長江經(jīng)濟帶；工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率

摘要長江經(jīng)濟帶是中國經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略區(qū)，亦是環(huán)境保護的敏感區(qū)，其經(jīng)濟與環(huán)境的協(xié)調(diào)顯得尤為重要。為了深入貫徹落實生態(tài)文明建設和創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，本文回顧了環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新效率的相關關系研究，力求在環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新與環(huán)境保護之間尋求一種聯(lián)動互利機制，深入研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響機理，并分析不同規(guī)制政策和強度對其影響的差異。本研究基于2000-2014年長江經(jīng)濟帶11個省市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，運用兩階段網(wǎng)絡模型對長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率及其階段效率進行測算，并采用空間計量模型檢驗不同類型環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率的空間異質(zhì)效應。主要研究內(nèi)容包括以下幾個方面：首先，界定相關概念、理論基礎并構建理論研究。運用文獻查閱法和規(guī)范分析法，總結前人研究的基本觀點，厘清環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新和技術創(chuàng)新效率研究的脈絡機理，提出“波特假說”等理論基礎，提出本領域研究的不足和本文研究的突破口。其次，基于理論機制視角探究環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術創(chuàng)新效率直接的關系。研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新效率的作用方向主要取決于“創(chuàng)新補償效應”和“創(chuàng)新抵消效應”的比較。此外，對環(huán)境規(guī)制政策工具進行類型劃分，揭示規(guī)制政策的技術創(chuàng)新影響效果差異，探究不同類型環(huán)境規(guī)制工具對企業(yè)技術創(chuàng)新效率的發(fā)揮作用的條件、途徑及對企業(yè)技術創(chuàng)新作用的效果差異。再次，環(huán)境規(guī)制強度及企業(yè)技術創(chuàng)新效率水平的測度及評價。合理測度和評價環(huán)境規(guī)制強度和企業(yè)技術創(chuàng)新效率水平是進行定量化研究的基礎。關于環(huán)境規(guī)制強度的測度及評價，尋找能夠直接表征或間接替代環(huán)境規(guī)制強度的測量指標。關于企業(yè)技術創(chuàng)新效率水平的測度及評價，通過文獻梳理和理論研究準確界定企業(yè)技術創(chuàng)新效率的概念，基于兩階段創(chuàng)新價值鏈將創(chuàng)新過程劃分為技術開發(fā)階段和技術商業(yè)化階段，從企業(yè)生產(chǎn)過程的投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出三個維度構建企業(yè)技術創(chuàng)新效率綜合評價指標體系，采用測量長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率整體水平和兩階段效率水平。最后，構建環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率影響的空間計量回歸模型，通過指數(shù)檢驗空間相關性檢驗，最后檢驗環(huán)境規(guī)制對工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率的空間異質(zhì)效應。研究結論表明：（1）長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新創(chuàng)新效率不高，不同區(qū)域工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率有較大的空間差異性。（2）不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響效應存在差異，命令控制型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響不顯著，經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率有顯著的正向促進作用，自愿意識型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率之間存在非線性的“U”型關系。結合本文的主要研究結論，從環(huán)境保護政策、及技術創(chuàng)新政策等方面提出促進我國長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率提高的政策建議。本文的研究結論對設定合理的環(huán)境規(guī)制形式以促進長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率，進而打造我國綠色經(jīng)濟支撐帶具有重要的政策啟示。