西方民族學流派理論方法研究

西方民族學流派及其

理論與方法主講：包龍源2013年10月28日第一節(jié)進化論學派一、理論來源（一）啟蒙思想運動思潮如：法國著名思想家孟德斯鳩，通過閱讀及旅游歐洲來搜集資料，觀察記錄人類的社會行為。在其代表作《法的精神》一書中，論述了影響人類、人類道德、人類管理機構(gòu)、習俗和法律的物質(zhì)因素和精神因素；認為人類受氣候、宗教、法律、政府、先行者、道德、習俗的影響，因而形成共同的民族精神。并將人類社會分為蒙昧（或狩獵）、野蠻（或游牧）及文明三個階段。（二）生物進化學說如：英國的偉大科學家達爾文于1859年發(fā)表《物種起源》，提出生物進化學說，認為生物由簡單到復雜，從低級到高級，逐步進化發(fā)展而來。生物在進化過程中，不斷地進行著生存斗爭，體現(xiàn)了自然選擇的規(guī)律。進化的結(jié)果，適應者就能生存，不適應的就被淘汰，優(yōu)勝劣敗。1871年，達爾文有發(fā)表了《人類原始和性的選擇》，用進化理論解釋人類起源，認為人類是由古類人猿發(fā)展而來。二、代表人物及其理論思想（一）泰勒1.生平及著述簡介泰勒（EdwardBurnettTylor（1832-1917），英國杰出的人類學家，被稱為人類學之父，曾為牛津大學人類學教授。一生有許多論著，代表作有《人類早期史研究》（1865）和《原始文化》（1871）以及《人類學》等。2.基本理論觀點（1）泰勒的文化定義泰勒給文化下了經(jīng)典性的定義“文化，就其在民族志中的廣義而言，是個復合的整體，它包含知識、信仰、藝術(shù)、道德、法律、習俗和個人作為社會成員所必需的其他能力及習慣”。這一定義至今仍為人類學界所普遍接受。（2）指出文化是進化的過程他認為文化是進化的，技藝、工具以至各種文化現(xiàn)象都有其發(fā)展的歷史，“人類從野蠻時代發(fā)展到現(xiàn)代文明，各民族的生活和文化的差別是他們所達到的發(fā)展水平所造成的”，《原始文化》一書更具體地把人類文化的進步分為蒙昧、野蠻和文明三個階段。

3.研究方法（1）泰勒成功地運用和發(fā)展了比較法

利用民族志資料，進行跨文化比較。用比較法對各種文化特征進行分類，研究文化的起源和發(fā)展，判定文化發(fā)展的高低。比較研究不同地區(qū)不同民族的文化現(xiàn)象，可以看到相似文化的反復出現(xiàn)，由低級到高級排列成順序，表明文化按階段進化的規(guī)律。（2）泰勒闡述了殘存法

文化殘余沿著文化發(fā)展的道路留下了一個個里程碑，研究殘存有助于探索歷史發(fā)展的過程。殘存法在人類學研究中長期被采用，學者們以現(xiàn)在的落后社會或文化因素的實例，作為歷史殘余說明過去的狀態(tài)，與古史資料相結(jié)合，可以解開古代史特別是原始社會史上一些難解之謎。（3）運用統(tǒng)計法來研究人類文化現(xiàn)象

他搜集了350多個包括原始社會和文明社會的統(tǒng)計資料，計算相關(guān)文化現(xiàn)象的百分比、制表、分類，來確定它們之間的內(nèi)在關(guān)系，從而說明一些規(guī)律性的問題。

