非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引

附件1:非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引（修訂稿）第_章總則第一條為規(guī)范資產(chǎn)支持票據(jù)注冊(cè)發(fā)行行為，拓寬非金融企業(yè)融資渠道，推動(dòng)多層次債券市場(chǎng)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)人民銀行《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2008〕第1號(hào)）及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)林相關(guān)自律規(guī)則，制定本指引。第二條本指引所稱資產(chǎn)支持票據(jù)，是指非金融企業(yè)（以下稱發(fā)起機(jī)構(gòu)）為實(shí)現(xiàn)融資目的，采用結(jié)構(gòu)化方式，通過(guò)發(fā)行載體發(fā)行的，由基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流作為收益支持的，按約定以還本付息等方式支付收益的證券化融資工具。第三條發(fā)行載體可以為特定目的信托、特定目的公司或交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他特定目的載體（以下統(tǒng)稱特定目的載體），也可以為發(fā)起機(jī)構(gòu)。第四條本指引所稱基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以依法轉(zhuǎn)讓，能夠產(chǎn)生持續(xù)穩(wěn)定、獨(dú)立、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)權(quán)利或財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的組合。形成基礎(chǔ)資產(chǎn)的交易基礎(chǔ)應(yīng)當(dāng)真實(shí)，交易對(duì)價(jià)應(yīng)當(dāng)公允。第五條發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，發(fā)起機(jī)構(gòu)、發(fā)行載體及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)要求成為交易商協(xié)會(huì)會(huì)員，接受交易商協(xié)會(huì)的自律管理。發(fā)起機(jī)構(gòu)、發(fā)行載體及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按合同約定及本指引要求切實(shí)履行相應(yīng)職責(zé)。本指引所稱中介機(jī)構(gòu)包括但不限于主承銷商、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)、資金保管機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)。第六條發(fā)行載體和發(fā)起機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)符合條件的承銷機(jī)構(gòu)向交易商協(xié)會(huì)提交資產(chǎn)支持票據(jù)注冊(cè)文件。注冊(cè)有效期為兩年，首期發(fā)行應(yīng)在注冊(cè)后六個(gè)月內(nèi)完成，后續(xù)發(fā)行應(yīng)向交易商協(xié)會(huì)備案。第七條資產(chǎn)支持票據(jù)可以公開發(fā)行或定向發(fā)行。公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)，應(yīng)聘請(qǐng)具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)支持票據(jù)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。采用分層結(jié)構(gòu)發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)的，其最低檔次票據(jù)可不進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。第八條資產(chǎn)支持票據(jù)通過(guò)集中簿記建檔或招標(biāo)方式發(fā)行，發(fā)起機(jī)構(gòu)以風(fēng)險(xiǎn)自留為目的持有到期的部分除外。發(fā)起機(jī)構(gòu)自持的部分需交易轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)遵守非金融機(jī)構(gòu)合格投資人有關(guān)規(guī)定及債券投資交易相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則。第九條資產(chǎn)支持票據(jù)持有人（以下稱投資者）應(yīng)自主判斷資產(chǎn)支持票據(jù)的投資價(jià)值，自擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第二章參與機(jī)構(gòu)第十條發(fā)起機(jī)構(gòu)是指為實(shí)現(xiàn)融資目的開展資產(chǎn)支持票據(jù)業(yè)務(wù)的非金融企業(yè)。發(fā)起機(jī)構(gòu)不得侵占、損害基礎(chǔ)資產(chǎn)，并履行以下職責(zé)：（一）配合并支持發(fā)行載體和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)履行職責(zé)；（二）按約定及時(shí)向發(fā)行載體和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)提供相關(guān)披露的信息，并保證所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（三）本指引及相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定以及交易合同約定的其他職責(zé)。基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的獲得取決于發(fā)起機(jī)構(gòu)持續(xù)經(jīng)營(yíng)的，發(fā)起機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期間還應(yīng)維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，為基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的產(chǎn)生、支付提供合理的支持和必要的保障。第十一條特定目的載體管理機(jī)構(gòu)是指對(duì)特定目的載體進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的機(jī)構(gòu)。