圖10幅，表9個，參考文獻111篇關鍵詞：長江經(jīng)濟帶；工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率；命令控制型環(huán)境規(guī)制；經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制；自愿意識型環(huán)境規(guī)制；空間異質(zhì)性 1緒論1.1選題背景與問題提出環(huán)境環(huán)保是我國基本國策，美麗中國是我國現(xiàn)代化進程中的新增目標。黨的十八大提出：“把生態(tài)文明建設放在突出地位，融入經(jīng)濟建設、政治建設、文化建設、社會建設各方面和全過程，努力建設美麗中國，實現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展。”黨的十九大報告高度重視生態(tài)文明建設和生態(tài)環(huán)境保護，提出“到2020年，堅決打好污染防治攻堅戰(zhàn)；到2035年，生態(tài)環(huán)境根本好轉，美麗中國目標基本實現(xiàn)”生態(tài)環(huán)境建設新目標?！遍L江經(jīng)濟帶是中國經(jīng)濟核心區(qū)域發(fā)展中心，在我國經(jīng)濟版圖中戰(zhàn)略地位極其重要。2014年3月，李克強總理在政府工作報告中首次提出，要依托黃金水道，重點建設長江經(jīng)濟帶，將其發(fā)展建設明確上升為國家戰(zhàn)略。2016年長江經(jīng)濟帶GDP達33.3萬億元，經(jīng)濟總量占全國經(jīng)濟總量的43.1%。長江經(jīng)濟帶地區(qū)以占全國約1/5的土地面積，貢獻了全國2/5以上的經(jīng)濟總量，成為我國經(jīng)濟發(fā)展全局中的重要支撐帶。國家高度重視長江經(jīng)濟帶的產(chǎn)業(yè)轉型升級和創(chuàng)新戰(zhàn)略。2016年3月，國家有關機關單位聯(lián)合發(fā)布《長江經(jīng)濟帶創(chuàng)新驅動產(chǎn)業(yè)轉型升級方案》，提出長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)發(fā)展須堅持以創(chuàng)新為動力，依托科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新雙輪驅動，構建全方位創(chuàng)新發(fā)展體系，到2020年新能力大幅提升，推動由要素驅動向創(chuàng)新驅動轉變，實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的全面提升。改革開放以來，長江經(jīng)濟帶創(chuàng)新發(fā)展能力穩(wěn)步提升，尤其是下游地區(qū)已成為技術創(chuàng)新集聚區(qū)。以2016年為例，長江經(jīng)濟帶累計研發(fā)投入6250億元，實現(xiàn)技術市場成交總額2902億元，其中累計專利申請數(shù)高達167萬件，占全國專利申請數(shù)總量的半數(shù)以上。另一方面，長江經(jīng)濟帶生態(tài)環(huán)境問題突出環(huán)境規(guī)制的實施具有重要性和緊迫性。目前下游地區(qū)部分城市江段水體富營養(yǎng)化趨勢嚴重，水資源的約束也已嚴重影響到周邊城市的生活供水。二氧化硫等污染氣體的過度排放已形成了以重慶與南昌為中心的兩大酸雨區(qū)，中下游地區(qū)呈現(xiàn)“空氣區(qū)域性污染”特征，甚至長達1/3以上時間持續(xù)發(fā)生嚴重灰霾天氣。目前長江經(jīng)濟帶環(huán)境承載力已然接近上限，為了扭轉資源環(huán)境惡化、生態(tài)系統(tǒng)退化的局面，近年來關于該區(qū)域的環(huán)境規(guī)制措施相繼施行。2014年9月，國務院《關于依托黃金水道推動長江經(jīng)濟帶發(fā)展的指導意見》中明確提出“打造沿江綠色能源產(chǎn)業(yè)帶”、“建設綠色生態(tài)廊道”的思路。2016年2月出臺了《關于加強長江黃金水道環(huán)境污染防控治理的指導意見》提出建立長江經(jīng)濟帶生態(tài)保護補償機制。2017年環(huán)保部、發(fā)改委和水利部聯(lián)合頒布的《長江經(jīng)濟帶生態(tài)環(huán)境保護規(guī)劃》更是進一步明確了長江經(jīng)濟帶的環(huán)保要求和轉型目標，規(guī)劃到2020年長江經(jīng)濟帶單位工業(yè)用水量相對2015年下降25%，地級及以上城市集中式飲用水水源水質(zhì)達到或優(yōu)于Ⅲ類比例超過97%。長江經(jīng)濟帶在我國國民經(jīng)濟中的重要性不言而喻，技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級近年來成為經(jīng)濟增長的主要動力。鑒于該區(qū)域環(huán)境問題突出且環(huán)境改善問題迫在眉睫，如何通過環(huán)境規(guī)制政策工具倒逼企業(yè)進行技術創(chuàng)新來實現(xiàn)政府與企業(yè)的“雙贏”已經(jīng)成為新趨勢。環(huán)境規(guī)制作為政府環(huán)境政策工具，是促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的直接動力，進而在推動節(jié)能減排實現(xiàn)技術創(chuàng)新提升過程中起著不可替代的作用。不同類型環(huán)境規(guī)制工具的作用機理不同，其對企業(yè)技術創(chuàng)新效率影響的效果如何尚缺乏研究，因此有必要研究不同類型環(huán)境規(guī)制工具對企業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響作用機制。