2023年證券從業(yè)考試題庫(kù)（全國(guó)通用）

2023年證券從業(yè)考試題庫(kù)第一部分單選題(500題)1、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

B.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料

C.分享基金投資收益

D.確定基金收益分配方案

【答案】：D2、基金監(jiān)管部門在對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)管時(shí)運(yùn)用的手段不包括（）。

A.法律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.自律手段

D.必要的行政手段

【答案】：C3、（）是指金融市場(chǎng)參與者無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B4、（）負(fù)責(zé)對(duì)與人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的人民幣賬戶和人民幣跨境支付進(jìn)行管理。

A.中國(guó)人民銀行

B.商業(yè)銀行

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家外匯管理局

【答案】：A5、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.防止損失的實(shí)際發(fā)生

B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部或從外部獲得補(bǔ)償

C.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策略的成本主要在于控制費(fèi)用的支出

D.降低損失發(fā)生的可能性或嚴(yán)重程度

【答案】：B6、我國(guó)企業(yè)債券出現(xiàn)于（）年。

A.1982

B.1984

C.1985

D.1988

【答案】：C7、下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是（）。

A.股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式

B.股票必須采用紙面形式

C.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

D.股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求的其他形式

【答案】：A8、下列關(guān)于不同類別風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法不正確的是（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)是金融活動(dòng)中最普遍和常見也是最重要的一種風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券投資類機(jī)構(gòu)面臨的最基本的風(fēng)險(xiǎn)之一

C.操作風(fēng)險(xiǎn)，是指由不完善或有問(wèn)題的人員、信息科技系統(tǒng)、內(nèi)部流程以及外部事件造成損失的風(fēng)險(xiǎn)，包括法律風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)通常被分為融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C9、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤指數(shù)的是（）。

A.中證100指數(shù)

B.中證200指數(shù)

C.中證500指數(shù)

D.中證800指數(shù)

【答案】：C10、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并制定專門人員獨(dú)立實(shí)施

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，可以以公司賬戶向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用，也可以以個(gè)人名義向客戶收取服務(wù)費(fèi)用

【答案】：D11、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括（）。

A.申請(qǐng)報(bào)告

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.工作情況說(shuō)明

【答案】：D12、證券公司應(yīng)定期和不定期的開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。

A.國(guó)家/地域

B.客戶

C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）

D.以上都是

【答案】：D13、上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決議，并經(jīng)（）。

A.全體股東所持有表決權(quán)的2/3通過(guò)

B.全體股東所持有表決權(quán)的1/2通過(guò)

C.出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的2/3通過(guò)

D.出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的1/2通過(guò)

【答案】：C14、基金監(jiān)管中，（）是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管目標(biāo)

C.基金監(jiān)管手段

D.基金監(jiān)管行為

【答案】：B15、退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（）。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事實(shí)退伙

D.自愿退伙

【答案】：C16、1979年3月，()作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。

A.工商銀行

B.中國(guó)銀行

C.農(nóng)業(yè)銀行

D.建設(shè)銀行

【答案】：B17、為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)稱為（）。

A.主板市場(chǎng)

B.中小板市場(chǎng)

C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

【答案】：D18、以下關(guān)于科創(chuàng)板上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行股票作出規(guī)定的各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職要求

B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力，不存在對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響的情形

C.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)部控制制度可以不健全但要有效執(zhí)行

D.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在金額較大的財(cái)務(wù)性投資

【答案】：C19、收購(gòu)上市公司部分股份的收購(gòu)要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份額超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的，收購(gòu)人按（）進(jìn)行收購(gòu)。

A.定額

B.股份

C.比例

D.約定數(shù)額

【答案】：C20、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率、估值方法的一致性及公開性等因素的說(shuō)法，正確的是（）。

A.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值

B.開放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值

C.基金一般都不是按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露

【答案】：B21、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【答案】：C22、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以()的罰款。

A.非法融資融券等值以下

B.非法融資融券等值以上

C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

【答案】：B23、以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。

A.存款準(zhǔn)備金制度

B.超額存款準(zhǔn)備金

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

【答案】：B24、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)的增資方式是（）

A.向原股東配售股份

B.向不特定對(duì)象公開募集股份

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.非公開發(fā)行股票

【答案】：D25、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求，下列要求中表述錯(cuò)誤的是（）。

