DB3301T 0297-2019食品相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量信用分級管理規(guī)范

ICS03.120.10A00浙江DB3301省杭州市地方標(biāo)準(zhǔn)DB/T0297—2019杭州市市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB3301/T0297—2019前言 A錄)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素 5附錄B(規(guī)范性附錄)企業(yè)動態(tài)風(fēng)險因素生產(chǎn)管理量化分值 7附錄C(規(guī)范性附錄)企業(yè)動態(tài)風(fēng)險因素監(jiān)督管理量化分值表 9附錄D(規(guī)范性附錄)企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)量化分值 10附錄E(規(guī)范性附錄)企業(yè)質(zhì)量信用等級確定表 11F性附錄)日常監(jiān)督檢查記錄 12 DB3301/T0297—2019前言本標(biāo)準(zhǔn)按GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由杭州市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單位：杭州市余杭區(qū)市場監(jiān)督管理局、杭州市標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國計量大學(xué)、杭州市市場監(jiān)督管理局。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：許韓山、徐梅、戴震、李輝、楊蕓蕓、許燕君、杜威、周玉宇、鐘沈江。本標(biāo)準(zhǔn)為首次發(fā)布。1DB3301/T0297—2019食品相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量信用分級管理規(guī)范1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了食品相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量信用分級管理的術(shù)語和定義、質(zhì)量信用等級劃分、風(fēng)險評估及質(zhì)量信用等級確定、評估頻次和等級調(diào)整、評定運(yùn)用的要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于食品相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量信用分級評定和管理。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T22000食品安全管理體系食品鏈中各類組織的要求GB/T23791企業(yè)質(zhì)量信用等級劃分通則ISO9001質(zhì)量管理體系要求ISO14001環(huán)境管理體系要求及使用指南3術(shù)語和定義GB/T23791確立的以及下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1食品相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)用于包裝、盛放食品及食品添加劑的包裝、容器、洗滌劑、消毒劑和用于直接接觸食品的食品生產(chǎn)經(jīng)營的工具、設(shè)備等，并取得生產(chǎn)許可證等企業(yè)。注：如食品用塑料包裝容器工具等制品、食品用紙包裝容器等制品、食品用洗滌劑、壓力鍋、電熱食品加工設(shè)備等。3.2質(zhì)量信用取得并保持對質(zhì)量信任的能力。注：這種能力由企業(yè)在遵守質(zhì)量相關(guān)法律法規(guī)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)以及兌現(xiàn)質(zhì)量承諾(或履行質(zhì)量約定)的基礎(chǔ)上，提供產(chǎn)品在生命周期內(nèi)滿足顧客的需求或期望來實現(xiàn)。[GB/T23791-2009，定義3.1]3.3風(fēng)險不確定性對目標(biāo)的影響。注1：影響是指偏離預(yù)期，可以是正面的和/或負(fù)面的。注2：目標(biāo)可以是不同方面(如財務(wù)、健康與安全、環(huán)境等)層面(如戰(zhàn)略、組織、項目、產(chǎn)品和過程等)的目標(biāo)。注3：通常用潛在事件、后果或者兩者的組合來區(qū)分風(fēng)險。