從上文的描述來看，本文的研究主體“環(huán)境規(guī)制對工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響”彰顯了重大理論意義和實踐價值。這一研究對評價環(huán)境規(guī)制的政策效果，調(diào)整環(huán)境規(guī)制工具組合運用具有重要啟示意義。本文研究結論力求對設定合理的環(huán)境規(guī)制形式以促進長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率做出政策建議。本文主要解決以下問題：（1）長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新水平如何？如何對其進行測度及科學評價？（2）長江經(jīng)濟帶環(huán)境規(guī)制工具對企業(yè)技術創(chuàng)新效率影響效果如何？不同環(huán)境規(guī)制工具是否存在顯著差異？（3）環(huán)境規(guī)制工具如何影響長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率？處于不同階段的技術創(chuàng)新環(huán)境規(guī)制效果是否不同？1.2研究意義1.2.2理論意義 首先，發(fā)展和完善現(xiàn)有的環(huán)境規(guī)制理論。推行綠色發(fā)展，關鍵是要以制度建設作為引導和保障，以綠色的方式實現(xiàn)發(fā)展?，F(xiàn)有研究采用單一變量衡量環(huán)境規(guī)制，本文通過區(qū)分環(huán)境規(guī)制類型和強度并分別對其進行分解和測度，研究采用不同類型和不同強度的環(huán)境規(guī)制所產(chǎn)生的技術創(chuàng)新差異，進一步豐富了環(huán)境規(guī)制的效應內(nèi)涵，充實了環(huán)境規(guī)制的有效性檢驗。其次，拓展了“波特假說”的內(nèi)涵，提出了環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新效率影響的非線性假說?，F(xiàn)存的大多文獻中顯示，我國環(huán)境規(guī)制線性相關于技術創(chuàng)新效率，即通過構建線性函數(shù)即可簡單計算出二者之間的相關性。但是，在本文的研究范疇中，認為環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新效率之間并不是簡單地用線性函數(shù)就可以計算出來的，二者之間的關系而是在達到一定程度時存在拐點，意味著當環(huán)境規(guī)制小于一定數(shù)值時，其能夠促進（或抑制）工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新，而當環(huán)境規(guī)制越過這一程度時，其則反向影響技術創(chuàng)新效率。也就是說，本文認為并不是簡單的線性關系就可以解釋二者之間的相關性，二者可能存在非線性關系，在這樣的理論基礎上，本文提出環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新效率影響的非線性假說，并基于實證數(shù)據(jù)進行驗證，有效地豐富了環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新效率影響的理論。1.2.2現(xiàn)實意義 本文剖析影響我國長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率的因素，揭示環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的作用機制，在此基礎上從環(huán)境規(guī)制政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策等方面提出系統(tǒng)化的提升企業(yè)技術創(chuàng)新效率的政策體系，為產(chǎn)業(yè)轉型升級提供指導性參考。首先，為評估長江經(jīng)濟帶規(guī)制政策的實施效果提供借鑒。本文運用空間地理等政策評估方法，理論分析我國當前環(huán)境規(guī)制在不同省份間橫向差異以及不同時間段內(nèi)的動態(tài)變化，通過對比數(shù)據(jù)分析有助于深入了解我國當前環(huán)境規(guī)制的狀況，同時也能夠為后續(xù)的實證研究提供依據(jù)，在相關政策提議上也有重要作用。隨著我國經(jīng)濟的高速發(fā)展，人們的生活水平日漸提升，隨之發(fā)生改變的是人們對于生態(tài)環(huán)境的要求越來越嚴格。但是現(xiàn)實卻是，生活環(huán)境每況日下，污染物日漸增多，因此研究環(huán)境規(guī)制的動態(tài)變化與區(qū)域差異，對人們了解我國治理環(huán)境污染做出的努力和貢獻非常關鍵。于此同時，還能夠幫助我們對環(huán)境規(guī)制指標進行篩選，最終得到有效的衡量指標，在有效指標體系的基礎上基于一定的方法進行測度，有助于正確測度我國不同類型環(huán)境規(guī)制強度，并有利于正確闡釋環(huán)境規(guī)制對工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率影響。其次，為長江經(jīng)濟帶環(huán)境規(guī)制的優(yōu)化改進提供針對性的政策建議。實證檢驗環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新效率影響的區(qū)域化差異，為后續(xù)的政策提議奠定重要的理論基礎。