x股份公司供應商管理制度

xx份公司供應商管理制度1.總則1.1.為規(guī)范廣匯能源股份有限公司(以下簡稱公司)供應商準入及供應商管理工作，優(yōu)化采購資源，規(guī)避采購風險，保證采購質(zhì)量，控制、降低采購成本，根據(jù)廣匯能源股份有限公司內(nèi)控規(guī)定，結合公司實際情況，制定本制1.2.本制度適用于公司總部及其所屬全資子公司、分公司的供應商準入及供應商管理?？毓晒緟⒄毡巨k法執(zhí)行。1.3.本制度所稱供應商是指向公司和所屬企業(yè)提供勘察、設計、監(jiān)理、造價、檢測、建筑安裝、保險、設備、材料、技術服務、貨物運輸、機械加工修理、生活服務及其它服務、產(chǎn)品的企業(yè)。1.4.公司供應商管理遵循以下原則：公開自愿、競爭擇優(yōu)、互惠雙贏、動態(tài)管1.5.建立統(tǒng)一的合格供應商名錄。公司總部及其所屬全資子公司、分公司各類采購應在公司合格供應商名錄中選擇供應商。2.職責、權限2.1.廣匯能源股份有限公司招采中心負責制定、修改、完善供應商管理管理制2.4.各所屬單位須按照供應商管理制度對本單位的供應商進行管理和評價，并2.5.廣匯能源股份有限公司招采中心負責指導、監(jiān)督和檢查所屬單位供應商管3.供應商準入規(guī)定及審批程序3.1供應商實行準入制度，供應商準入必須具備以下基本條件：；2)具備國家有關部門、行業(yè)要求必須取得的相關資質(zhì)、質(zhì)量、安全、環(huán)保認證以及其它生產(chǎn)經(jīng)營許可；3)具有良好的商業(yè)信譽，具備完善的質(zhì)量保證體系；完善的質(zhì)量管理體系，擁有良好的企業(yè)信譽和一定從業(yè)經(jīng)歷的現(xiàn)場管理5)企業(yè)運營狀況良好，無責令停業(yè)、財產(chǎn)接管、凍結及破產(chǎn)狀況。6)在最近三年內(nèi)無騙取中標和嚴重違約及重大工程安全質(zhì)量等問題，或者年終供應商評定合格。3.2設備、材料供應商原則上以制造商為主，因條件限制無法選擇制造商的，可在嚴格審查的基礎上優(yōu)選適量代理商。工程項目原則以有合法有效資格、資質(zhì)的企業(yè)為主，杜絕掛靠單位。3.3供應商準入審批程序股份公司招采中心進行復核，復核通過的進入審批程序。應商的審批：注冊進入廣匯招采網(wǎng)的供應商經(jīng)過廣匯能源所屬產(chǎn)業(yè)公司及廣匯能源股份有限公司招采中心及上級單位審核后成為備用供應商，供應商經(jīng)過使用考評后進行分級。質(zhì)需及時申請資質(zhì)變更，并按審批程序進行審核。3.4供應商準入資格的有效期限供應商準入審核通過后，其注冊資格有效期限為注冊審核通過之日起至當資料審核通過后供應商才具備次年度準入資格。4.供應商的考核評價4.1公司采用日常管理和年度考評相結合的方式，對供應商實行考核評價。物的工期或供貨期、質(zhì)量、進度、現(xiàn)場服務以及其他履約情況；得分＜70、合格(C級)70≤得分＜80、良好(B級)80≤得分＜90、A≥得分≥90，評定為A、B、C三級的供應商考評合備物資類供應商年度考核評分表》(見附表1)、《設備物資類供應商年度考核結果匯總表》(見附表2)；《工程建設類承包商年度考核評分表》(見附表3)、《工程建設類承包商年度考核結果匯總表》(見附表4)，《供應商產(chǎn)品質(zhì)量、施工服務及違規(guī)問題記錄表》(見附表5)；合格供應商名單：根據(jù)項目類型及打分從高到低排列供應商名錄不合格供應商須注明理由并附有相關證明材料并填寫《xx年度合格供應與所屬各單位共享。4.2供應商日常管理工作由股份公司招采中心組織、安排所屬單位的供應商管理部門(所屬公司采購部門、工程部門)進行，供應商管理部門(所屬公司采購部門、工程部門)在采購和使用過程中對供應商產(chǎn)品到貨情況(包括驗收情況、到貨時間、使用情況、問題解決及時度等方面)、工程情況(包括工程進度、工程質(zhì)量、問題解決及時度、各種糾紛等情況)、合同履約情況等進行跟蹤、檢查并做好跟蹤檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問題應及時填寫《供應商產(chǎn)品質(zhì)量、服務及違規(guī)問題記錄表》(附表5)，并報廣匯能源股份有限公司招采中心。