注4：通常用事件后果(包括情形的變化)和事件發(fā)生可能性的組織來表示風(fēng)險。注5：不確定性是指對事件及其后果或可能性的信息缺失或了解片面的狀態(tài)。2DB3301/T0297—2019[GB/T23694-2013，與風(fēng)險有關(guān)的術(shù)語2.1]3.4風(fēng)險等級根據(jù)企業(yè)的產(chǎn)品類別、經(jīng)營規(guī)模、消費(fèi)對象等靜態(tài)風(fēng)險因素和生產(chǎn)經(jīng)營條件保持、生產(chǎn)經(jīng)營過程控制、管理制度建立及運(yùn)行等動態(tài)風(fēng)險因素及質(zhì)量信用評估，確定風(fēng)險等級，并根據(jù)對企業(yè)監(jiān)督檢查、監(jiān)督抽檢、投訴舉報、案件查處、產(chǎn)品召回等監(jiān)督管理記錄實施動態(tài)調(diào)整劃分。3.5質(zhì)量信用分級對企業(yè)的質(zhì)量信用程度進(jìn)行客觀公正的分析、判斷和評定的活動過程。4質(zhì)量信用等級劃分4.1總則以質(zhì)量風(fēng)險評估確定質(zhì)量信用分級。質(zhì)量信用分級由靜態(tài)風(fēng)險因素、動態(tài)風(fēng)險因素和質(zhì)量信譽(yù)組成。4.2等級組成質(zhì)量信用等級從高到低依次劃分為A、B、C、D、E五級，分別對應(yīng)的風(fēng)險等級為低風(fēng)險、較低風(fēng)險、中等風(fēng)險、較高風(fēng)險和高風(fēng)險。4.3劃分方法采用評分方法進(jìn)行劃分。靜態(tài)風(fēng)險因素量化分值為40分，動態(tài)風(fēng)險因素量化分值為60分，質(zhì)量信譽(yù)分值為10分。分值越低，風(fēng)險等級越高，見表1。表1企業(yè)質(zhì)量信用等級和分值區(qū)間對照表質(zhì)量信用等級分值區(qū)間(分)風(fēng)險等級低風(fēng)險(80，90]較低風(fēng)險(70，80]中等風(fēng)險(60，70]較高風(fēng)險≤60高風(fēng)險5風(fēng)險評估及質(zhì)量信用等級確定5.1靜態(tài)風(fēng)險評估按企業(yè)的產(chǎn)品類別、經(jīng)營規(guī)模、消費(fèi)對象等靜態(tài)風(fēng)險因素進(jìn)行評估，見附錄A。同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)多種類食品相關(guān)產(chǎn)品的，按照風(fēng)險較高的相關(guān)產(chǎn)品類別確定企業(yè)的靜態(tài)風(fēng)險分值。5.2動態(tài)風(fēng)險評估5.2.1動態(tài)風(fēng)險組成由生產(chǎn)管理風(fēng)險因素、監(jiān)督管理風(fēng)險因素組成。動態(tài)風(fēng)險分值為生產(chǎn)管理分值和監(jiān)督管理分值之和。3DB3301/T0297—20195.2.2生產(chǎn)管理風(fēng)險因素評估由行政監(jiān)管人員或由行政指派人員，對企業(yè)實施檢查，并按許可證管理、質(zhì)量管理制度、生產(chǎn)環(huán)境條件、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制、進(jìn)貨查驗結(jié)果、產(chǎn)品檢驗、不合格品管理、人員管理等生產(chǎn)管理風(fēng)險因素進(jìn)行現(xiàn)場評估，獲得分值。現(xiàn)場評估內(nèi)容和要求見附錄B。5.2.3監(jiān)督管理風(fēng)險因素按企業(yè)的監(jiān)督檢查整改、違法違規(guī)查處、監(jiān)督抽檢和風(fēng)險檢測結(jié)果、安全事故、投訴舉報及媒體反映情況等監(jiān)督管理風(fēng)險因素進(jìn)行評估，見附錄C。5.3質(zhì)量信譽(yù)評估5.3.1質(zhì)量信譽(yù)因素質(zhì)量信譽(yù)因素，包括但不限于：a)各級政府質(zhì)量獎獲獎；b)“品字標(biāo)”品牌：浙江制造、浙江服務(wù)；c)主導(dǎo)及參與(國際、國家、行業(yè)、團(tuán)體、地方)標(biāo)準(zhǔn)制修訂，擔(dān)任(國際、國家、省)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會委員，獲得標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新型企業(yè)和標(biāo)準(zhǔn)化良好企業(yè)確認(rèn)等；d)ISO9001、ISO14001、GB/T22000等認(rèn)證證書及實驗室認(rèn)可等；e)獲得知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)資格證書；f)獲得浙江省評定的“重合同、守信用”企業(yè)榮譽(yù)；g)獲得國家馳名商標(biāo)，獲得浙江省商標(biāo)品牌等。