環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術創(chuàng)新效率之間的相關性研究，一方面政策能夠反映出相關政策措施執(zhí)行的有效性，另一方面也能夠體現(xiàn)出相關企業(yè)或行業(yè)針對環(huán)境規(guī)制等政策的敏感性，便于政府及時調(diào)整法律法規(guī)。截至目前，學術界關于環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新效率影響的量化研究十分少見。因此，本文分階段分類型探討環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響，能夠分析環(huán)境規(guī)制強度在不同省域間的差異性。顯而易見，這能夠為后續(xù)政策提及提供有效的依據(jù)，使得政策的提出有理可循，有據(jù)可依。1.3研究內(nèi)容與方法1.3.1研究內(nèi)容基于上述研究思路，首先，基于兩階段創(chuàng)新價值鏈將創(chuàng)新過程劃分為技術開發(fā)階段和技術商業(yè)化階段，采用方法評價我國長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率在2000-2014年的變化；其次，將環(huán)境規(guī)制分成命令控制型、經(jīng)濟激勵型和自愿意識型三種，運用綜合指標對我國長江經(jīng)濟帶環(huán)境規(guī)制強度進行測度；再次，本文應用環(huán)境經(jīng)濟學、空間地理學的相關理論分析環(huán)境規(guī)制對我國長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響機制；此外，根據(jù)理論分析框架，采用空間計量回歸模型構建環(huán)境規(guī)制對我國長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響的計量回歸模型，實證檢驗環(huán)境規(guī)制對我國長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率作用效果；最后，提出改善長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率的政策建議。本文共包括六章，以下是各章節(jié)主要內(nèi)容：第一章緒論。主要介紹本文的選題背景、研究目的和意義、研究思路和方法、整體結構的安排及可能存在的創(chuàng)新點。這部分是本文的總覽。第二章文獻綜述。本部分詳細梳理關于環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新效率等領域的研究進展，總結前人研究的基本觀點，厘清環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新和技術創(chuàng)新效率研究的脈絡機理，提出本領域研究的不足和本文研究的突破口。這部分是本文研究設計的文獻依據(jù)。第三章理論基礎。本章基于理論機制視角探究環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術創(chuàng)新效率直接的關系。研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新效率的作用方向主要取決于“創(chuàng)新補償效應”和“創(chuàng)新抵消效應”的比較。此外，本章還對環(huán)境規(guī)制工具進行分類，探究不同類型環(huán)境規(guī)制工具對企業(yè)技術創(chuàng)新效率的發(fā)揮作用的條件、途徑及對企業(yè)技術創(chuàng)新作用的效果差異。本章理論機制分析可為后面章節(jié)的實證研究提供基礎依據(jù)。第四章模型構建與數(shù)據(jù)處理?；趦呻A段創(chuàng)新價值鏈將創(chuàng)新過程劃分為技術開發(fā)階段和技術商業(yè)化階段，采用方法評價我國長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率；同時將環(huán)境規(guī)制分成三類，運用綜合指標對環(huán)境規(guī)制強度進行測度；在此基礎上，進一步構建環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率影響的空間計量回歸模型，探尋是否具有空間相關性。此外，給出本文相關變量測量的數(shù)據(jù)來源，以及關鍵數(shù)據(jù)的測算及處理過程；最后，對模型的相關變量進行描述性統(tǒng)計。第五章長江經(jīng)濟帶實證結果分析。首先，本文對我國長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新評價結果進行分析；然后，使用統(tǒng)計分析軟件對空間計量回歸模型進行分析，通過指數(shù)檢驗空間相關性檢驗，最后檢驗不同環(huán)境規(guī)制對不同階段工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率的空間異質(zhì)效應。第六章研究結論與政策建議。本部分總結本文的主要研究結論，從環(huán)境保護政策、及技術創(chuàng)新政策等方面提出促進我國長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率提高的政策建議。1.3.2研究方法1.