（二）摩爾根1.生平簡介及著作摩爾根生于美國紐約州，終身從事律師職業(yè)，但對人類學極為鐘情。為易洛魁人爭取生存的權(quán)力而奔走，并接受為塞納卡部落鷹氏族的養(yǎng)子，這個特殊身份幫助他深入調(diào)查研究易洛魁人。著作：1851年發(fā)表了《易洛魁聯(lián)盟》；1868年出版了《美洲海貍及其活動》；1877年出版了他畢生最重要的一部著作《古代社會》；1881年出版最后一部著作《美洲土著的房屋和家庭生活》，2.思想理論（1）社會進化理論：發(fā)明和發(fā)現(xiàn)、政治觀念的發(fā)展、家族觀念的發(fā)展、財產(chǎn)觀念的發(fā)展等。（2）氏族制度研究（3）親屬制度研究提出三種親屬制度順序相承：馬來亞式；士蘭尼式；雅利安式（三）弗雷澤（1854—1941）英國人類學家、民俗學家，在劍橋、利物浦大學任教，受泰勒的影響很深，雖然沒有做過田野調(diào)查，但能廣泛利用其他人收集到的民族志資料，運用比較法，對宗教儀式和社會風俗制度進行比較研究。一生大部分精力用于撰寫巨著《金枝：巫術(shù)和宗教的研究》，《金枝》搜集了很豐富的材料，被稱為人類學的百科全書，至今仍有科學價值。他提出人類智力發(fā)展經(jīng)過巫術(shù)、宗教、科學三階段，他認為從巫術(shù)發(fā)展到宗教再到科學，是思想形式的發(fā)展。表明了他的進化觀點。第二節(jié)功能主義學派一、產(chǎn)生背景

(一)時代背景：

第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后（即上世紀20年代），當時的英國殖民統(tǒng)治正陷入危機。英國政府需要尋找一種新的統(tǒng)治方法，以挽危局。而當時進化論學派、傳播學派等都已無法滿足英國殖民統(tǒng)治的需要，他們更迫切希望人類學家能為殖民統(tǒng)治提出新的具體的理論和方法，以維持殖民統(tǒng)治。然而，當時的許多殖民地，不僅沒有大地主和買辦資產(chǎn)階級可作為殖民當局的依靠，同時，殖民當局在進行統(tǒng)治時破壞了當?shù)卦惺献宀柯渲贫?，也就等于消滅了可以依靠的部落首領(lǐng)和氏族長老。從而導致殖民地危機四重，并給當局殖民統(tǒng)治帶來極大的不利。于是英國人類學提出了如何利用土著原有社會制度進行殖民統(tǒng)治的辦法，并做了深入的調(diào)查和研究，在這樣的時代背景下，功能學派應運而生。

(二)學術(shù)背景：1.西方學術(shù)界開始流行實地調(diào)查法，受實證主義思想的影響；2.當時科學界和思想界都開始重視比較方法，從不同地區(qū)、不同民族、不同社會結(jié)構(gòu)和制度的調(diào)查材料中進行比較，研究不同文化在各自社會中的功能。在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生了“文化必須從整體來看”的觀點。3.繼承和發(fā)展前人的成果。二、代表人物（一）馬林諾夫斯基1.生平簡介馬林諾夫斯基生于波蘭的克拉科夫，父親路吉安·馬林諾夫斯基（LucjanMalinowski）是亞捷隆大學（UniwersytetJagielloński）的語言學教授，同時是波蘭語在內(nèi)的斯拉夫語言研究的先驅(qū)；母親約瑟華·馬林諾夫斯基（JózefMalinowski）則是貴族之后，馬林諾夫斯基也因此受過良好的教育。馬林諾夫斯基（BronislawMalinowski，1884年4月7日－1942年5月16日）是一位發(fā)跡于英國的波蘭人類學家，其建構(gòu)以客觀民族志記載田野調(diào)查研究成果的方式，并開創(chuàng)了最早的社會人類學課程，因此，有人稱他為“民族志之父”。馬林諾夫斯基對近代人類學d的影響深遠。他不但是第一位親自在當?shù)亻L期研究，并以客觀的民族志材料取代過往充滿研究者主觀論述的人類學家，也是首先提出完整的文化理論以取代以往演化論與傳播論觀點，進而開啟新研究方向的理論大師。2.思想來源

受杜爾干社會學研究、馬赫的現(xiàn)象主義哲學以及馮特的民俗心理學影響和啟發(fā)。遵循兩條原則：一是經(jīng)驗實證主義，描述感覺經(jīng)驗并將之當成論證依據(jù)；一是馬赫對經(jīng)驗的整體性的論述，對人類生活的共同精神特性的討論3.基本理論（1）文化是一種源自人類需要的工具性實體。（2）文化功能的8個方面：經(jīng)濟、政治、教育、法律和秩序、知識、宗教和巫術(shù)、藝術(shù)、娛樂。（3）提出“文化迫力”概念（4）反對尋找文化的起源，反對構(gòu)擬歷史。（5）文化之所以是一個完整的體系，在于它可以滿足人類的生存和發(fā)展需求。4.研究方法（1）提出“參與性觀察”（2）提出田野工作的三個原則：調(diào)查提綱、調(diào)查日記、原真性記錄。（3）提出了革命性研究方法“田野調(diào)查法”（二）拉德克里夫—布朗1.生平簡介