4.3股份公司所屬各公司、部門在日常經(jīng)營管理過程中或各種檢查過程中發(fā)現(xiàn)供應商的違規(guī)、違約行為，以及影響正常經(jīng)營活動的行為，應書面報告形式反映上報至股份公司招采中心；股份公司招采中心將根據(jù)所反映的情況，會同股份公司相關部門人員進行情況核實，若情況查實后屬實，股份公司招采中心將依照供應商考核標準報請公司領導審批同意后，給予涉事供應商降級、停止供方資格以及取消供方資格的處理結果。5.供應商評定等級的執(zhí)行標準5.1股份公司招采中心結合年度供應商評定結果，將股份公司(含所屬公司)B類供應商：在采購、招標環(huán)節(jié)維持現(xiàn)有的采購數(shù)量或者施工工程量；要求其對不足的地方進行及時整改，書面提交整改結果，相關部門落實整改措施、結果，若整改不到位，則逐次減少采購數(shù)量和工程承包量，降低評定等級。付款時按照股份公司財務付款進度依次付款。合同履約環(huán)節(jié)執(zhí)行實物抵款的付款款標準為0.5%，每降低一分，抵款標準上調(diào)0.5%，以此類推。C類供應商：在采購、招標環(huán)節(jié)逐次減少現(xiàn)有的采購數(shù)量或者施工工程量，考慮其他供應商予以替代；要求其對不足的地方進行立即整改，書面提交整改結果，相關部門落實整改措施、結果，若整改不到位、則大幅減少該供方的采購量或工程承包量，整改情況未得以改觀時、則停止其供方資格，待整改措施落實、檢查合格后，恢復供方資格。付款時按照股份公司財務付款進度依次付款。合同履約環(huán)節(jié)執(zhí)行實物抵款的付款標準，抵款標準為總價款的5.5%至10%D類供應商：取消其合格供方資格，不予再次準入。5.2新準入的供應商原則上不執(zhí)行實物抵款的付款方式，但是其自愿接受的實物抵款額度可以作為本公司定標、授標環(huán)節(jié)的參考條件，與本條款的編制原則6.供應商年審、檔案資料管理提供一套企業(yè)檔案資質(zhì)文件，交由股份公司招采中心審核備案，通過資料年審的供應商才具備次年度參與項目招投標、物資采購及承接工程項目的資格；否則，取消供應商注冊資格。6.2供應商檔案實行動態(tài)管理，各產(chǎn)業(yè)單位對供應商信息變更情況做好及時更6.3加強對供應商的了解和管理，主要內(nèi)容應包括：資質(zhì)、技術等。6.4對供應商檔案中與使用有關的資料，應及時反饋。6.5供應商檔案屬保密材料，必須嚴肅、認真保管，不可外泄。6.6供應商檔案資料包含：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、稅務登記證、組織機構代碼證、銀行開戶許可證、生產(chǎn)(銷售)許可證、檢驗報告等有效復印件。料的報送要求進行上報。若逾期未按要求上報年審資料或年審資料未通過審核股份公司招采中心則有權終止該供應商的注冊準入資格。(年審資料的填報要7.供應商信息變更7.1供應商信息的變更須由供應商在廣匯招采網(wǎng)上提交變更申請，經(jīng)批準后準7.2供應商信息批準變更后，須及時向所屬產(chǎn)業(yè)及廣匯能源股份有限公司招采8.供應商注冊資格的取消8.1供應商凡發(fā)生下列情況之一，則取消供應商的注冊資格，并列入股份公司供應商黑名單，不得參與股份公司范圍內(nèi)的所有招標、采購業(yè)務：1)年度供應商考評不合格的；2)未提供企業(yè)年審資料的、提供虛假年審資料的、未通過資料年審的；3)招投標過程中存在串標、圍標行為的；4)不履行或不當履行合同義務造成股份公司或所屬公司經(jīng)濟損失的；5)有價格欺詐行為的，或者采取不正當競爭手段的；6)產(chǎn)品、服務、工程出現(xiàn)重大質(zhì)量問題或存在重大安全環(huán)保隱患的；7)有賄賂公司及所屬企業(yè)員工行為的；8)履約過程中出現(xiàn)聚眾鬧事行為的；9)其他違法違規(guī)及違反股份公司制度規(guī)定行為的。