特定目的載體或其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)、相關(guān)交易主體以及對(duì)資產(chǎn)支持票據(jù)業(yè)務(wù)有重大影響的其他相關(guān)方開展盡職調(diào)查；（二）管理受讓的基礎(chǔ)資產(chǎn)；（三）履行信息披露職責(zé)；（四）按照約定及時(shí)支付相應(yīng)資金；（五）本指引及相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定以及交易合同約定的其他職責(zé)。第十二條主承銷商是指為資產(chǎn)支持票據(jù)業(yè)務(wù)提供承銷服務(wù)的機(jī)構(gòu)。主承銷商依照承銷協(xié)議約定提供承銷服務(wù)，履行以下職責(zé)：（一）對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)、發(fā)行載體或其管理機(jī)構(gòu)、相關(guān)交易主體以及對(duì)資產(chǎn)支持票據(jù)業(yè)務(wù)有重大影響的其他相關(guān)方開展盡職調(diào)查；（二）按照本指引及交易商協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則提交注冊(cè)發(fā)行文件；（三）按照約定組織資產(chǎn)支持票據(jù)的承銷和發(fā)行；（四）按照交易商協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則開展后續(xù)管理工作；（五）本指引及相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定以及承銷協(xié)議約定的其他職責(zé)。第十三條資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)是指接受發(fā)行載體委托，就基礎(chǔ)資產(chǎn)的管理提供約定服務(wù)的機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)可以由發(fā)起機(jī)構(gòu)擔(dān)任。資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)依照服務(wù)合同約定管理基礎(chǔ)資產(chǎn)，履行以下職責(zé)：（一）收取基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流并按約定劃付；（二）制定并實(shí)施切實(shí)可行的現(xiàn)金流歸集和管理措施；（三）定期向發(fā)行載體提供資產(chǎn)服務(wù)報(bào)告，報(bào)告基礎(chǔ)資產(chǎn)信（四）本指引及相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定以及服務(wù)合同約定的其他職責(zé)。第十四條資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指為發(fā)起機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)開立資金監(jiān)管賬戶，并對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集與使用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照資金監(jiān)管協(xié)議對(duì)資金進(jìn)行監(jiān)管，履行以下職責(zé)：（一）以發(fā)起機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)名義開設(shè)基礎(chǔ)資產(chǎn)的資金監(jiān)管賬戶；（二）依照資金監(jiān)管協(xié)議約定對(duì)資金監(jiān)管賬戶進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)資金收入和支出情況進(jìn)行監(jiān)督；（三）依照資金監(jiān)管協(xié)議約定對(duì)資金劃出的手續(xù)進(jìn)行審核；（四）本指引及相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定以及資金監(jiān)管協(xié)議約定的其他職責(zé)。第十五條資金保管機(jī)構(gòu)是指接受發(fā)行載體委托，負(fù)責(zé)開立資金保管賬戶并管理賬戶資金的機(jī)構(gòu)。資金保管機(jī)構(gòu)依照資金保管合同管理資金，履行以下職責(zé)：（一）以發(fā)行載體或其管理機(jī)構(gòu)名義開設(shè)基礎(chǔ)資產(chǎn)的資金保管賬戶，并對(duì)資金進(jìn)行安全保管；（二）依照資金保管合同約定和發(fā)行載體指令，劃付相關(guān)資金；（三）依照資金保管合同約定，定期向發(fā)行載體提供資金保管報(bào)告，報(bào)告資金管理情況；（四）本指引及相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定以及資金保管合同約定的其他職責(zé)。第三章基礎(chǔ)資產(chǎn)和交易結(jié)構(gòu)第十六條資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)根據(jù)企業(yè)融資需求、基礎(chǔ)資產(chǎn)特性等設(shè)置合理的交易結(jié)構(gòu)，不得損害企業(yè)股東、債權(quán)人等相關(guān)利益主體的合法利益。第十七條基礎(chǔ)資產(chǎn)可以是企業(yè)應(yīng)收賬款、租賃債權(quán)、信托受益權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利，以及基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)等不動(dòng)產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)利等。以基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)等不動(dòng)產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)利作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的，發(fā)起機(jī)構(gòu)應(yīng)取得合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)?；A(chǔ)資產(chǎn)為信托受益權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利的，其底層資產(chǎn)需要滿足本指引對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定。第十A條基礎(chǔ)資產(chǎn)不得附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或其他權(quán)利限制，但能夠通過(guò)相關(guān)合理安排解除基礎(chǔ)資產(chǎn)的相關(guān)擔(dān)保負(fù)擔(dān)和其他權(quán)利限制的除外?