5.3.2確定方法通過查表方式評定信用分值，見附錄D。5.4質(zhì)量信用等級確定綜合靜態(tài)風(fēng)險評估、動態(tài)風(fēng)險評估、質(zhì)量信譽(yù)，通過計算方式確定企業(yè)風(fēng)險等級，見附錄E。6評估頻次和等級調(diào)整6.1評估頻次6.1.1新開辦食品相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險等級在企業(yè)取得合法資質(zhì)之日起3個月以后進(jìn)行評定和調(diào)整。6.1.1停產(chǎn)時間超過6個月的食品相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，根據(jù)實際情況評定風(fēng)險等級為C、D或者E級。6.1.2企業(yè)存在違法情形應(yīng)當(dāng)先行立案查處，并根據(jù)處罰結(jié)果確定食品相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險等級。6.2等級調(diào)整6.2.1等級下調(diào)存在下列情形之一的，下一年度食品相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險等級調(diào)高一個等級；情節(jié)嚴(yán)重造成不良影響，風(fēng)險等級調(diào)高兩個等級：a)違反相關(guān)法律法規(guī)，受到行政處罰、沒收違法所得(非法財物)、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等行政處罰；b)有1次及以上省級以上監(jiān)督抽檢不符合產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的；4DB3301/T0297—2019c)違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，造成不良社會影響的；d)發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量安全事故的；e)不按規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品召回或者停止生產(chǎn)不合格產(chǎn)品的；f)拒絕、逃避、阻撓執(zhí)法人員進(jìn)行監(jiān)督檢查，或者拒不配合執(zhí)法人員依法進(jìn)行案件調(diào)查的；g)具有法律、法規(guī)、規(guī)章和省局規(guī)定的其他可以上調(diào)風(fēng)險情形的。6.2.2等級上調(diào)符合下列情形之一的，可調(diào)低一個等級：a)連續(xù)三年保持同一等級并無違反6.2.1情況；b)達(dá)到5.3質(zhì)量信譽(yù)一定分值時；c)其他可上調(diào)等級的情形。7評定運(yùn)用7.1抽查比例可根據(jù)食品相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量信用等級，對企業(yè)進(jìn)行日常檢查評估，按企業(yè)數(shù)抽查比例宜為：a)A級：10%~20%；b)B級：20%~30%；c)C級：30%~40%；d)D級：50%以上；e)E級：80%以上。7.2抽查實施7.2.1結(jié)合質(zhì)量風(fēng)險分等，制訂年度檢查計劃，合理確定企業(yè)的檢查頻次、內(nèi)容、方式等。日常檢查記錄表參見附錄F。7.2.2可運(yùn)用質(zhì)量信用風(fēng)險分級結(jié)果，促使產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)改進(jìn)和提高生產(chǎn)控制水平，加強(qiáng)落實產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任。7.2.3可根據(jù)風(fēng)險分級的信息，匯總分析食品相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險信息和風(fēng)險趨勢。7.3信息化運(yùn)用7.3.1數(shù)據(jù)分析要求應(yīng)根據(jù)企業(yè)質(zhì)量信用等級建立行政區(qū)域內(nèi)食品相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的分級數(shù)據(jù)系統(tǒng)，記錄、匯總、分析食品相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險分級信息，實行信息化管理。