8.2取消注冊資格的供應商，禁止再次注冊。9.供應商管理的單位及人員供應商管理過程中，各公司、各級人員應公平、公正地按公司制度規(guī)定進行操作，如出現(xiàn)下列情況之一的，經(jīng)核實后，將對當事人按造成后果程度處以警告、處分等其他行政處理；給公司造成經(jīng)濟損失的，將按公司相關制度進行9.1無故拒絕符合條件的供應商注冊或取消供應商的注冊資格，拒絕或取消時供有效依據(jù)的。9.2供應商注冊、變更時未對供應商資格原件進行復核的；9.3供應商考核過程中，未公正、公平評價供應商，提供虛假考核材料的。10.附則10.1本制度由廣匯能源股份有限公司招采中心制定并負責解釋。10.2本辦法自批復之日起施行。設備物資類供應商年度考核評分表序號1考核項目質(zhì)量水平(30考核分項質(zhì)量管理體系產(chǎn)品認證情況到貨質(zhì)量使用質(zhì)量0-20-30-100-10評分標準，其他體系認證為獲得該產(chǎn)品相關授權文件認證、國際機構標準認有破損、個別產(chǎn)在質(zhì)保期內(nèi)未出現(xiàn)任何質(zhì)量問題，產(chǎn)品性能優(yōu)異修復更換未造成影響得，且產(chǎn)品性能良好7-8分2合同履 2合同履 設計所需資料提供情況隨機資料提供情況合同履約率交貨的及時性0-20-30-8不大并且經(jīng)過協(xié)調(diào)溝通后及時維修或無條件換貨多次出現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題且已影響正常生產(chǎn)運行的根據(jù)所使用的設備、物資情況能提供整套資料得其中，特種設備，國家規(guī)定強制檢驗產(chǎn)品，壓力3交貨能 3交貨能 交貨的準確性交貨數(shù)量交貨周期增/減訂貨的響應零星或緊急訂貨的保障能力0-50-50-30-30-4分，到貨后設備物資符合合同要求但隨機資料有在考核期內(nèi)供應產(chǎn)品數(shù)量完全符合合同要求得5分，數(shù)量符合率于合同約定的到貨日期得3分，交45售后服45售后服營(20價格水平(15誠信經(jīng)營反應及時率售后服務共同改進、參與開發(fā)優(yōu)惠程度消化漲價的能力0-50-40-40-40-3服務供應商在產(chǎn)品技術改良、新產(chǎn)品開發(fā)、降低成本同類產(chǎn)品多個供應商的價格按最低為基準，每高0-10在原材料及人員成本上漲的情況下滿足供貨并無0-5于產(chǎn)品原材料或其他成本漲價推遲供貨未影響生或其他成本價格上漲推遲供貨造成影響不大得1分，由于產(chǎn)品原材料或其他合計成本價格上漲不供貨或推遲供貨造成影響生產(chǎn)得0-100注：評審小組意見由物資供應部根據(jù)考評專業(yè)工作組評分結果綜合評判作出，應明確設設備物資類供應商年度考核結果匯總表年度考核結果年度考核結果供應商名稱評定等級序號附表3：工程建設類承包商年度考核評分表(施工)承包商名稱：序號12考核項目信譽及實力(30分)現(xiàn)場施工組織(50)考核分項企業(yè)證件項目組織機構人員配置及職責分工情況企業(yè)榮譽及不良行為證明溝通協(xié)調(diào)財務狀況不良行為全面性可行性針對性先進性0-30-80-10-10-30-30-30-50-10-20-40-50-50-50-40-30-30-40-2評分標準項目班組配置合理，職責分工明確，管理措施、目標施工進度是否合理，技術措施是否完善，否則酌情扣質(zhì)量管理體系與措施是否健全完善安全管理體系與措施是否健全完善工程進度計劃與措施是否健全完善投入的技術設備的齊備性、先進性和適用性一級數(shù)量制定了質(zhì)量通病的防治措施、措施可行得2分，否則注：評審小組意見由物資供應部根據(jù)考評專業(yè)工作組評分結果綜合評判作出，應明確設工程建設類承包商年度考核評分表(設計)序序號考核項目1設計水平2合同履約誠信、售后服3務實際得分0-50-50-150-100-100-100-100-100-100-100-50-100年月日考核分項設計業(yè)績設計理念設計質(zhì)量人員配備設計及時性設計變更評價設計造價合同履