拉德克里夫—布朗是功能學派的另一位代表人物，生于英國，兩次留學法國，受法國社會學，特別是杜爾干著作的影響，發(fā)表的著作有《安達曼島上的居民》、《澳大利亞部落的社會組織》、《社會人類學方法》、《社會的自然科學》等著作。1935年曾應燕京大學的邀請來中國講學，1937年以后主持牛津大學人類學系，1946年退休。二戰(zhàn)期間曾任英國皇家人類學會會長。拉德克里夫—布朗系統(tǒng)地提出了結(jié)構(gòu)和功能的理論，被稱為“結(jié)構(gòu)—功能論”。他在方法上比馬林諾夫斯基有更深的造詣，在理論上的影響無論在英國或其他國家都超過馬林諾夫斯基。2、成就和觀點（1）在《社會人類學方法》書中，一是他指出研究文化的事實有兩種方法：1、歷史法；2、歸納法（2）在《安達曼群島上的居民》中，他提到只要知道一個習俗在整個社會的地位，它和其他習俗的關(guān)系，便能知道該習俗的意義和功能。（3）在《人類學研究的現(xiàn)狀》的講演中指出，如果提供的資料是為了科學的目的，就必須發(fā)現(xiàn)文化諸元素的意義，而一個文化元素的意義是要通過發(fā)現(xiàn)它與其他元素及整個文化的關(guān)系才能了解到的;只有把文化看做一個由各部分相互聯(lián)系的整體時，才能確定任何文化元素的意義。（4）在《論社會科學的功能概念》中指出，功能主義最精辟之處，就在于觀察一個民族的社會生活，要把它視為一個整體，視為一個功能的統(tǒng)一體，而且將功能與結(jié)構(gòu)的概念聯(lián)系。對于結(jié)構(gòu)的定義，結(jié)構(gòu)是存在于實體之間的一系列關(guān)系，一個機體的生命就可以用它的結(jié)構(gòu)功能這個意思來表達。第三節(jié)傳播學派一、產(chǎn)生背景

19世紀末，資本主義已進入帝國主義階段，而帝國主義者是不愿意繼續(xù)進步的，因為再進步，資本主義制度便不能永世長存，帝國主義者也不允許殖民地國家獨立地進步，而只讓其借用資本主義文化，即把資本主義文化傳播到殖民地國家，是殖民地國家借用，而后得到發(fā)展和進步，以適應帝國主義者進一步統(tǒng)治殖民地，為了資本主義永世長存，需要尋找理論根據(jù)。二、德奧傳播學派的理論方法（一）拉策爾（F.Ratzel，1844-1904）拉策爾原是地理學家，后轉(zhuǎn)而從事民族學研究。他根據(jù)古典進化論者巴斯蒂安的地理環(huán)境概念，發(fā)展成地理環(huán)境學說，或稱人類地理學派。拉策爾認為，自然對個人以及通過個人對整個民族的體質(zhì)和精神的影響，是起決定作用的。在其《人類地理學》一書中強調(diào)地理環(huán)境決定人的生理、心理以及人類的分布、社會現(xiàn)象和其發(fā)展進程。

理論思想：1.民族及文化在遷徙時互相接觸，互相影響。2.描繪出一幅人類及其文化的地面分布圖。3.文化特質(zhì)是伴隨民族遷徙而擴散的。4.每個民族都受到周圍民族的影響。5.民族遷徙導致文化轉(zhuǎn)移或變化。

