(huì)審結(jié)束后，各機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)會(huì)審組織部門應(yīng)剛好向同級(jí)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交會(huì)審結(jié)果，會(huì)審結(jié)果應(yīng)包含存在的問題及會(huì)審排名狀況。省、市郵政金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)綜合參審單位各業(yè)務(wù)條線會(huì)審成果進(jìn)行綜合評(píng)比和排名，并予以通報(bào)。 （八）開展督導(dǎo)評(píng)價(jià)活動(dòng)（ⅩⅩ年2月-ⅩⅩ年12月） 各級(jí)郵政金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)、部門、人員“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)開展?fàn)顩r的督導(dǎo)和評(píng)價(jià)，確?；顒?dòng)各項(xiàng)工作要求落到實(shí)處。 1.職責(zé)分工。督導(dǎo)評(píng)價(jià)工作由各級(jí)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭實(shí)施，各成員部門協(xié)作。 2.活動(dòng)督導(dǎo)。各級(jí)機(jī)構(gòu)一把手要親自抓督導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員要分片包干，依據(jù)“突出重點(diǎn)、統(tǒng)籌兼顧”的原則，于2月25日前制定全年督導(dǎo)檢查方案，確定分階段督導(dǎo)支配，每一階段督導(dǎo)要至少覆蓋轄屬機(jī)構(gòu)數(shù)的30%，加大對(duì)縣域及其以下基層分支機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)頻次和力度，確保“橫到邊，豎原委，不留死角，全面覆蓋”，避開出現(xiàn)執(zhí)行偏差、監(jiān)督缺位、風(fēng)險(xiǎn)排查不到位等現(xiàn)象，確保各分支機(jī)構(gòu)同步推動(dòng)。每次督導(dǎo)都要給被督導(dǎo)機(jī)構(gòu)打分，年終總評(píng)，并作為內(nèi)部合規(guī)評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。 3.合規(guī)評(píng)價(jià)。各分支機(jī)構(gòu)要全面開展合規(guī)評(píng)價(jià)工作，提升合規(guī)執(zhí)行效果。各部室、網(wǎng)點(diǎn)對(duì)員工要堅(jiān)持周評(píng)、月評(píng)、季評(píng)、年度評(píng)；各單位對(duì)管理人員、各部門、各業(yè)務(wù)條線、各分支機(jī)構(gòu)要進(jìn)行月評(píng)、季評(píng)、半年評(píng)和年度評(píng)。對(duì)管理人員的評(píng)價(jià)要以履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的狀況以及自身合規(guī)從業(yè)的狀況為依據(jù)；對(duì)員工的評(píng)價(jià)要以日常合規(guī)操作狀況為依據(jù)。對(duì)各崗位員工的評(píng)價(jià)結(jié)果要作為對(duì)各部門、各業(yè)務(wù)條線、各分支機(jī)構(gòu)、各級(jí)管理人員進(jìn)行評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。評(píng)價(jià)結(jié)果要有優(yōu)劣差異，并和綜合績(jī)效考核掛鉤，建立獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制。各分支機(jī)構(gòu)要于12月1日前完成對(duì)轄屬各部門、各業(yè)務(wù)條線、各分支機(jī)構(gòu)、各級(jí)管理人員、各崗位員工的年度合規(guī)評(píng)價(jià)，并于12月6日前提交上級(jí)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。 （九）其他事項(xiàng) 1.各級(jí)郵政金融機(jī)構(gòu)在“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)中，要建立周簡(jiǎn)報(bào)制度，剛好向上級(jí)機(jī)構(gòu)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室