約情況誠信設計反應及時過后訪談分值范圍注：評審小組意見由工程技術部根據(jù)考評專業(yè)工作組評分結果綜合評判作出，應明確工程建設類供應商評價等級工程建設類承包商年度考核評分表(監(jiān)理)序序號123考核項目監(jiān)理水平合同履約務考核分項監(jiān)理方案的制定專業(yè)人員的配備監(jiān)理手段的配備進度控制安全控制質(zhì)量控制投資控制合同履約情況相應人員到位的及時性“四控”的準確性誠信監(jiān)理問題處理及時性監(jiān)理過程的公平、公實際得分值范圍分0-50-50-50-50-100-100-100-100-100-100-50-100-5總計0-100注：評審小組意見由工程技術部根據(jù)考評專業(yè)工作組評分結果綜合評判作出，應明確工程建設類供應商評價等級。工程建設類承包商年度考核評分表(安評、環(huán)評)序號考核項目考核分項評價方案的制定序號考核項目考核分項評價方案的制定專業(yè)人員的配備進度控制合同履約情況相應人員到位的0-1511評價水平0-150-152合同履約0-10及時性0-15誠信評價問題處理及時性0-15誠信評價問題處理及時性3務0-15務0-100注：評審小組意見由工程技術部根據(jù)考評專業(yè)工作組評分結果綜合評判作出，應明確工程建設類供應商評價等級。工程建設類供應商年度考核結果匯總表年度考核結果年度考核結果承包商名稱評定等級序號供應商產(chǎn)品、施工質(zhì)量、服務及違規(guī)問題記錄表序號供應商名稱產(chǎn)品名稱合同號填表部門(單位)負責人簽字：廣匯能源股份有限公司關于供應商報送年審資料的填報要求一、注冊及更新電子資料供應商須在集團公司新疆廣匯電子采購平臺進行自助服務注冊，并在系統(tǒng)內(nèi)先行上傳資質(zhì)信息及產(chǎn)品信息(更新在維護資質(zhì)文件中操作)，要求更新上傳的資質(zhì)材料必須是原件的掃描件。新疆廣匯電子采購平臺網(wǎng)址：系統(tǒng)注冊依據(jù)《供應商注冊須知》進行操作二、紙質(zhì)資料文件格式要求紙質(zhì)資料按第三條“準入產(chǎn)品年審資料要求內(nèi)容”所述順序打印為A4頁面，膠裝成冊，綠色封面紙。紙質(zhì)資料文字圖片必須清晰，嚴格按要求裝訂，未按照要求提供將不予三、電子版資料文件格式要求(隨原件審查攜帶)電子文件順序與書面資料相對應，且必須是所有書面資料蓋章后的掃描件。為JPG格式，每單個掃描件小于1M(如檢驗報告、工業(yè)生產(chǎn)許可證等多頁資質(zhì)文件，要按順序插入到WORD文檔中，不得超過1.5M)，并以該資質(zhì)名四、申請準入資料要求內(nèi)容(見下頁)廣匯能源股份有限公司電子采購平臺注冊供應商Xxxx年審資料一、物資類年審準入產(chǎn)品清單(可增行)物物資編碼(供應商不制造商名稱(僅代理商填報)產(chǎn)品名稱序號(公司公章)二、工程類年審準入產(chǎn)品清單(可增行)專專業(yè)施工機械制造商名稱物資編碼(供應商不填)施工企業(yè)資質(zhì)等級證書項目名稱備注序號(公司公章)二、證明件身份證復印件；若是代理人需提供：法人授權委托書、法人和被授權人身份證復印件)。三、企業(yè)資質(zhì)及產(chǎn)品相關資料要求(嚴格按序號順序提供) 制造商需提供企業(yè)資質(zhì)及產(chǎn)品相關資料： 2、有年檢記錄的組織機構代碼證；稅務登記證；5、準入產(chǎn)品特種許可證、強制性認證；6、有效質(zhì)量認證(ISO9001質(zhì)量管理體系認證、API認證等)；7、準入產(chǎn)品一年內(nèi)的第三方檢驗報告；8、近期資產(chǎn)負債表。9、申請注冊單位注冊項目相關的業(yè)績證明材料(合同或中標通知書)代理商(貿(mào)易商)需提供企業(yè)資質(zhì)及產(chǎn)品相關資料：2、有年檢記錄的組織機構代碼證；稅務登記證；6、代理授權書(經(jīng)銷授權書)；7、所代理制造商有年檢記錄的營業(yè)執(zhí)照；8、所代理制造商有年檢記錄的組織機構代碼證；9、所代理制造商有年檢記錄的稅務登記證；10、所代理制造商銀行