；A(chǔ)資產(chǎn)附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或其他權(quán)利限制的，應(yīng)在注冊(cè)發(fā)行文件中對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行充分披露及風(fēng)險(xiǎn)提示，并對(duì)解除該等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或其他權(quán)利限制的安排作出相應(yīng)說(shuō)明。第十九條在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期間，基礎(chǔ)資產(chǎn)預(yù)計(jì)可產(chǎn)生的現(xiàn)金流應(yīng)覆蓋支付資產(chǎn)支持票據(jù)收益所需資金。第二十條法律法規(guī)規(guī)定轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)資產(chǎn)應(yīng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)的，應(yīng)依法辦理。法律法規(guī)沒(méi)有要求辦理登記或者暫時(shí)不具備辦理登記條件的，發(fā)行載體應(yīng)采取有效措施，維護(hù)基礎(chǔ)資產(chǎn)安全，并在資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行文件中如實(shí)披露相關(guān)信息?；A(chǔ)資產(chǎn)為債權(quán)的，應(yīng)按照有關(guān)法律規(guī)定將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)通知債務(wù)人，或在注冊(cè)發(fā)行文件中如實(shí)披露對(duì)不能通知全部債務(wù)人的情況采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施以及相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。第二十一條資產(chǎn)支持票據(jù)產(chǎn)品期限應(yīng)與基礎(chǔ)資產(chǎn)的存續(xù)期限相匹配，但采用循環(huán)購(gòu)買結(jié)構(gòu)的情形除外。在循環(huán)購(gòu)買結(jié)構(gòu)下，發(fā)行載體可以根據(jù)交易合同約定的標(biāo)準(zhǔn)以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流向發(fā)起機(jī)構(gòu)再次或多次購(gòu)買新的同類型合格基礎(chǔ)資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)支持票據(jù)和基礎(chǔ)資產(chǎn)的期限匹配。第二十二條發(fā)行載體由特定目的載體擔(dān)任的，基礎(chǔ)資產(chǎn)應(yīng)依照相關(guān)交易合同轉(zhuǎn)讓至發(fā)行載體。資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)將基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流按約定轉(zhuǎn)入發(fā)行載體或其管理機(jī)構(gòu)在資金保管機(jī)構(gòu)開立的資金保管賬戶。第二十三條發(fā)行載體由發(fā)起機(jī)構(gòu)擔(dān)任的，發(fā)起機(jī)構(gòu)應(yīng)在資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)開立獨(dú)立的資金監(jiān)管賬戶，明確約定基礎(chǔ)資產(chǎn)的未來(lái)現(xiàn)金流進(jìn)入資金監(jiān)管賬戶，優(yōu)先用于支付資產(chǎn)支持票據(jù)收益。第四章信息披第二十四條發(fā)行載體、發(fā)起機(jī)構(gòu)和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)履行信息披露職責(zé)，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。發(fā)起機(jī)構(gòu)和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)約定，及時(shí)向發(fā)行載體提供相關(guān)信息，并保證所提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第二十五條公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)的，應(yīng)至少披露以下文件：（一）募集說(shuō)明書;（二）法律意見書；（三）信用評(píng)級(jí)報(bào)告及跟蹤評(píng)級(jí)安排；（四）交易商協(xié)會(huì)規(guī)定的其他文件。第二十六條定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)的，應(yīng)在注冊(cè)發(fā)行文件中明確約定信息披露的具體標(biāo)準(zhǔn)，向定向投資者披露信息。第二十七條在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行載體應(yīng)在每期資產(chǎn)支持票據(jù)收益支付日的前3個(gè)工作日披露資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)報(bào)告。公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)的，發(fā)行載體應(yīng)在每年4月30日、8月31日前分別披露上年度資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)報(bào)告和半年度資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)報(bào)告。定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)的，發(fā)行載體應(yīng)在每年4月30日前披露上年度資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)報(bào)告，并可按照注冊(cè)發(fā)行文件約定增加披露頻率。對(duì)于資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行不足兩個(gè)月的，可不編制當(dāng)期年度和半年度資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)報(bào)告。收益支付頻率為每年兩次或兩次以上的，可不編制半年度資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)報(bào)告。