文獻研究收集關于環(huán)境規(guī)制、創(chuàng)新效率的研究文獻，特別是研究環(huán)境規(guī)制與綠色技術創(chuàng)新效率關系的文獻，對相關理論進行歸納、分類、整理、批判和引用，主要包括：環(huán)境規(guī)制和技術創(chuàng)新的概念、特征，工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新的動力機制，以及環(huán)境規(guī)制對工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響機理和傳導機制，為本研究打下堅實的理論基礎，總結出現(xiàn)存文獻中存在的研究空白，基于該領域的研究不足引出本文的研究內(nèi)容及創(chuàng)新之處。2.實證研究法本文采用相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)對環(huán)境規(guī)制和工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率之間的線性關系進行了實證檢驗。在實證分析過程中，利用2000－2014年長江經(jīng)濟帶9省2市等11個省際面板數(shù)據(jù)，將環(huán)境規(guī)制工具分為命令控制型、經(jīng)濟激勵型和自愿意識型，檢驗了各類環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率的作用效果。在測度不同環(huán)境規(guī)制過程中，也相應地選取了不同指標體系，有助于全面解析環(huán)境規(guī)制對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響。3.邏輯演繹和空間計量分析方法邏輯演繹法主要用于對現(xiàn)有文獻中相關模型進行修改，構建多維視角下環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新關系的數(shù)理模型，從而形成環(huán)境規(guī)制影響技術創(chuàng)新投資的理論分析框架；空間計量分析方法主要基于前文多維視角下環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新效率的影響機制框架，在控制一些可能的影響因素的基礎上，分別從環(huán)境規(guī)制的形式、強度、空間溢出效應與技術創(chuàng)新效率之間的關系進行實證檢驗。1.4研究思路與創(chuàng)新點1.4.1研究思路本文以“問題提出→理論模型構建→實證研究→政策建議”為研究思路。開展實證研究，檢驗理論模型的合理性，為制定長江經(jīng)濟帶各省份工業(yè)企業(yè)發(fā)展政策提供有效的證據(jù)；最后，根據(jù)上述研究成果為提高工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率提行之有效的政策建議。研究思路如圖1-1所示。

理論構建環(huán)境規(guī)制工具強度測度模型環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新效率影響的實證分析環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶工業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響機理促進長江經(jīng)濟帶工業(yè)技術創(chuàng)新效率提高的政策建議理論構建環(huán)境規(guī)制工具強度測度模型環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新效率影響的實證分析環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶工業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響機理促進長江經(jīng)濟帶工業(yè)技術創(chuàng)新效率提高的政策建議實證分析結論政策建議長江經(jīng)濟帶區(qū)域綠色創(chuàng)新效率評價模型環(huán)境規(guī)制對技術開發(fā)效率的影響環(huán)境規(guī)制對技術轉化效率的影響研究問題的提出文獻綜述問題提出基礎模型統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析1.4.2本研究的創(chuàng)新點目前還沒有文獻探究不同類型環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的空間效應。本文的貢獻之處在于：首先，以往大量的關于環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新效率的作用影響，基本上是基于全國維度或者某一省市內(nèi)部各省市展開分析，本研究將環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率的研究擴展到區(qū)域經(jīng)濟帶層面，重點以國家三大區(qū)域戰(zhàn)略之一的長江經(jīng)濟帶為研究對象，緊密結合當前國情下的創(chuàng)新驅動重任。其次，針對工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率，研究學者們的目光集聚在研究方法上，較少考慮工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動中的非期望產(chǎn)出、環(huán)境約束以及投入要素的“松弛”、“擁擠”問題，同時大多研究都是采用傳統(tǒng)的DEA模型，僅僅把決策單位作為一個“黑箱”來測算投入產(chǎn)出效率，忽略了系統(tǒng)內(nèi)部的關聯(lián)性。本文打開創(chuàng)新活動的“黑箱”，基于兩階段創(chuàng)新價值鏈將創(chuàng)新過程劃分為技術開發(fā)階段和技術商業(yè)化階段，運用網(wǎng)絡SBM-DEA模型對長江經(jīng)濟帶的工業(yè)創(chuàng)新水平進行科學測度。