7.3.2智慧監(jiān)管根據(jù)質(zhì)量信用分級信息管理完善企業(yè)檔案信息，及時更新信息數(shù)據(jù)，保證質(zhì)量信用管理信息使用時的準(zhǔn)確性、適時性和適用性。進(jìn)行食品相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管數(shù)據(jù)庫的建設(shè)。建立完整的信息平臺與從市場主體準(zhǔn)入到退出的全過程信用監(jiān)管機(jī)制，全面落實信用管理制度。7.3.3信息共享建立信用聯(lián)合獎懲機(jī)制，通過打通多維度市場主體服務(wù)平臺，實施企業(yè)質(zhì)量信用管理信息共享、交換和運(yùn)用。5DB3301/T0297—2019附錄A(規(guī)范性附錄)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素產(chǎn)品類別量化分值見表A.1，企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素生產(chǎn)規(guī)模量化分值見表A.2，企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素消費(fèi)對象量化分值見表A.3。表A.1產(chǎn)品類別量化分值表序號類別名稱產(chǎn)品分類產(chǎn)品單元品種明細(xì)分值1食品用塑料包裝容器工具等制品包裝膜袋類非復(fù)合膜袋1.聚乙烯自粘保鮮膜；2.包裝用聚乙烯吹塑薄膜；3.液體包裝用聚乙烯吹塑薄膜；4.聚丙烯吹塑薄膜；5.普通用途雙向拉伸聚丙烯(BOPP)薄膜；6.雙向拉伸聚丙烯珠光薄膜；7.流延聚丙烯(CPP)薄膜；8.包裝用雙向拉伸聚酯薄膜；9.雙向拉伸聚酰胺(尼龍)薄膜；10.食品包裝用聚偏二氯乙烯(PVDC)片狀腸衣膜；11.商品零售包裝袋(僅對食品用塑料包裝袋)；12.夾鏈自封袋；13.包裝用鍍鋁薄膜；14.食品接觸用特定非復(fù)合膜、袋普通類20，有印刷工藝152包裝膜袋類復(fù)合膜袋15.包裝用塑料復(fù)合膜、袋(干法復(fù)合、擠出復(fù)合)；16.食品包裝用塑料與鋁箔復(fù)合膜、袋；17.雙向拉伸尼龍(BOPA)/低密度聚乙烯(LDPE)復(fù)合膜、袋；18.榨菜包裝用復(fù)合膜、袋；19.液體食品無菌包裝用紙基復(fù)合材料；20.液體食品無菌包裝用復(fù)合袋；21.液體食品保鮮包裝用紙基復(fù)合材料；22.液體食品包裝用塑料復(fù)合膜、袋；23.包裝用多層共擠阻隔膜、袋；24.液態(tài)奶共擠包裝膜、袋；25.聚偏二氯乙烯(PVDC)涂布薄膜；26.丙烯酸涂布雙向拉伸聚丙烯薄膜；27.改性聚乙烯醇涂布雙向拉伸薄膜；28.食品接觸用特定復(fù)合膜、袋普通類20，有印刷工藝153包裝膜袋類片材29.聚丙烯(PP)擠出片材；30.食品包裝用聚氯乙烯硬片、膜；31.雙向拉伸聚苯乙烯(BOPS)片材；32.食品接觸用特定片材254包裝膜袋類編織袋33.塑料編織袋205包裝容器類容器34.軟塑折疊包裝容器；35.聚烯烴注塑包裝桶；36.聚酯(PET)無汽飲料瓶；37.聚碳酸酯(PC)飲用水罐；38.雙層口杯；39.塑料飲水口杯；40.塑料保鮮盒；41.嬰幼兒用塑料奶瓶；42.塑料防盜瓶蓋；43.組合式防偽瓶蓋；44.食品接觸用特定塑料瓶蓋；45.瓶蓋墊片；46.聚對苯二甲酸乙二醇酯(PET)瓶坯；47.食品接觸用特定塑料瓶坯；48.食品接觸用特定塑料容器226工具類工具49.密胺塑料餐具；50.塑料菜板；51.塑料一次性餐飲具；52.可重復(fù)使用塑料餐飲具；53.飲用吸管；54.食品接觸用特定工具及塑料件226DB3301/T0297—2019A(續(xù))序號類別名稱產(chǎn)品分類產(chǎn)品單元品種明細(xì)分值7食品用紙包裝容器等制品包裝類食品用紙包裝1.非熱封型茶葉濾紙；2.熱封型茶葉濾紙；3.雞皮紙；4.食品包裝用羊皮紙；5.半透明紙；6.紙杯原紙；7.餐盒原紙；8.真空鍍鋁紙；9.鋁箔襯紙；10.咖啡袋濾紙；11.食品包裝紙；12.食品包裝用淋膜紙和紙板；13.精細(xì)過濾紙板；14.支撐過濾紙板；15.固體食品包裝用紙板；16.液體食品包裝用紙板；17.特定**食品包裝用紙和紙板208包裝類食品用紙容器18.紙質(zhì)袋；19.淋膜紙袋；20.涂蠟紙袋；21.紙板類罐；22.圓柱形復(fù)合罐；23.淋膜紙杯；24.涂蠟紙杯；25.紙板餐具；26.淋膜紙餐具；27.紙漿模塑餐具；28.紙板盒；29.淋膜紙盒209食品用洗滌劑食品接觸類食品用洗滌劑1.手洗餐具用洗滌劑；2.機(jī)洗餐具用洗滌劑；3.食品工業(yè)用(含復(fù)合主劑)洗滌劑25壓力鍋食品加工類不銹鋼壓力鍋產(chǎn)品規(guī)格：XXcm~XXcm20壓力鍋食品加工類鋁壓力鍋產(chǎn)品規(guī)格：XXcm~XXcm20電熱食品加工設(shè)備食品加工類商用電熱設(shè)備1.