A.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過(guò)在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用

B.不得為專門申購(gòu)新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示（ST股票）的產(chǎn)品申請(qǐng)開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性

C.為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃存續(xù)期，無(wú)固定期限或長(zhǎng)期的產(chǎn)品到期日自申請(qǐng)日起不超過(guò)5年

D.對(duì)于各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實(shí)名制有關(guān)要求的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用

【答案】：C26、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預(yù)計(jì)市值、營(yíng)收兩大核心設(shè)置了5套上市標(biāo)準(zhǔn)，下述關(guān)于第一套“市值+凈利潤(rùn)+收入”標(biāo)準(zhǔn)正確的是（）。

A.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于1億元

B.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收人不低于1億元

C.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于5000萬(wàn)元

D.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于5000萬(wàn)元

【答案】：A27、按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準(zhǔn)的人民幣金融工具。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C28、（）依法對(duì)公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：A29、將金融市場(chǎng)劃分為債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類

【答案】：A30、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C31、從交易品種上看，人民幣利率互換浮動(dòng)段參考利率的選取不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.7天回購(gòu)定盤利率

C.一年期定期存款利率

D.深圳銀行間同業(yè)拆放利率

【答案】：D32、下列關(guān)于主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)說(shuō)法，正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管嚴(yán)格的特點(diǎn)

B.由于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市條件更為嚴(yán)格

C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

D.主板市場(chǎng)上市條件比較低

【答案】：A33、1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ǎ╇p重控制的辦法。

A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

【答案】：C34、（）=期權(quán)價(jià)格變化／期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：A35、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個(gè)交易日內(nèi)賣出。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B36、根據(jù)個(gè)人投資者對(duì)待投資中風(fēng)險(xiǎn)和收益的態(tài)度，理論上可以將投資者分為三類，其中不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型

B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

D.風(fēng)險(xiǎn)中立型

【答案】：A37、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行（）管理。

A.自律

B.監(jiān)督

C.備案

D.審批

【答案】：A38、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D.經(jīng)理層

【答案】：D39、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)交易管理制度應(yīng)作出明確規(guī)定的內(nèi)容，不包括（）。

A.交易的決策與執(zhí)行

B.與交易有關(guān)的登記結(jié)算

C.交易產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的內(nèi)部審查

D.交易產(chǎn)品和投資者的選擇

【答案】：C40、甲與乙串通，以事先的定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證勢(shì)交易價(jià)格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構(gòu)成（）罪。

A.操縱證券市場(chǎng)

B.利用為公開信息交易

C.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)

D.內(nèi)幕交易

【答案】：A41、根據(jù)私募基金的分類，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的私募基金是（）。

A.私募證券基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.私募股權(quán)基金

D.其他類別私募基金

【答案】：A42、A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長(zhǎng)期限為（）個(gè)交易日。

A.20

B.15

C.30

D.60

【答案】：C43、證券發(fā)行人不包括（）。

A.政府及其機(jī)構(gòu)

B.企業(yè)（）

C.金融機(jī)構(gòu)

D.自然人

【答案】：D44、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.企業(yè)的董事、高級(jí)管理人員無(wú)需對(duì)債券發(fā)行文件和定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的債券發(fā)行文件和定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見

C.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無(wú)法保證債券發(fā)行文件和定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書面確認(rèn)意見中發(fā)表意見并陳述理由，企業(yè)應(yīng)當(dāng)披露上述意見或理由

D.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書面確認(rèn)意見

【答案】：A45、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的（）。

A.20％

B.30％

C.40％

D.50％

【答案】：B46、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱（）。

A.一級(jí)市場(chǎng)

B.流通市場(chǎng)

C.二級(jí)市場(chǎng)

D.次級(jí)市場(chǎng)

【答案】：A47、證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是（）。

A.完善的證券市場(chǎng)體系

B.證券市場(chǎng)良好的秩序

C.準(zhǔn)確和全面的信息

D.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合理監(jiān)管

【答案】：C48、我國(guó)首個(gè)實(shí)行注冊(cè)制的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是（）。

A.科創(chuàng)板市場(chǎng)

