工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核取證抽樣檢查提綱

工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核取證抽樣檢查提綱GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內(nèi)容及方法4.1QMS總要求1.2應(yīng)用QMS建立與實(shí)施QMS各項(xiàng)活動(dòng)策劃?rùn)z查分析改進(jìn)質(zhì)量管理活動(dòng)QMS策劃質(zhì)量管理監(jiān)督檢查與考核機(jī)制評(píng)審和改進(jìn)QMS了解并記錄下列內(nèi)容：·企業(yè)識(shí)別了哪些過(guò)程，包括特別過(guò)程，關(guān)鍵過(guò)程、外包過(guò)程、刪減的過(guò)程；·當(dāng)有刪減過(guò)程時(shí)刪減的合理性（如GB/T50430的10.3的不相宜）；·是否明確了過(guò)程關(guān)系及相互作用；·是否明確了限制過(guò)程有效運(yùn)行的準(zhǔn)則及方法；·是否明確了改進(jìn)過(guò)程的方法；·當(dāng)有外包過(guò)程時(shí)，實(shí)行限制的方法文件供應(yīng)質(zhì)量手冊(cè)文件化的QMS了解并記錄下列內(nèi)容：·是否建立了文件化的QMS，QMS文件是否包括了GB/T19001中及GB/T50430中之全部?jī)?nèi)容并滿足；·是否編制了質(zhì)量手冊(cè)，并包括了GB/T19001－2008中之內(nèi)容；·是否編制了GB/T50430中中所要求的15個(gè)“制度”及GB/T19001中六個(gè)必備程序；·支持性文件及記錄的供應(yīng)。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內(nèi)容及方法文件限制建立實(shí)施文件管理制度文件管理要求現(xiàn)場(chǎng)了解查閱并記錄下列內(nèi)容·是否編制了文件限制程序并明確了其管理范圍、職責(zé)，流程及方法；·查閱文件總清單，必要時(shí)查閱各部門(mén)文件清單；·查閱企業(yè)編制的全部受控文件，并同清單比照；·查閱文文的批準(zhǔn)及是否同程序規(guī)定的權(quán)限一樣；·查閱適用時(shí)的文件評(píng)審，修改及再批準(zhǔn)；·查閱文件分發(fā)記錄，確保各級(jí)運(yùn)用處各位員工獲得并明白該運(yùn)用什么文件；·查閱外來(lái)文件的清單（識(shí)別）及限制分發(fā)狀況；·查閱文件的內(nèi)容是否清楚精確，版本修訂狀態(tài)、分發(fā)號(hào)等受控狀態(tài)是否符合要求；·查閱了解作廢文件的回收、標(biāo)識(shí)的管理狀況等·對(duì)電子文件的限制狀況。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內(nèi)容及方法記錄限制記錄管理現(xiàn)場(chǎng)了解查閱并記錄下列內(nèi)容：·有無(wú)質(zhì)量記錄限制程序并滿足要求；·查記錄清單（必要時(shí)檢查各部門(mén)清單），清單應(yīng)包括自編及外來(lái)全部表格；·了解查看企業(yè)記錄保存期限及是否合理；·查看記錄的標(biāo)識(shí)如名稱(chēng)、編號(hào)等是否合理（外來(lái)表格應(yīng)沿用原編號(hào)）；·查看記錄的填寫(xiě)、收集、保管、檢索狀況；·查看有無(wú)檔案管理制度，并查看存檔記錄是否符合檔案管理法規(guī)等規(guī)定。5.1管理承諾最高層職責(zé)·了解最高管理層如何開(kāi)展承諾并供應(yīng)有效證據(jù)；5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)投標(biāo)及簽約前，明確項(xiàng)目要求建設(shè)方滿足信息·了解最高管理者如何體現(xiàn)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內(nèi)容及方法5.3質(zhì)量方針質(zhì)量方針質(zhì)量方針評(píng)審了解并記錄下列內(nèi)容：·了解并記錄企業(yè)是否制定了質(zhì)量方針及方針的內(nèi)容是什么；·了解并記錄企業(yè)的質(zhì)量方針是否形成文件并經(jīng)批準(zhǔn)；·了解并記錄企業(yè)的質(zhì)量方針的“內(nèi)涵”是否滿足GB/T19001中5.3及GB/T50430中之要求；·組織如何傳達(dá)貫徹方針，使全體員工理解和效力；·質(zhì)量方針是否定期評(píng)審，必要時(shí)修訂。質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)管理制度了解并記錄下列內(nèi)容：·組織是否建立了質(zhì)量目標(biāo)，各職能層次建立的質(zhì)量目標(biāo)是什么；·各職能及層次的質(zhì)量目標(biāo)（含項(xiàng)目部）是否同公司總目標(biāo)協(xié)調(diào)；質(zhì)量目標(biāo)是否滿足GB/T19001及GB/T504030中3.2.3之要求；·質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并經(jīng)批準(zhǔn)？