電炸鍋；2.強(qiáng)制對流爐；3.蒸汽對流爐；4.蒸汽炊具；5.電煮鍋、6.夾層煮鍋、7.兩用煮鍋；8.普通式開水器；9.沸騰式開水器；10.連續(xù)式開水器；11.步進(jìn)式開水器；12.液體加熱器；13.電熱鐺；14.電扒爐；15.滾動烤腸機(jī)；16.電烤爐；17.烤面包爐；18.羊肉串烤爐；19.多用途電平鍋；20.爆谷機(jī)；21.電烤箱；22.電爐灶；23.電磁灶25電熱食品加工設(shè)備食品加工類工業(yè)電烤爐24.隧道爐；25.熱風(fēng)爐；26.搖籃爐；27.旋轉(zhuǎn)爐；28.旋轉(zhuǎn)熱風(fēng)爐25表A.2生產(chǎn)規(guī)模量化分值表序號生產(chǎn)規(guī)模分值1規(guī)模以上企業(yè)52規(guī)模以下企業(yè)8注：規(guī)模以上企業(yè)，即年生產(chǎn)食品相關(guān)產(chǎn)品銷售額超過2000萬元及以上的企業(yè)。表A.3消費(fèi)對象量化表序號消費(fèi)對象分值1嬰幼兒42除嬰幼兒外77DB3301/T0297—2019附錄B(規(guī)范性附錄)企業(yè)動態(tài)風(fēng)險因素生產(chǎn)管理量化分值企業(yè)動態(tài)風(fēng)險因素生產(chǎn)管理量化分值見表B.1。表B.1動態(tài)風(fēng)險因素生產(chǎn)管理量化分值表企業(yè)信息企業(yè)名稱產(chǎn)品類別企業(yè)地址營業(yè)執(zhí)照編號或信用代碼聯(lián)系人及聯(lián)系方式監(jiān)督檢查形式□日常監(jiān)督檢查□專項監(jiān)督檢查動態(tài)風(fēng)險因素項目序號檢查內(nèi)容分值得分備注1.許可證管理1.1有營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證，經(jīng)營范圍覆蓋所生產(chǎn)的產(chǎn)品。0.52實際生產(chǎn)地址與生產(chǎn)許可證登記一致。0.51.3按規(guī)定履行許可證申請、變更、注銷義務(wù)。0.5生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)按期提交年度自查報告。12.質(zhì)量管理2.1企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層中有專人負(fù)責(zé)質(zhì)量工作，成立了質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，有專職質(zhì)量管理人員和質(zhì)量管理制度。22.2企業(yè)按照現(xiàn)行有效的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、備案的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)。12.3有質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量記錄等質(zhì)量管理體系文件。13.生產(chǎn)環(huán)境條件3.1廠區(qū)無揚(yáng)塵、無積水，廠區(qū)、車間衛(wèi)生整潔。車間、庫房、檢驗室等功能區(qū)間設(shè)置合理。23.2衛(wèi)生間應(yīng)保持清潔，未與食品相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通。23.3有更衣、洗手、干手、消毒設(shè)備、設(shè)施，滿足正常使用。23.4通風(fēng)、防塵、照明、存放垃圾和廢棄物等設(shè)備、設(shè)施正常運(yùn)行。23.5定期檢查防鼠、防蠅、防蟲害裝置的使用情況并有相應(yīng)檢查記錄，生產(chǎn)場所無蟲害跡象。14.進(jìn)貨查驗結(jié)果4.1有原材料進(jìn)廠查驗制度，有原材料進(jìn)貨臺賬及查驗和不合格原材料處理記錄。24.2檢驗記錄完整、規(guī)范并符合食品安全相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，并保存相關(guān)記錄。不使用外購回收料進(jìn)行生產(chǎn)。35.生產(chǎn)過程控制5.1未發(fā)現(xiàn)使用非食品級的化學(xué)物質(zhì)、超過保質(zhì)期的原輔材料。25.2具備滿足其生產(chǎn)、檢驗所需的工作場所和設(shè)施，并運(yùn)行正常。35.3生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施定期維護(hù)保養(yǎng)并做好記錄。