B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C.主板市場(chǎng)

D.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

【答案】：A49、另類交易系統(tǒng)是指“符合聯(lián)邦證券法關(guān)于交易所定義，但是（）為全國(guó)性交易所的交易系統(tǒng)”。

A.—年內(nèi)注冊(cè)

B.三年內(nèi)注冊(cè)

C.五年內(nèi)注冊(cè)

D.未注冊(cè)

【答案】：D50、股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的一種方式是（）。

A.股票市場(chǎng)融資

B.債券市場(chǎng)融資

C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資

D.民間借貸

【答案】：A51、（）是指在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中采用流程、工具進(jìn)行動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和報(bào)告。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.事前控制

C.事中控制

D.事后控制

【答案】：C52、關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買

D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

【答案】：D53、（）是指證券公司將符合滬深交易所“質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法”規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.約定回購(gòu)式證券交易

C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)

【答案】：D54、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司來(lái)按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。

A.出具警示函

B.責(zé)令改正

C.責(zé)令公開說(shuō)明

D.責(zé)令定期報(bào)告

【答案】：D55、下列關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）

A.證券公司應(yīng)當(dāng)制定大額交易和可疑交易報(bào)告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程

B.對(duì)單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報(bào)告

C.證券公司僅需對(duì)分支機(jī)構(gòu)的大額交易和可疑交易報(bào)告制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督管理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)

【答案】：C56、貨幣隨時(shí)間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。

A.現(xiàn)值

B.內(nèi)在價(jià)值

C.時(shí)間價(jià)值

D.終值

【答案】：C57、柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后（）個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并于（）個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告。

A.1；2

B.1；3

C.2；3

D.3；5

【答案】：B58、投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。?

A.3％

B.4％

C.5％

D.6％

【答案】：C59、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()

A.轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢服務(wù)

B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施

C.客戶融券賣出的，只能通過(guò)直接還券的方式向證券公司償還融人的證券

D.證券賬戶用來(lái)記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額

【答案】：B60、關(guān)于上市開放式基金，下列選項(xiàng)正確的是（）。

A.上市開放式基金只能在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回

B.上市開放式基金的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

C.LOF采用指數(shù)基金模式

D.LOF可能會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象

【答案】：B61、（）是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行入股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)而對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所進(jìn)行的必要調(diào)整。

A.轉(zhuǎn)換價(jià)格修正

B.轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整

C.轉(zhuǎn)換價(jià)格更改

D.轉(zhuǎn)換價(jià)格變更

【答案】：A62、（）屬于特別股票的一種，常被政府用以保持對(duì)私有化國(guó)有企業(yè)的控制。

A.普通股

B.優(yōu)先股

C.金股

D.銀股

【答案】：C63、（）是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

A.登記日

B.成交日

C.清算日

D.交割日

【答案】：A64、在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施不包括（）。

A.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

C.向法院申請(qǐng)凍結(jié)其財(cái)產(chǎn)

D.在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C65、下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的是（）。

A.股份有限公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

B.股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

C.國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

D.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

【答案】：A66、以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的債券交易流程不正確的是（）。

A.點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額10萬(wàn)元

B.銀行間市場(chǎng)的交易方式包括詢價(jià)交易方式和點(diǎn)擊成交交易方式

C.詢價(jià)交易方式包括報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交三個(gè)步驟

D.點(diǎn)擊成交交易方式是指報(bào)價(jià)方發(fā)出具名或匿名的要約報(bào)價(jià)，受價(jià)方點(diǎn)擊該報(bào)價(jià)后成交或由限價(jià)報(bào)價(jià)直接與之匹配成交的交易方式

【答案】：A67、國(guó)際間接投資也就是國(guó)際證券投資，是指在國(guó)際證券市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長(zhǎng)期有價(jià)證券所形成的國(guó)際資本流動(dòng)。以下不屬于這些有價(jià)證券的是（）。

A.優(yōu)先股股票

B.政府債券

C.出口信貸

D.企業(yè)債券

【答案】：C68、下列關(guān)于貨幣政策的目標(biāo)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.貨幣政策中介目標(biāo)在是選取利率還是貨幣供應(yīng)量上存在爭(zhēng)議