第二十八條資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）資產(chǎn)支持票據(jù)基本信息；（二）發(fā)起機(jī)構(gòu)、發(fā)行載體和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的名稱、地址；（三）發(fā)起機(jī)構(gòu)、發(fā)行載體和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的履約情況；（四）基礎(chǔ)資產(chǎn)池本期運(yùn)行情況及總體信息；（五）各檔次資產(chǎn)支持票據(jù)的收益及稅費(fèi)支付情況；（六）基礎(chǔ)資產(chǎn)池中進(jìn)入法律訴訟程序的基礎(chǔ)資產(chǎn)情況，法律訴訟程序進(jìn)展等；（七）發(fā)起機(jī)構(gòu)募集資金使用情況；（八）發(fā)起機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)自留情況；（九）需要對(duì)投資者報(bào)告的其他事項(xiàng)。采用循環(huán)購(gòu)買結(jié)構(gòu)的，還應(yīng)包括基礎(chǔ)資產(chǎn)循環(huán)購(gòu)買情況及循環(huán)購(gòu)買分布等信息。第二十九條發(fā)行載體由特定目的載體擔(dān)任的，年度資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)報(bào)告需經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)。鼓勵(lì)審計(jì)機(jī)構(gòu)由具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任。第三十條發(fā)行載體應(yīng)與信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)支持票據(jù)跟蹤評(píng)級(jí)的有關(guān)安排做出約定，于資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi)每年的7月31日前向投資者披露上年度的跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告，并及時(shí)披露不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。第三十一條在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期間，如果發(fā)生可能對(duì)投資價(jià)值及投資決策判斷有重要影響的重大事項(xiàng)，發(fā)行載體和發(fā)起機(jī)構(gòu)應(yīng)在事發(fā)后三個(gè)工作日內(nèi)披露相關(guān)信息，并向交易商協(xié)會(huì)報(bào)告。第三十二條基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的獲得取決于發(fā)起機(jī)構(gòu)持續(xù)經(jīng)營(yíng)的，發(fā)起機(jī)構(gòu)還應(yīng)參照《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》進(jìn)行信息披露。第五章投資者保護(hù)第三十三條投資者依照相關(guān)法律文件規(guī)定和交易文件的約定，享有以下權(quán)利:（一）獲得資產(chǎn)支持票據(jù)收益；（二）參與分配清算后的基礎(chǔ)資產(chǎn)；（三）依法轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)支持票據(jù);（四）按照規(guī)定要求召開持有人會(huì)議；（五）對(duì)持有人會(huì)議審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（六）查閱或者復(fù)制基礎(chǔ)資產(chǎn)和資產(chǎn)支持票據(jù)相關(guān)信息資料;（七）相關(guān)合同、注冊(cè)發(fā)行文件約定的其他權(quán)利。第三十四條發(fā)起機(jī)構(gòu)和發(fā)行載體應(yīng)在相關(guān)注冊(cè)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，包括但不限于:（一）信用評(píng)級(jí)結(jié)果或評(píng)級(jí)展望下調(diào)的應(yīng)對(duì)措施；（二）基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流惡化或其他可能影響投資者利益等情況的應(yīng)對(duì)措施；（三）基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流與預(yù)測(cè)值偏差的處理機(jī)制；（四）發(fā)生基礎(chǔ)資產(chǎn)權(quán)屬爭(zhēng)議時(shí)的解決機(jī)制；（五）資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)生違約后的相關(guān)保障機(jī)制及清償安排。第三十五條發(fā)行載體和發(fā)起機(jī)構(gòu)應(yīng)在相關(guān)注冊(cè)發(fā)行文件中約定持有人會(huì)議的相關(guān)安排，持有人會(huì)議的召集人、召開情形、召集程序、召開形式、議事程序等事項(xiàng)應(yīng)符合《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會(huì)議規(guī)程》（以下簡(jiǎn)稱《持有人會(huì)議規(guī)程》）及本指引的相關(guān)要求。第三十六條在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期間，出現(xiàn)以下情形之一的，召集人應(yīng)召開持有人會(huì)議：（一）基礎(chǔ)資產(chǎn)權(quán)屬發(fā)生變化或發(fā)生被查封、扣押、凍結(jié)等，對(duì)投資者權(quán)益有重大不利影響的；（二）資產(chǎn)支持票據(jù)（次級(jí)檔票據(jù)除外）收益未能按照約定足額支付；（三）修改資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行條款，對(duì)投資者權(quán)益有重大不利影響的；（四）發(fā)起機(jī)構(gòu)、發(fā)行載體、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)、資金保管機(jī)構(gòu)等發(fā)生解任或變更，對(duì)投資者權(quán)益產(chǎn)生重大不利影響的；（五）單獨(dú)或合計(jì)持有百分之三十以上同期資產(chǎn)支持票據(jù)余額的持有人提議召開；（六）注冊(cè)發(fā)行文件中約定的其他應(yīng)召開持有人會(huì)議的情形;（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他應(yīng)由持有人會(huì)議做出決議的情形第三十七條基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的獲得取決于發(fā)起機(jī)構(gòu)持續(xù)經(jīng)營(yíng)的，除第三十六條規(guī)定的持有人會(huì)議召開情形外，還應(yīng)參照《持有人會(huì)議規(guī)程》中規(guī)定的持有人會(huì)議召開情形。第三+A條