（二）弗羅貝紐斯

他是德國傳播學派（或稱文化圈學派）的代表人物之一。以他的老師拉策爾的理論和實證法論證“西部非常文化圈”的存在。基本理論思想：1、提出“文化圈”概念。2、弗羅貝紐斯第一次廣泛和系統(tǒng)地提出了繪制文化地圖的方法，進行了對非洲物質(zhì)文化對象的研究。3、認為人不是文化的創(chuàng)造者，而是文化的體現(xiàn)者，或者說是文化的“搬運工”，（三）格雷布奈爾（1877-1934）格累布奈爾是柏林民族學博物館的助理。他利用博物館豐富的館藏資料，加入“文化圈”研究的行列。1.主要理論觀點1）他運用拉策爾的歷史方法，認為文化的類似，不但可見于個別文化成分中，還可以見于兩個完整的文化叢或文化圈中，所以民族文化的遷徙，不但與個別文化成分類似有關(guān)，也與整個的文化圈彼此類似有關(guān)。2）他在拉策爾的形的標準和弗羅貝紐斯的量的標準的基礎(chǔ)上，進一步闡說“文化圈”和“文化層”概念。3）認為物質(zhì)文化形式以及社會生活和精神文化的某些現(xiàn)象都屬于文化元素（文化特質(zhì)）。4）格累布奈爾認為，從原則上說，‘文化圈’（也稱‘文化叢’）以完整的形態(tài)擴展和移動，有時會排斥既存在的、他種文化叢或者與之結(jié)合。

5）認為文化在整個人類歷史上是毫無變化的，人類的發(fā)明創(chuàng)造能力是極其有限的（四）威廉-施米特1.生平簡介施米特是德奧文化傳播學派的領(lǐng)袖人物。施米特在語言學和民族學領(lǐng)域有淵博的知識，他創(chuàng)辦了《國際人類學雜志》，并創(chuàng)導以文化史學方法，研究原始文化及其宗教。施米特著述頗豐，有《矮人在人類學發(fā)展史上的地位》（1910）；《神的觀念和起源》（1912）；《民族與文化》（1924）、《地球上的一切語言類及語言圈》（1926）；《民族與文化》（1924）；《比較宗教史》（1930）；《民族學的文化史學方法》（1937）2.主要理論1）施米特按照“文化圈”的順序來劃分人類發(fā)展階段，他將之分成原始的（primitive）、初期的（primary）和二期的（secondary）三個階段，2）在施米特的理論中，問題的重心轉(zhuǎn)到了確定“文化”的發(fā)展水平及其歷史年代上。認為文化比較研究的最后目的，第一是查明各文化在全世界分布的情形；然后，把這些文化圈相互比較，如此，則知其中哪一個文化圈在整個文化發(fā)展史上是最古的。3）格累布奈爾的文化圈標準和文化圈順序標準純粹是地理標準。而施密特的文化圈公式建立在有關(guān)文化圈及其地理移動的純粹傳播主義觀念的基礎(chǔ)上，后來又成為文化演變階段的世界歷史性公式。二、英國傳播學派1.史密斯的學術(shù)思想。史密斯認為一切彼此聯(lián)系的文化現(xiàn)象，是某個時候在埃及（部分在其鄰國）誕生的，大約自公元前9世紀至前8世紀時，開始從埃及向一切國家傳播，特別是向東，經(jīng)阿拉伯、波斯灣、印度、斯里蘭卡，傳播到印度尼西亞，到大洋洲，再經(jīng)大洋洲和太平洋北部，傳播到美洲。2.佩里。佩里，曾先后在曼徹斯特大學和牛津大學講課。他是研究宗教史和印度尼西亞的學者，主要著作有《印度尼西亞史前巨石文化》（1918）和《太陽之子》（1923）他認為古代埃及文化傳遍世界各地，是因為這種文化的代表到各地尋找貴金屬和其它珍寶，從而把這種文化帶到了各地，在他們找到了珍寶的地方，便與當?shù)鼐用窕旌掀饋恚谑钱a(chǎn)生了各種新的文化，這些文化隨著遠離埃及中心的程度而逐漸貧乏。3.傳播學派的貢獻與缺陷（1）貢獻傳播主義者也合理地提出了各族間具體文化的聯(lián)系問題，如文化變遷包括接觸和傳播的事實，也是拉策爾及其門徒的偉大貢獻。傳播學派對舊世界各地區(qū)文化的細微研究，做出了它的貢獻。（2）缺陷傳播學派僅僅力圖把全部人類歷史歸結(jié)為文化聯(lián)系、沖突、借用和轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象，認為文化是一次產(chǎn)生的。因此，他們的共同的本質(zhì)缺陷是把文化現(xiàn)象與其創(chuàng)造者分割開來，沒有看到作為創(chuàng)造者人的作用及其社會的作用了。第四節(jié)歷史特殊輪學派