B.操作目標(biāo)的選擇在很大程度上取決于中介目標(biāo)的選擇

C.貨幣中介目標(biāo)選取的標(biāo)準(zhǔn)不同于操作目標(biāo)

D.貨幣政策作為總需求管理工具，在維護(hù)金融穩(wěn)定方面具有一定局限性

【答案】：C69、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是（）。

A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員

B.為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作

C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

【答案】：B70、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于（）年。

A.10

B.3

C.5

D.15

【答案】：C71、根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.II、III、IV

【答案】：D72、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)投資運(yùn)行全國(guó)社會(huì)保障基金，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則不包括（）。

A.謹(jǐn)慎性

B.安全性

C.收益性

D.長(zhǎng)期性

【答案】：A73、證券投資基金運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指（）。

A.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

B.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人

C.基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人

D.基金受益人、基金管理人和基金份額持有人

【答案】：A74、非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)處以（）罰款。

A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

【答案】：A75、下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f(shuō)法，正確的是（）。

A.所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或設(shè)備購(gòu)置

B.不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行

C.所募集的資金可以用來(lái)置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)

D.可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于1000萬(wàn)元人民幣

【答案】：A76、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。

A.面值

B.固定股息率

C.市值

D.凈值

【答案】：A77、股債平衡型基金對(duì)股票和債券的配置較為均衡，約為()左右。

A.40%～60%

B.30%～50%

C.20%～60%

D.20%～40%

【答案】：A78、下列關(guān)于證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請(qǐng)求后，同意備案的，自受理之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告

B.主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息

C.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新

D.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》

【答案】：A79、人民幣普通股票賬戶又稱為（）

A.基金賬戶

B.B股賬戶

C.人民幣特種股票賬戶

D.A股賬戶

【答案】：D80、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為()。

A.1000

B.1500

C.2000

D.2500

【答案】：A81、投資者在購(gòu)買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備（）資格。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

B.證券從業(yè)

C.證券投資顧問(wèn)

D.理財(cái)師

【答案】：A82、下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()。

A.向公眾公開增發(fā)

B.向特定機(jī)構(gòu)增發(fā)

C.向個(gè)人增發(fā)

D.向任意機(jī)構(gòu)增發(fā)

【答案】：D83、通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。

A.績(jī)優(yōu)股

B.高增長(zhǎng)型股票

C.藍(lán)籌股

D.紅籌股

【答案】：A84、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)一部分屬于（）的收入，一部分由證券公司留存。

A.國(guó)家稅收部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)結(jié)算公司

D.證券交易所

【答案】：C85、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件不包括下列（）。

A.實(shí)行貸款五級(jí)分類

B.最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

C.核心資本充足率不低于4%

D.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足

【答案】：C86、下列選項(xiàng)中最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（）。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融遠(yuǎn)期合約

【答案】：D87、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的相對(duì)指標(biāo)

B.在比較不同基金的投資收益時(shí)，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對(duì)績(jī)效度量方法

D.詹森指數(shù)能評(píng)估基金的業(yè)績(jī)優(yōu)于基準(zhǔn)的程度

【答案】：A88、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近（）連續(xù)盈利。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C89、對(duì)政府提供信貸、代表政府管理金融活動(dòng)屬于中央銀行的（）職能。

A.銀行的銀行

B.發(fā)行的銀行

C.政府的銀行

D.管理的銀行

【答案】：C90、機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收（）。

A.印花稅

B.營(yíng)業(yè)稅

C.增值稅

D.所得稅

【答案】：D91、開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說(shuō)法中有誤的是（）。

A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶

B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺(tái)市場(chǎng)客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離

D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備

【答案】：B92、債券票面利率又稱為（）。?