25.4建立和保存生產(chǎn)加工過程關(guān)鍵控制點(diǎn)、質(zhì)量控制點(diǎn)的情況記錄。28DB3301/T0297—2019B(續(xù))動態(tài)風(fēng)險因素項目序號檢查內(nèi)容分值得分備注5.生產(chǎn)過程控制5.5生產(chǎn)記錄中的生產(chǎn)工藝和參數(shù)與企業(yè)申請許可時提供的工藝流程一致。25.6生產(chǎn)現(xiàn)場未發(fā)現(xiàn)人流、物流交叉污染。15.7工作人員穿戴潔凈工作衣帽，員工洗手消毒后進(jìn)入生產(chǎn)車間并有衛(wèi)生防護(hù)措施。25.8產(chǎn)品標(biāo)簽如實、依法標(biāo)注，未發(fā)現(xiàn)標(biāo)注虛假生產(chǎn)日期或批號的情況。1.55.9計量器具臺賬等計量管理文件齊全，計量器具在檢定(或校準(zhǔn))有效期內(nèi)。16.產(chǎn)品檢驗6.1成品出廠前按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行出廠檢驗，檢驗記錄應(yīng)完整、規(guī)范并符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。26.2企業(yè)自檢的項目，應(yīng)具備與所檢項目適應(yīng)的檢驗室和檢驗?zāi)芰?，有檢驗相關(guān)設(shè)備，檢驗儀器設(shè)備按期檢定。26.3不能自檢的項目，應(yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的檢驗機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗。16.4有與生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文本，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定進(jìn)行檢驗。26.5建立和保存原始檢驗數(shù)據(jù)和檢驗報告記錄，檢驗記錄真實、完整。26.6按規(guī)定時限保存檢驗留存樣品并記錄留樣情況。17.不合格品管理7.1對不合格品的控制和處置有明確規(guī)定并執(zhí)行到位。27.2不合格品應(yīng)在劃定區(qū)域存放。17.3建立和保存不合格品的處置記錄，不合格品的批次、數(shù)量應(yīng)與記錄一致。27.4依據(jù)產(chǎn)品召回有關(guān)規(guī)定，依法對不合格產(chǎn)品實施召回，并積極采取糾正和預(yù)防措施。28.從業(yè)人員管理8.1有產(chǎn)品安全管理人員、檢驗人員、負(fù)責(zé)人，且有培訓(xùn)和考核記錄。18.2企業(yè)負(fù)責(zé)人在企業(yè)內(nèi)部制度制定、過程控制、安全培訓(xùn)、安全檢查等環(huán)節(jié)履行了崗位職責(zé)并有記錄。18.3建立從業(yè)人員健康管理制度，直接接觸食品相關(guān)產(chǎn)品人員健康符合相關(guān)規(guī)定。18.4有從業(yè)人員食品安全知識培訓(xùn)制度，并有相關(guān)培訓(xùn)記錄。19.其他9.1對出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題能及時采取修理、更換、退貨、損害賠償?shù)却胧?，保障消費(fèi)者的合法權(quán)益。19.2積極參加市場監(jiān)管部門召開的質(zhì)量培訓(xùn)會、分析會等，未有無正當(dāng)理由不參加的現(xiàn)象。1得分合計60其他需要記錄的問題：9DB3301/T0297—2019附錄C(規(guī)范性附錄)企業(yè)動態(tài)風(fēng)險因素監(jiān)督管理量化分值表企業(yè)動態(tài)風(fēng)險因素監(jiān)督管理量化分值見表C.1。表C.1企業(yè)動態(tài)風(fēng)險因素監(jiān)督管理量化分值表序號評價項目檢查要求分值得分1監(jiān)督檢查整改情況檢查日常監(jiān)督檢查、專項監(jiān)督檢查、其他方面監(jiān)督檢查的整改相關(guān)記錄。-1~-32違法違規(guī)行為查處情況違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《食品安全法》等法律法規(guī)，且受到罰款、沒收違法所得(非法財物)、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等行政處罰的。-1~-10近3年內(nèi)被省、市局發(fā)布列入紅色預(yù)警的。