最后，現(xiàn)有的研究多是采用單一指標來對環(huán)境規(guī)制進行量化，難以全面地衡量環(huán)境規(guī)制強度，本文將環(huán)境規(guī)制區(qū)分為不同類型，并納入空間效應，綜合全面檢驗不同類型環(huán)境規(guī)制的空間異質(zhì)效應，從而為打造我國綠色經(jīng)濟支撐帶提供重要的參考信息和借鑒意義。6研究結論與政策建議6.1主要研究結論長江經(jīng)濟帶對于我國經(jīng)濟發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義，但由于其所涉地域之廣和環(huán)境治理的敏感性，使得其經(jīng)濟與環(huán)境的協(xié)調(diào)顯得尤為重要。本文運用兩階段網(wǎng)絡模型基于2000-2014年長江經(jīng)濟帶11個省市的面板數(shù)據(jù)對長江經(jīng)濟帶的綠色創(chuàng)新效率及其階段效率進行測算，并采用空間計量模型檢驗不同類型環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新效率的空間異質(zhì)效應。研究結果表明：第一，2000-2014年長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率不高，不同區(qū)域工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新效率空間差異性較大；總體而言，下游地區(qū)工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新效率最高，并且技術開發(fā)階段的效率值低于技術商業(yè)化階段的效率值。第二，不同技術發(fā)展階段和環(huán)境環(huán)境規(guī)制類型的差異帶來不同的綠色創(chuàng)新效率效果。命令控制型、經(jīng)濟激勵型和自愿意識型對綠色創(chuàng)新效率的影響分別呈影響不顯著、顯著正向促進和非線性“”型關系的效果。第三，不同環(huán)境規(guī)制類型在技術效率所處階段對綠色創(chuàng)新效率有較大的差異。在工業(yè)企業(yè)技術開發(fā)和商業(yè)化階段，命令控制型對綠色創(chuàng)新效率影響均不顯著；經(jīng)濟激勵型在技術開發(fā)階段對其具有正向影響，在技術商業(yè)化階段表現(xiàn)出先下降后上升的“”型關系；自愿意識型則在兩階段均表現(xiàn)出先下降后上升的“”型關系。6.2政策建議本文的研究結論有利于設定合理的環(huán)境規(guī)制形式從而促進長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率，給我國打造綠色經(jīng)濟支撐以重要政策啟示。研究結論表明命令控制型、經(jīng)濟鼓勵型和自愿意識型環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新效率各有不同的影響，其中：環(huán)境質(zhì)量標準、污染排放限額等命令控制型環(huán)境規(guī)制因其強制性難以對企業(yè)的綠色技術研發(fā)形成有效激勵效應；環(huán)境稅、排污費、環(huán)境補貼和排污權交易等經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制一定程度上有利于持續(xù)激勵企業(yè)改進生產(chǎn)工藝或提高治污能力，從而提高綠色創(chuàng)新效率；自愿意識型環(huán)境規(guī)制雖在政策和經(jīng)濟上沒有強制和鼓勵，但能充分激發(fā)市場主體的積極性促進綠色發(fā)展。因此，政府必須協(xié)同互補，充分發(fā)揮各種環(huán)境規(guī)制形式的優(yōu)勢以實現(xiàn)長江經(jīng)濟帶的綠色經(jīng)濟支撐效應。6.2.1協(xié)調(diào)優(yōu)化各類環(huán)境規(guī)制政策環(huán)境規(guī)制手段的差異會對企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)生不同的影響，同時，不同環(huán)境規(guī)制手段和政策的具體細則規(guī)定也會對企業(yè)技術創(chuàng)新有不同的效果。在命令控制型環(huán)境規(guī)制中，統(tǒng)一標準的制定無法體現(xiàn)差異化且具帶有強制性，激勵作用有限；經(jīng)濟鼓勵型環(huán)境規(guī)制雖可通過市場信號調(diào)節(jié)市場主體行為，財政補貼、稅收優(yōu)惠和排污收費政策等等均是較為有效的方式，但補貼效率低、稅收優(yōu)惠落實難、排污費率不合理等問題仍存在問題，一刀切的形式無法適用于各類企業(yè)，使得該項規(guī)制無法發(fā)揮應有的作用。因此，為促進綠色創(chuàng)新效率的發(fā)展，我們可以在強化管理、提提高技術手段等前提下進行柔性的市場化環(huán)境規(guī)制改革并輔之以命令控制型政策，采用先行先試、試點推廣的模式進行排污權交易、碳交易等有益探索。同時，鼓勵政策信息公示平臺建設，完善環(huán)境規(guī)制政策體系，在此基礎上賦予企業(yè)空間以開展企業(yè)為主的“源頭治理”。6.2.2因地制宜地制定差異化環(huán)境規(guī)制政策長江中下游經(jīng)濟帶經(jīng)濟發(fā)展水平的差異性要求環(huán)境規(guī)制政策也應具有差異性，以促進各地區(qū)綠色創(chuàng)新效率的發(fā)展。目前，我國的環(huán)境規(guī)制政策對于各地區(qū)均是“一刀切”，并未考慮各地區(qū)的實際經(jīng)濟發(fā)展情況和政策實施條件。