A.實(shí)際收益率

B.名義利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

【答案】：B93、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。

A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)

B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)

C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

【答案】：C94、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（）的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控

A.65%

B.55%

C.50%

D.70%

【答案】：C95、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A.藍(lán)籌股

B.紅籌股

C.法人股

D.外資股

【答案】：A96、關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法正確的是（）。

A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)

B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展

C.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

D.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行

【答案】：C97、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人不得有的行為是（）。

A.向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失

B.公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

C.計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值

D.編制中期和年度基金報(bào)告

【答案】：A98、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.平等

B.自愿

C.專業(yè)性

D.適當(dāng)性

【答案】：C99、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B100、（）情形下，不必滿足以下規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

A.在專業(yè)投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化普通投資者

B.向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見

D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

【答案】：A101、下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（）。

A.證券公司的解散事由與清算辦法

B.證券公司的業(yè)務(wù)范圍

C.證券公司的注冊(cè)資本

D.證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整

【答案】：A102、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）

A.1000萬(wàn)元

B.2000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.1億元

【答案】：C103、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額為（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

【答案】：D104、柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后（）個(gè)交易日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，并于（）個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告。

A.1；3

B.1；5

C.3；5

D.3；10

【答案】：A105、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對(duì)所有推薦的發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查、督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作的制度。

A.保薦制度

B.發(fā)審委制度

C.保代制度

D.推薦制度

【答案】：A106、下列關(guān)于保薦期問(wèn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的.持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上下當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期問(wèn)為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

【答案】：D107、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B108、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的方式，錯(cuò)誤的是（）。

A.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予公告

B.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購(gòu)入被收購(gòu)公司股票

C.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日

D.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期間，不得賣出被收購(gòu)公司的股票

【答案】：B109、在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾造成的損失，這屬于（）。?

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A110、失業(yè)率、銀行未收回貸款規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：C111、憑證式國(guó)債是一種（）的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。這種資格一般由（）每年確定。

A.可上市流通；財(cái)政部和中國(guó)人民銀行

B.不可上市流通；財(cái)政部和中國(guó)人民銀行

C.可上市流通；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行

D.不可上市流通；財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B112、下列不屬于國(guó)債銷售價(jià)格影響因素的是（）。

A.市場(chǎng)利率

B.承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本

C.流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平

D.人民幣匯率

【答案】：D113、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。

A.20；5

B.20；3

C.10；5

D.10；3

【答案】：A114、以下可以作為有限責(zé)任公司與股份責(zé)任公司的分類標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.股東人數(shù)的多少

B.公司是否發(fā)行股份

C.公司注冊(cè)資本

D.股東責(zé)任

【答案】：A115、中國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，最有代表性的是（）。

A.臺(tái)灣50指數(shù)

B.綜合股價(jià)平均數(shù)

C.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

D.產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)

【答案】：C116、證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，并處以（）萬(wàn)元罰款。

A.1

B.10

C.50

D.60

【答案】：B117、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的方式不包括（）。

A.股票融資

B.債券融資

C.投資基金融資

D.保險(xiǎn)融資

【答案】：D118、（2016年真題）股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：B119、金融債券是指（）依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

A.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

B.大型國(guó)企

C.上市公司

D.地方政府

【答案】：A120、下面關(guān)于記賬式國(guó)債的說(shuō)法，正確的是（）。

A.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行發(fā)行

B.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司發(fā)行

C.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)發(fā)行

D.記賬式國(guó)債可以通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他發(fā)行者發(fā)行

【答案】：D121、保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)，最近（）年內(nèi)具備（）個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

A.5；36

B.3；36

C.5；24

D.3；24

【答案】：A122、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制

B.董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項(xiàng)和投資品種

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)

【答案】：B123、可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標(biāo)是（）。

A.最終目標(biāo)

B.中介目標(biāo)

C.操作目標(biāo)

D.貨幣供應(yīng)量

【答案】：B124、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，并對(duì)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。不需要在回復(fù)意見上簽名的是（）。

A.部門負(fù)責(zé)人

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人

C.顧問(wèn)主辦人

D.項(xiàng)目協(xié)辦人

【答案】：A125、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在債券本金或利息兌付日后一日內(nèi)披露本金、利息兌付安排情況的公告

B.債券發(fā)生違約的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券本息未能兌付的公告

C.企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序的，企業(yè)信息披露義務(wù)由破產(chǎn)管理人承擔(dān)，企業(yè)自行管理財(cái)產(chǎn)或營(yíng)業(yè)事務(wù)的除外

D.企業(yè)轉(zhuǎn)移債券清償義務(wù)的，承繼方應(yīng)當(dāng)按照本辦法中對(duì)企業(yè)的要求履行信息披露義務(wù)