3監(jiān)督抽檢和風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果情況當(dāng)年市級以上產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查中出現(xiàn)2次(含)以上不合格情況。-1~-104安全事故、投訴舉報及媒體反映情況經(jīng)查實的投訴舉報，被市級以上媒體曝光的產(chǎn)品質(zhì)量安全事件的。-1~-10總計/注：單項分值按程度酌情減分；項目可疊加減分。DB3301/T0297—2019附錄D(規(guī)范性附錄)企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)量化分值企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)量化分值見表D.1。表D.1企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)量化分值表企業(yè)信息企業(yè)名稱產(chǎn)品類別企業(yè)地址營業(yè)執(zhí)照編號或信用代碼聯(lián)系人及聯(lián)系方式信譽(yù)因素序號檢查內(nèi)容分值得分備注1各級政府質(zhì)量獎獲獎2~102“品字標(biāo)”品牌：浙江制造、浙江服務(wù)2~53主導(dǎo)及參與(國際、國家、行業(yè)、團(tuán)體、地方)標(biāo)準(zhǔn)制修訂，擔(dān)任(國際、國家、省)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會委員，獲得標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新型企業(yè)和標(biāo)準(zhǔn)化良好企業(yè)確認(rèn)等2~104ISO9001、ISO14001、GB22000等認(rèn)證證書及實驗室認(rèn)可等1~55獲得知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)資格證書2~106獲得浙江省評定的“重合同、守信用”企業(yè)榮譽(yù)1~57獲得國家馳名商標(biāo)，獲得浙江省商標(biāo)品牌等1~58其他上述未列示項1~5注2：企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)由各信譽(yù)因素加總，得分最高為10分，超過則以10分計。DB3301/T0297—2019附錄E(規(guī)范性附錄)企業(yè)質(zhì)量信用等級確定表企業(yè)質(zhì)量信用等級確定見表E.1。表E.1企業(yè)質(zhì)量信用等級確定表企業(yè)信息企業(yè)名稱產(chǎn)品類別企業(yè)地址營業(yè)執(zhí)照編號或信用代碼上年度質(zhì)量信用等級確定表靜態(tài)分值靜態(tài)因素量化分值動態(tài)分值動態(tài)因素量化分值信譽(yù)分值信譽(yù)因素量化分值企業(yè)風(fēng)險等級質(zhì)量信用風(fēng)險得分(靜態(tài)+動態(tài)+信譽(yù))質(zhì)量信用等級情況說明：建議：□調(diào)高檔風(fēng)險等級□調(diào)低檔風(fēng)險等級□不調(diào)整風(fēng)險等級下一年度風(fēng)險等級備注填表人簽名：年月日審核人簽名：年月日DB3301/T0297—2019附錄F(資料性附錄)日常監(jiān)督檢查記錄企業(yè)日常監(jiān)督檢查結(jié)果記錄見表F.1，日常監(jiān)督檢查要點(diǎn)表見表F.2。表F.1日常監(jiān)督檢查結(jié)果記錄表檢查對象名稱風(fēng)險等級企業(yè)地址聯(lián)系人/電話許可證編號檢查次數(shù)年度第次檢查檢查內(nèi)容： 檢查人員根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例、《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》及其實施條例、《浙江省工業(yè)產(chǎn)品(含食品相關(guān)產(chǎn)品)生產(chǎn)許可證后監(jiān)督檢查實施辦法(試行)》的規(guī)定，于年月日對你單位進(jìn)行了監(jiān)督檢查，本次監(jiān)督檢查按照表開展，共檢查了()項內(nèi)容，其中：重點(diǎn)項()，項目序號分別是()，發(fā)現(xiàn)問題()項，項目序號分別是()；一般項()，項目序號分別是()，發(fā)現(xiàn)問題()項，項目序號分別是()；檢查結(jié)果：□符合結(jié)果處理：□通過□基本符合□書面限期整改□不符合□企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者立即停止生產(chǎn)經(jīng)營活動檢查人員