19世紀末20世紀切，繼古典進化論學派和傳播論學派后，西方文化人類學界出現(xiàn)了一個新學派——歷史特殊論學派，該學派的創(chuàng)始人是博阿斯，又被稱為博阿斯學派。這個學派中的許多人都受過進化論、傳播論的影響。但又與這兩種理論都存在著區(qū)別?？偟膩碇v，他們既反對“單線進化”、“心理—致”的觀點，又反對“埃及中心論”的極端傳播論的觀點。一、博阿斯（一）生平簡介

博阿斯（Franz·Boas,1858～1942）美國民族學家、人類學家，歷史學派的創(chuàng)始人。一生發(fā)表了600多篇論文及一批專著，

著有：《中部愛斯基摩人》、《夸扣特爾印第安人的社會組織和秘密結(jié)社》、《美國印第安人語言手冊》、《原始人的心靈》、《文化和種族》、《人類學和現(xiàn)代生活》、《普通人類學》、《種族、語言和文化》。（二）主要理論思想1.“每個文化集團或族體，都有自己獨一無二的歷史，這種歷史一部分取決于該社會集團特殊的內(nèi)部發(fā)展，一部分取決于它所受到的外部影響?！?.研究方法是與古典進化論的“比較方法”相對立的“歷史方法”。3.反種族主義的社會政治觀

每個民族都有自己的尊嚴和價值觀，各族文化沒有優(yōu)劣、高下之分，一切評價標準都是相對的。4.

反對演繹法，重視歸納法

博厄斯反對演繹法，反對資料不足就匆忙得出結(jié)論。他的治學方法主要是歸納法，即重視實驗、實證，強調(diào)個性和相對性，注重實地調(diào)查，主張應當尋找特定文化的歷史脈絡，強調(diào)以客觀主義的態(tài)度來對待研究對象和所收集的資料，主張讓歷史和資料本身來講話。這種研究方法導致了博厄斯的人類學研究基本上只是資料的搜集，而缺乏必要的理論建構(gòu)。5.重視田野調(diào)查及其科學性（1）田野調(diào)查：博厄斯認為必須重視具體的實地田野調(diào)查，且調(diào)查一定要參加到被調(diào)查對象的生活中去，還要站在被調(diào)查者立場上思考問題、觀察問題。（2）田野調(diào)查必然涉及文化的各個方面，對社會文化系統(tǒng)的了解，需要多學科相結(jié)合進行。二、克魯伯（一）生平簡介

克魯伯（Alfred.L.Kroeber，1876--1960）?？唆敳遣┒蛩棺钅觊L、著作最多的學生，主要著作有《人類學》（1923）、《加州印第安人手冊》（1925）、《北美的文化區(qū)和自然區(qū)》（1939）《文化成長的形貌》（1944）、《文化的性質(zhì)》（1952）、《一個人類學家看歷史》（1963）等。他還與克拉克洪共同編過《文化：概念與定義的批判性回顧》（1952），是文化究者的必備參考書。他被譽為“20世紀最偉大的人類學家之一”。

（二）基本理論思想1.文化是敞開的，不是封閉的，是承上啟下的，不是突然創(chuàng)造出來的。2.對外來文化，只要效用大而且有可接受的條件，就會很快傳播。3、文化是一個整體，但也可劃分層次，還有一些從屬文化。第五節(jié)法國社會學派一、杜爾干的社會學理論與方法