【答案】：A126、（）是指?jìng)I賣雙方（資金融入方和資金融出方）在成交的同時(shí)，約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一約定價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。

A.現(xiàn)券交易

B.回購(gòu)交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.期貨交易

【答案】：B127、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)變更公司章程的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.20

B.30

C.45

D.60

【答案】：C128、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

A.30003

B.30005

C.50003

D.50005

【答案】：D129、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他地方性證券交易場(chǎng)所交易

B.非公開發(fā)行的證券，可以在按照國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓

C.非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓

D.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易

【答案】：A130、首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)

B.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)給出三個(gè)不同報(bào)價(jià)供主承銷商參考

C.網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)

D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報(bào)價(jià)

【答案】：B131、商業(yè)匯票、銀行匯票等屬于（）。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：B132、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％

【答案】：B133、記賬式國(guó)債的承銷商通過(guò)交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷時(shí)，下面說(shuō)法正確的是（）。

A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用

B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用

C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)免收費(fèi)用

D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)免收費(fèi)用

【答案】：C134、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于（）。

A.操縱市場(chǎng)行為

B.欺詐客戶行為

C.內(nèi)幕交易行為

D.虛假陳述行為

【答案】：A135、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)（）通過(guò)。

A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1／2以上

B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上

C.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上

D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上

【答案】：B136、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)（），對(duì)銷售產(chǎn)品或提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.風(fēng)險(xiǎn)特征和程度

B.存在本金損失的可能性

C.產(chǎn)品或服務(wù)的募集方式

D.自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：A137、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予（），并處（）萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.警告；3

B.撤銷期貨從業(yè)人員資格；5

C.行政處分；10

D.暫停期貨從業(yè)人員資格；15

【答案】：A138、在公眾公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中，下列關(guān)于信息披露義務(wù)人說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)格履行信息披露和其他法定義務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.應(yīng)當(dāng)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定的信息披露平臺(tái)和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體上依法披露信息

D.在其他媒體上進(jìn)行披露的，披露的時(shí)間可以早于在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)上披露的時(shí)間

【答案】：D139、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的事項(xiàng)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司辦理變更業(yè)務(wù)范圍的事項(xiàng)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20；1

B.60；2

C.20；2

D.40；1

【答案】：C140、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

【答案】：B141、區(qū)域性股票市場(chǎng)實(shí)行的制度是（）。

A.投資者制度

B.準(zhǔn)入制度

C.核定制度

D.合格投資者制度

【答案】：D142、金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種，是以（）為對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。

A.金融資產(chǎn)

B.金融負(fù)債

C.股票

D.債券

【答案】：A143、未經(jīng)（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：D144、將金融市場(chǎng)劃分為國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.組織方式

C.交割方式

D.輻射地域

【答案】：D145、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過(guò)刑事處罰的條件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C146、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：C147、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）。

A.200人

B.50人

C.300人

D.100人

【答案】：A148、擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處（）罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

C.所募資金1%以上5%以下

D.所募資金1%以上10%以下

【答案】：C149、金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這是金融市場(chǎng)的（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動(dòng)性

【答案】：A150、我國(guó)通常把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為（）。

A.公司證券

B.金融債券

C.公司股票

D.公司基金

【答案】：B151、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債實(shí)行場(chǎng)外分銷時(shí)，國(guó)債認(rèn)購(gòu)款的支付時(shí)間為（）。

A.辦理過(guò)戶的前一交易日

B.辦理過(guò)戶交易日當(dāng)日

C.辦理過(guò)戶交易日后一日

D.買賣雙方可自由協(xié)商確定

【答案】：D152、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說(shuō)法，符合要求的是（）。

A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷

B.只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財(cái)務(wù)顧問(wèn)就可以按照中國(guó)證件會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見，并做出相關(guān)承諾

C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或去授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：D153、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括（）。

A.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件

B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬(wàn)元

C.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上

D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B154、每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過(guò)（）家。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A155、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

A.一個(gè)月

B.三個(gè)月

C.六個(gè)月

D.十二個(gè)月

【答案】：B156、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控觸指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B157、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

B.發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為

C.證券投資顧問(wèn)基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告

D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告

【答案】：C158、以下關(guān)于董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)成員擔(dān)任