(簽名)：年月日檢查單位意見：法人或負(fù)責(zé)人(簽名)：年月日DB3301/T0297—2019表F.2日常監(jiān)督檢查要點(diǎn)表檢查對象名稱風(fēng)險等級企業(yè)地址聯(lián)系人/電話□營業(yè)執(zhí)照□生產(chǎn)許可證□其它重要材料(補(bǔ)充)：序號檢查項檢查內(nèi)容操作方法與要領(lǐng)是否檢查發(fā)現(xiàn)問題情況1企業(yè)營業(yè)執(zhí)照1.1經(jīng)營范圍是否涵蓋生產(chǎn)許可證單元產(chǎn)品，營業(yè)執(zhí)照住所和實際生產(chǎn)地址是否與生產(chǎn)許可證一致查看營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、實際門牌等□不適用2基本生產(chǎn)條件2.1是否具備相應(yīng)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細(xì)則規(guī)定的生產(chǎn)和檢驗設(shè)備設(shè)施等基本條件，并正常使用對照生產(chǎn)許可證實施細(xì)則□不適用2.2檢驗檢測儀器設(shè)備是否按規(guī)定定期檢定或校準(zhǔn)，并有完整有效的檢定證書、報告或記錄對照生產(chǎn)許可證實施細(xì)則□不適用3重要原材料進(jìn)貨驗收3.1采購重要原材料是否按規(guī)定進(jìn)行入庫檢驗或驗收，有完整、規(guī)范的檢驗或驗收記錄，并建立相應(yīng)進(jìn)貨臺賬隨機(jī)抽取一種原輔材料，查看進(jìn)貨檢查驗收情況□不適用3.2重要原材料是否按要求與成品、半成品等分區(qū)域存放查看是否有區(qū)域標(biāo)識，是否分區(qū)域存放□不適用4產(chǎn)品出廠檢驗4.1是否按規(guī)定進(jìn)行出廠檢驗，有完整、規(guī)范的檢驗記錄，并符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定從成品庫內(nèi)隨機(jī)抽取一個產(chǎn)品，查看檢驗記錄情況□不適用4.2是否有產(chǎn)品質(zhì)量檢驗合格證明查看產(chǎn)品上是否有合格標(biāo)識、合格證□不適用5遵守生產(chǎn)許可證制度5.1核查生產(chǎn)許可證所列產(chǎn)品單元范圍能否覆蓋實際生產(chǎn)的產(chǎn)品，是否有應(yīng)當(dāng)取得許可證而未取得許可證從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的行為通過國家市場監(jiān)管理局/浙江省市場監(jiān)督管理局網(wǎng)站核對□不適用5.2在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，重要生產(chǎn)工藝和技術(shù)、關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備和檢驗設(shè)備發(fā)生變化的、生產(chǎn)地址遷移、增減生產(chǎn)場點(diǎn)、新建生產(chǎn)線、增減產(chǎn)品、產(chǎn)品升降級等情形，是否一個月內(nèi)提出許可范圍變更申請確定企業(yè)自變化事項發(fā)生的時間進(jìn)行推算□不適用5.3企業(yè)名稱、住所或者生產(chǎn)地址名稱發(fā)生變化而企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝未發(fā)生變化的，企業(yè)是否在一個月內(nèi)提出名稱變更申請確定企業(yè)自變化事項發(fā)生的時間進(jìn)行推算□不適用DB3301/T0297—2019F(續(xù))序號檢查項檢查內(nèi)容操作方法與要領(lǐng)是否檢查發(fā)現(xiàn)問題情況5遵守生產(chǎn)許可證制度5.4是否有偽造、變造許可證證書、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號的行為，是否有冒用他人的生產(chǎn)許可證證書、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號行為通過國家市場監(jiān)管理局/浙江省市場監(jiān)督管理局網(wǎng)站核對□不適用5.5是否按規(guī)定在產(chǎn)品或者其包裝、說明書上標(biāo)注生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號查看產(chǎn)品標(biāo)簽、標(biāo)識信息□不適用5.6是否擅自動用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀被查封、扣押財物查看查封、扣押封條是否完好□不適用5.