因而，應根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展水平因地制宜制定政策體系，細化環(huán)境規(guī)制標準。以環(huán)境污染程度為例，命令控制型、經(jīng)濟激勵型和自愿意識型應分別用于環(huán)境污染嚴重、污染度相對較低和經(jīng)濟發(fā)達、自主意識較強的地區(qū)。在環(huán)境污染嚴重地區(qū)采用強制型命令降低污染排放強度，強化環(huán)境保護；謹慎的經(jīng)濟激勵型政策措施環(huán)境可應用于自主意識較強的且污染密集型產(chǎn)業(yè)已發(fā)生轉移、綠色產(chǎn)業(yè)比重提升的地區(qū)，通過環(huán)境稅等其調(diào)節(jié)作用。但在政策的實施過程中，應通過信息公開平臺和政府監(jiān)管系統(tǒng)對其進行監(jiān)管，一方面可考察規(guī)制手段對于企業(yè)的承受性并在一定限度內(nèi)進行修改；另一方面可通過雙向監(jiān)督防止機會主義發(fā)生，完善環(huán)境規(guī)制政策體系。在經(jīng)濟發(fā)展水平上，東中西部地區(qū)也應采取有差異化的規(guī)制政策和手段，經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)環(huán)保意識和自主意識均較強，可稍微放寬政策規(guī)制的強制性，避免企業(yè)主體對政策規(guī)制手段的抵觸情緒；經(jīng)濟發(fā)展稍稍落后的地區(qū)因其環(huán)境規(guī)制彈性系數(shù)小，為達到綠色創(chuàng)新效率的目的，穩(wěn)步加強的環(huán)境規(guī)制政策則更為合適。此外，為避免不同地區(qū)的“污染轉移”，各個地區(qū)的政策規(guī)制也應規(guī)范化、協(xié)調(diào)化，避免環(huán)境標準和政策執(zhí)行的不一致產(chǎn)生不利影響。6.2.3適度提高環(huán)境規(guī)制強度環(huán)境規(guī)制措施松緊對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響已經(jīng)被眾多學者于學術研究中提出，即在實踐中要求環(huán)境規(guī)制強度匹配特定的條件和環(huán)境，為企業(yè)的技術創(chuàng)新活動打造合適的環(huán)境。目前我國仍仍局限于環(huán)境規(guī)制強度影響的單一研究，并未與經(jīng)濟發(fā)展水平、技術創(chuàng)新類型和污染程度等相結合。過高的規(guī)制水平超過企業(yè)的承受能力，過低的規(guī)制水平無法達到企業(yè)技術創(chuàng)新的目的；因而，應在不突破企業(yè)承載能力的前提下制定適宜的規(guī)制強度以突破各類企業(yè)技術創(chuàng)新的“閾值”。強調(diào)適宜的規(guī)制政策也應具備靈活性，在條件和環(huán)境變化的同時具備快速調(diào)整的能力。在宏觀環(huán)境和產(chǎn)業(yè)背景發(fā)生變化的條件下，政策規(guī)制也應隨之相應改變以更適宜企業(yè)的技術創(chuàng)新環(huán)節(jié)，避免因不同條件變化引致企業(yè)消極態(tài)度和不遵守相應法規(guī)的行為。為進一步鼓勵企業(yè)的技術創(chuàng)新，相適應強度的環(huán)境規(guī)制設計不僅可以避免企業(yè)違反法規(guī)、以利益為先的行為，還可以充分發(fā)揮成本先行企業(yè)成本優(yōu)勢和差異化優(yōu)勢的示范效應，吸引更多企業(yè)以積極自主的環(huán)境管理戰(zhàn)略和技術水平提升應對規(guī)制政策，通過創(chuàng)新補償作用抵消甚至超過環(huán)境規(guī)制給企業(yè)經(jīng)濟績效帶來的不利影響。根據(jù)本文的實證分析，目前中國的環(huán)境規(guī)制政策雖然對企業(yè)技術創(chuàng)新的激勵作用有限且激勵效果不顯著，說明通過創(chuàng)新補償作用對企業(yè)經(jīng)濟績效產(chǎn)生的積極影響還不夠大。為此，建議適當提高中國環(huán)境規(guī)制強度，進而提高對企業(yè)技術創(chuàng)新的激勵程度，以達到環(huán)境績效和企業(yè)經(jīng)濟績效同時改進的“雙贏”目標。6.2.4實施差異化的技術創(chuàng)新政策差異化的技術創(chuàng)新政策可根據(jù)不同地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結構、技術創(chuàng)新類型等的不同采用相應的規(guī)制政策。經(jīng)濟發(fā)達的下游地區(qū)應在現(xiàn)有基礎設施、經(jīng)濟和人力資本的基礎上以技術創(chuàng)新為中心，在研發(fā)活動中促進科技成果商業(yè)性的轉化，重視經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量。同時，根據(jù)不同地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護的需要，通過規(guī)制嚴格限制高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并增加清潔原料和能源投入進行多元化能源消費結構改革，將環(huán)境成本控制在環(huán)境承載能力范圍之內(nèi)。經(jīng)濟欠發(fā)達的中游地區(qū)在長江經(jīng)濟帶中起著“承東啟西”過渡性作用，可以以兩型社會”建設過程中的有利政策為依托，在加大研發(fā)人員和物質(zhì)資本投入的同時提高研發(fā)資金和人員的產(chǎn)出效率，將企業(yè)傳統(tǒng)消費需求向綠色消費需求轉變，通過技術改造和創(chuàng)新提高治污工藝效率降低污染排放量。