B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選

C.對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見

D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議

【答案】：A159、依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過(guò)（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B160、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由（）決定聘任、解聘。

A.股東大會(huì)

B.總經(jīng)理

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：D161、可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過(guò)（），其他股票折算率最高不超過(guò)（）。

A.80％；75％

B.75％；70％

C.70％；65％

D.65％；60％

【答案】：C162、下列有關(guān)信息隔離墻機(jī)制的選項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告

B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起20日內(nèi)，發(fā)布該市司有關(guān)的證券研究報(bào)告

C.擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序

【答案】：B163、下列哪些不屬于禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的機(jī)構(gòu)或人員（）。

A.曾受過(guò)刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹?、起訴

B.與被處置證券公司處置事項(xiàng)無(wú)利害關(guān)系

C.仍處于證券市場(chǎng)禁入期

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定不宜參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的其他情形

【答案】：B164、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】：B165、下列關(guān)于股票合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票合并常見于低價(jià)股

B.股票合并是將若干股票合并為1股

C.股票合并會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

D.股票合并又稱并股

【答案】：C166、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)（）批準(zhǔn)。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D167、（）需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系。

A.信貸融資

B.直接融資

C.間接融資

D.境外融資

【答案】：C168、下列各項(xiàng)中，一般不被認(rèn)為是信用違約互換交易主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的是（）

A.較高的杠桿性

B.參考信用工具的價(jià)格波動(dòng)性

C.信用保護(hù)的買方無(wú)需真正持有作為參考的信用工具

D.場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管

【答案】：B169、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.股份有限公司可以不設(shè)董事長(zhǎng)

B.股份有限公司可以不設(shè)副董事長(zhǎng)

C.股份有限公司的董事任期每屆不得超過(guò)3年

D.股份有限公司董事會(huì)成員可以為11人

【答案】：A170、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債務(wù)，固定期限不低于（）。

A.2年

B.3年

C.1年

D.5年

【答案】：D171、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C172、公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

A.十

B.二十

C.五

D.十五

【答案】：A173、下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法，不正確的是()。

A.董事會(huì)會(huì)議，可以他人代為出席

B.股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制

C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)就能通過(guò)

D.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)

【答案】：C174、公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)()注冊(cè)

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.滬深交易所

【答案】：C175、依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過(guò)（）。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.5億元

【答案】：B176、為落實(shí)“放管服”要求，激發(fā)市場(chǎng)活力，新《證券法》取消了相關(guān)行政許可，將會(huì)計(jì)事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式由（）。

A.資格審批改為禁止從事

B.資格審批改為備案

C.備案改為資格審批

D.備案改為禁止從事

【答案】：B177、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。

A.自有資金不少于人民幣1億元

B.具有證券登記、存管服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

C.具有證券結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

【答案】：A178、以下（）不是公司公開發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)符合的條件。

A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券兩年的利息

C.具有合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量

D.國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件

【答案】：B179、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

【答案】：B180、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的（）清償。

A.份額

B.固定股息率

C.市值

D.面值

【答案】：D181、信用風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素分析以（）為中心。

A.預(yù)期損失

B.非預(yù)期損失

C.違約

D.損失

【答案】：C182、外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來(lái)的是損失，給另一方帶來(lái)的必然是盈利。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有（）。

A.或然性

B.不確定性

C.相對(duì)性

D.隱藏性

【答案】：C183、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為（）。

A.四大類11個(gè)級(jí)別

B.四大類10個(gè)級(jí)別

C.五大類11個(gè)級(jí)別

D.五大類19個(gè)級(jí)別

【答案】：C184、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.商業(yè)銀行

【答案】：C185、在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下

【答案】：D186、基金管理人與托管人之間是()的關(guān)系。

A.相互依賴

B.相互促進(jìn)

C.相互競(jìng)爭(zhēng)

D.相互制衡

【答案】：D187、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A188、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，下列采取的行政監(jiān)管措施中不正確的是（）。

A.出具警示函

B.責(zé)令定期報(bào)告

C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

D.監(jiān)管談話

【答案】：B189、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條的規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：A190、證券公司合并、分立的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)合并、分立的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C191、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