（一）生平及著述簡介又名迪爾凱姆-涂爾干。猶太人，哲學家，現(xiàn)代社會學的奠基人之一，對宗教學、人類學、政治學都有精心的研究。他利用民族學的實地調(diào)查資料進行分析研究，提出自己的看法，發(fā)展社會學，同時用社會學方法研究民族學資料。主要著作有《社會分工論》（1893）；《社會學研究方法論》（1895）；《自殺論：社會現(xiàn)象的研究》（1897）《亂倫禁忌及其起源》（1898）、《宗教生活的基本形式》（1912）等，杜爾干在社會學界影響很大。他的理論觀點播下了英國社會人類學功能-結(jié)構(gòu)論的種子。（二）社會學理論與方法杜爾干的社會學理論與方法集中表現(xiàn)在《社會學研究方法論》一書中，他的社會學觀念建立在社會現(xiàn)象的理論上，主張社會學是研究社會現(xiàn)象的。1、社會現(xiàn)象的特征。社會現(xiàn)象有兩個特征：一是客觀性。二是社會性。2、“集體表象”和“集體意識”概念。3、提出社會類型概念4、社會現(xiàn)象解釋與分析二、莫斯及其理論與方法莫斯的交換理論與方法1.禮物饋贈模式與社會整體性。2.互惠原則。3.社會形態(tài)學理論第六節(jié)結(jié)構(gòu)主義學派一、列維-斯特勞斯（一）個人簡介克洛德·列維·斯特勞斯（ClaudeLévi-Strauss1908年11月28日－2009年11月1日）法國著名的社會人類學家、哲學家，法蘭西科學院院士，結(jié)構(gòu)主義人類創(chuàng)始人，法國結(jié)構(gòu)主義人文學術(shù)思潮的主要創(chuàng)始人。他所建構(gòu)的結(jié)構(gòu)主義與神話學不但深深影響人類學，對社會學、哲學、語言學等學科也有深遠的作用。（二）主要學術(shù)思想1.核心思想“結(jié)構(gòu)”是列維-斯特勞斯結(jié)構(gòu)主義人類學體系中的核心概念，他對結(jié)構(gòu)所下的定義是：“結(jié)構(gòu)是要素和要素間關(guān)系的總和，這種關(guān)系在一系列的變形過程中保持著不變的特性。”“結(jié)構(gòu)或社會結(jié)構(gòu)這個術(shù)語與經(jīng)驗實在并無關(guān)系，而是與依據(jù)經(jīng)驗實在建立的模型有關(guān)”。其基本特性體現(xiàn)在：“一種結(jié)構(gòu)是由一種符合于以下幾項特定要求的模式組成的。2.具體研究領(lǐng)域（一）語言與親屬關(guān)系（二）圖騰（三）神話的結(jié)構(gòu)總之，結(jié)構(gòu)主義主要側(cè)重于通過表象結(jié)構(gòu)去發(fā)掘和分析深層次結(jié)構(gòu)的過程。二、利奇英國著名人類學家，結(jié)構(gòu)主義思想積極倡導者，被稱為最能理解列維-斯特勞斯思想的人類學家。著作有：《緬甸高地的政治制度》（1954）和《列維-斯特勞斯》（1970）。第七節(jié)美國心理學派一、主要代表人物

1.卡迪納（A.Kardine1891--1918）2.林頓（R.Linton1884--1953）3.本尼迪克特（R.Benedict1887--1948）4.米德（M.Mead1901--1978）5.許烺光（1909）等。二、本尼迪克特

本尼迪克特是美國著名的女人類學家，主要代表作《文化模式》（1934）、《菊與劍》（1946）兩書。其他著作還有《北美的保護神意識》（1923，博士論文）等《文化模式》在《文化模式》一書，本尼迪克特提出了“文化決定人格”的基本觀點。這本書被認為是國民性研究的端。在本書中，本尼迪克特描述了文化的三種模式：普埃布羅文化----“阿波羅型”（Apollonian）或“日神型”?？淇厶貭栁幕?---“狄奧尼斯型”（Dionysian）或“酒神型”。多布文化----妄想或偏執(zhí)狂型。

《菊與劍》

：重點探討了日本社會的基礎(chǔ)、日本社會中人與人之間維持關(guān)系的主要要素和日本人格形成的童年經(jīng)驗。等級結(jié)構(gòu);報恩意識;二重人格;恥辱感文化等。三、米德

代表作《來自南?！啡壳端_摩亞人的成年》、《新幾內(nèi)亞兒童的成長》和《三個原始部落的性別與氣質(zhì)》。思想觀點：代溝理論代溝問題的根源是文化傳承的差異.米德認為人類文化的傳承可以劃分為三種基本類型