經(jīng)濟落后地區(qū)的第一要義是發(fā)展，可充分發(fā)揮長江經(jīng)濟帶中上游地區(qū)的幫扶作用，在投資和創(chuàng)業(yè)環(huán)境改善的背景下以優(yōu)質(zhì)高效公共服務和完善基礎設施建設為政策規(guī)制和技術創(chuàng)新提供良好的土壤；同時通過投融資改革和人才引進機制創(chuàng)新為綠色創(chuàng)新效率提供資金和人才支持，實現(xiàn)創(chuàng)新的追趕效應。通過協(xié)調(diào)長江上中下游區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，以差異化的綠色創(chuàng)新政策聯(lián)動三個區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展，從整體上提升長江經(jīng)濟帶工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新水平。6.2.5積極完善相關配套設施建設環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新效應的發(fā)揮是一個綜合化的系統(tǒng)性過程。在此過程中，基礎設施建設等其他控制變量對其產(chǎn)生極其重要的交互作用。其中，資本和人力是不可忽視的戰(zhàn)略性因素。創(chuàng)新投融資渠道，引入社會資本和鼓勵外商直接投資是加大物質(zhì)資本投入的重要前提，并積極發(fā)揮外商投資企業(yè)技術溢出效應，開展高技術水平的技術創(chuàng)新活動；同時為技術創(chuàng)新活動提供人力支撐應以教育投入、人力資源素質(zhì)和專業(yè)素養(yǎng)為基礎。加快長江經(jīng)濟帶市場化進程，優(yōu)化市場化制度環(huán)境，對環(huán)境保護提出更高的要求，激勵企業(yè)從事環(huán)保研發(fā)與創(chuàng)新；以市場化方式鼓勵企業(yè)自主意識的技術創(chuàng)新和環(huán)境保護，轉變粗放的經(jīng)濟發(fā)展方式，以技術創(chuàng)新帶動產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，發(fā)展清潔能源產(chǎn)業(yè)，發(fā)揮技術創(chuàng)新的集聚效應與規(guī)模效應。在物質(zhì)資本和人力資本的投入上，首先應轉變相關區(qū)域傳統(tǒng)“重規(guī)模輕質(zhì)量”的引資思路，在與當?shù)禺a(chǎn)業(yè)配套的前提下發(fā)揮FDI“污染光環(huán)”作用，充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對外資企業(yè)技術外溢效應的作用；其次，應重視人力資源質(zhì)和量的提高，加大配套技術人才資金成本和培訓成本的投入，為創(chuàng)新活動給提供人力支撐；最后，政策上的財稅支持和價格補貼等措施可為其在技術創(chuàng)新上提供資金支持，《環(huán)境保護公眾參與辦法（2015）》的施行可提高公眾的環(huán)境意識，確保環(huán)保活動有序進行和發(fā)展，豐富公眾環(huán)保參與途徑的同時強化公眾對污染行為的監(jiān)督，充分發(fā)揮公眾在綠色技術創(chuàng)新方面的推動作用。6.2.6企業(yè)應樹立責任意識，響應環(huán)境規(guī)制政策在命令控制型規(guī)制政策、經(jīng)濟鼓勵型政策規(guī)制和自愿意識型規(guī)制政策中，自愿意識型規(guī)制政策所需投入的成本資源最小，但其效果最好，屬于內(nèi)生性的動力驅使。因而，在綠色創(chuàng)新效率過程中，企業(yè)應樹立責任意識，響應環(huán)境規(guī)制政策，以內(nèi)源性動力促使企業(yè)技術創(chuàng)新活動的進行。環(huán)境規(guī)制是政策自身有效性和企業(yè)對其應對能力和水平的反映。企業(yè)作為技術創(chuàng)新的主體，應充分認識到環(huán)境規(guī)制是提升企業(yè)競爭力的外在沖擊，以清潔產(chǎn)為基礎的生態(tài)工業(yè)有利于開展循環(huán)經(jīng)濟，降低企業(yè)的污染治理成本，實現(xiàn)污染控制和企業(yè)績效提升的“雙贏”。當前來看，政策規(guī)制將增加企業(yè)當前的生產(chǎn)成本，壓縮盈利空間，但長遠來看，政策規(guī)制下的技術創(chuàng)新有利于提升企業(yè)的核心競爭力，彌補治污和技術投入成本的同時投以高額的回報，并以企業(yè)帶動區(qū)域甚至行業(yè)的競爭力。因而，工業(yè)企業(yè)應將環(huán)境規(guī)制視作轉變發(fā)展方式的契機，合理利用政府政策，推動企業(yè)技術進步。6.3研究不足與研究展望本文通過劃分不同的環(huán)境規(guī)制工具，打開企業(yè)技術創(chuàng)新過程的“黑箱”，探索長江經(jīng)濟帶環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響，在理論和實踐層面具有一定的貢獻。同時，本文也具有如下不足：其一，本文只是探究不同環(huán)境規(guī)制工具對技術創(chuàng)新效率的影響機制，對于不同環(huán)境規(guī)制在當企業(yè)技術創(chuàng)新效率達到怎樣的門檻值時促進作用會減弱，或者是否可能變成抑制作用沒有進行深入探討。其二，時間跨度相對較短，由于2009年統(tǒng)計局對《中國科技統(tǒng)計年鑒》做了大幅調(diào)整，考慮到技術創(chuàng)新過程的滯后效應，