B.債券和股票都說(shuō)無(wú)期證券

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的

【答案】：B192、流動(dòng)性覆蓋率的計(jì)算公式為（）。

A.貸款余額/存款余額x100%

B.流動(dòng)性資產(chǎn)余額/流動(dòng)性負(fù)債余額x100%

C.優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)/未來(lái)30天現(xiàn)金凈流出量x100%

D.優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)/未來(lái)90天現(xiàn)金凈流出量x100%

【答案】：C193、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有（）。

A.入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格

C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化

D.證券公司從業(yè)人員的履職情況

【答案】：D194、下列不能提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是（）。

A.擁有20％表決權(quán)的股東

B.1／3的董事

C.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C195、(2019年真題)外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

A.利率期貨

B.貨幣期貨

C.歐洲期貨

D.歐元期貨

【答案】：B196、股票是（），應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無(wú)法律效力。

A.證權(quán)證券

B.要式證券

C.資本證券

D.綜合權(quán)利證券

【答案】：B197、關(guān)于申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.已取得證券從業(yè)資格

B.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

C.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷

D.最近二年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰

【答案】：D198、在我國(guó)，非公開募集證券投資基金合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250

【答案】：C199、基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多為1%—1.5%,貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0.5%

【答案】：C200、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案

C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同

【答案】：D201、從事期貨咨詢應(yīng)取得（）。

A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

【答案】：C202、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

【答案】：B203、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.1個(gè)月

【答案】：C204、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會(huì)員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易

B.會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位，但會(huì)員（證券公司）不得共有席位

C.會(huì)員（證券公司）取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證券交易所

D.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人

【答案】：C205、證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：B206、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

A.董事會(huì)可以對(duì)公司分立事項(xiàng)作出決議

B.申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送公司最近5年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.股東會(huì)的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定

D.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額

【答案】：C207、中國(guó)資本市場(chǎng)首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章是（）。

A.《證券投資基金法》

B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

C.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》

D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

【答案】：B208、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.督促其加快整改

B.立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.延長(zhǎng)整改期限

D.不予理睬

【答案】：B209、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。

A.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下

B.一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下

C.二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下

D.五百萬(wàn)元以上五千萬(wàn)元以下

【答案】：C210、下列各項(xiàng)中，（）不是我國(guó)證券賬戶的種類。

A.人民幣普通股票賬戶

B.人民幣特種股票賬戶

C.開放式基金賬戶

D.權(quán)證交易賬戶

【答案】：D211、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源

C.中央銀行通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

D.可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩

【答案】：D212、金融市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場(chǎng)往往對(duì)應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。

A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)

D.宏觀調(diào)控

【答案】：C213、通過(guò)證券市場(chǎng)進(jìn)行的融資屬于（）

A.股權(quán)融資

B.間接融資

C.債權(quán)融資

D.直接融資

【答案】：D214、為加強(qiáng)債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的，超過(guò)部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B215、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

【答案】：C216、根據(jù)《證券投資基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）。

A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

B.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

【答案】：D217、將金融市場(chǎng)劃分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.金融資產(chǎn)到期期限

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類

【答案】：B218、證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。

A.國(guó)家/地域

B.客戶

C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）

D.以上都是

【答案】：D219、僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持保證金比例超過(guò)（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。

A.250％；300％

B.250％；250％

C.300％；300％

D.300％；250％

【答案】：C220、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司董事會(huì)的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯(cuò)誤的有（）。

A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2

B.證券公司可以聘請(qǐng)外部專業(yè)人士擔(dān)任董事

C.證券公司董事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議

D.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)過(guò)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)

【答案】：C221、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，甲證券公司違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，正確的是（）。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.考慮到甲證券公司情節(jié)嚴(yán)重，撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管小王給予警告，處以罰款1萬(wàn)元

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的其他責(zé)任人員小李罰款50萬(wàn)元

【答案】：B222、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前（）日通知其他合伙人。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D223、在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債券的主要?jiǎng)右蚴牵ǎ?/p>

A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立和轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過(guò)度集中

C.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

D.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)

【答案】：C224、下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是（）。

A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

B.知情程度和態(tài)度

C.專業(yè)背景

D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額

【答案】：D225、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近（）年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有