·是否建立了質(zhì)量目標(biāo)管理考核制度；·是否按規(guī)定對(duì)目標(biāo)統(tǒng)計(jì)考核，當(dāng)目標(biāo)未完成時(shí)是否實(shí)行相應(yīng)措施；·質(zhì)量目標(biāo)是否定期開(kāi)展相宜性評(píng)審。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內(nèi)容及方法策劃QMS的策劃質(zhì)量管理內(nèi)容了解并記錄下列內(nèi)容：·最高管理者是否對(duì)QMS進(jìn)行了策劃，策劃是否包括了GB/T50430中四個(gè)方面及GB/T19001中5.4.2之要求；·最高管理者依據(jù)QMS范圍確定的質(zhì)量管理活動(dòng)是否滿足GB/T50430中中十二項(xiàng)內(nèi)容；·當(dāng)對(duì)QMS重新策劃時(shí)，是否確保了QMS的完整性。職責(zé)權(quán)限管理者代表內(nèi)部溝通組織機(jī)構(gòu)管理層次及部門(mén)、崗位設(shè)置質(zhì)量管理協(xié)調(diào)部門(mén)的設(shè)置及職權(quán)最高層職責(zé)權(quán)限質(zhì)量管理部門(mén)職責(zé)權(quán)限相關(guān)職能部門(mén)職責(zé)和權(quán)限了解查閱并記錄下列內(nèi)容·企業(yè)最高管理者如何明確QMS組織機(jī)構(gòu)，并形成文件（明確管理層次、設(shè)置相應(yīng)部門(mén)和崗位）；·企業(yè)最高層如何在各管理層次明確質(zhì)量管理的組織協(xié)調(diào)部門(mén)或崗位并規(guī)定管理者代表，總協(xié)調(diào)人，明確其職責(zé)和權(quán)限并形成文件；·企業(yè)最高層是否明確了各級(jí)專(zhuān)職質(zhì)量管理部門(mén)和崗位的職責(zé)權(quán)限并形成文件；·企業(yè)最高層是否規(guī)定了其它相關(guān)部門(mén)和崗位的職責(zé)權(quán)限形成文件并傳遞到各管理層次GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內(nèi)容及方法組織機(jī)構(gòu)部門(mén)調(diào)整要求13.1內(nèi)部質(zhì)量信息傳遞·企業(yè)是否以文件形式公布組織機(jī)構(gòu)的改變和職責(zé)調(diào)整狀況，并對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行修改；·最高管理者在質(zhì)量管理方面的職責(zé)權(quán)限是否包括了GB/T50430中之內(nèi)容?！ち私飧鞑块T(mén)各崗位履行職責(zé)狀況；·了解企業(yè)除文件傳遞外，其它形式的內(nèi)部溝通方法及效果。~5.6.3管理評(píng)審質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)了解查閱并記錄下列內(nèi)容：·企業(yè)如何策劃QMS的評(píng)審活動(dòng)？規(guī)定的時(shí)間間隔（周期）是否合理；·查管理評(píng)審支配，支配是否合理？·查評(píng)審輸入內(nèi)容是否包括了GB/T19001中及GB/T50430中之要求；·查評(píng)審報(bào)告，其內(nèi)容是否覆蓋了GB/T19001中的三條及GB/T50430中13.2.4中六條輸出要求；是否對(duì)質(zhì)量方針，質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了評(píng)審；·評(píng)審輸出是否有必進(jìn)支配及驗(yàn)證結(jié)果；·當(dāng)評(píng)審策劃文件有規(guī)定時(shí)是否開(kāi)展了專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審；·評(píng)審記錄是否歸檔。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內(nèi)容及方法6.1資源供應(yīng)資源配置了解查閱并記錄下列內(nèi)容：·最高管理者配備了哪些人員，技術(shù)、資金、設(shè)備、環(huán)境等資源；·QMS中及質(zhì)量管理活動(dòng)中資源是否滿足，當(dāng)不滿足時(shí)實(shí)行了什么措施。人力資源實(shí)力意識(shí)培訓(xùn)建立實(shí)施人力資源限制程序編制人力資源發(fā)展規(guī)劃明確崗位任職條件按任職條件配備人員員工績(jī)效考核識(shí)別培訓(xùn)需求，制定培訓(xùn)支配培訓(xùn)內(nèi)容與實(shí)施培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)了解收集查閱下列文件及記錄：·查人力資源限制程序；·查人力資源發(fā)展規(guī)劃文件；·查與質(zhì)量管理活動(dòng)相關(guān)人員、崗位任職標(biāo)準(zhǔn)及批準(zhǔn)；·查依據(jù)任職條件的人員配置記錄；·查項(xiàng)目經(jīng)理、特種人員、質(zhì)檢人員等資質(zhì)證書(shū)；·查員工績(jī)效考核制度及定期考核結(jié)果；·查培訓(xùn)支配且支配應(yīng)符合所識(shí)別的培訓(xùn)需求，應(yīng)包括培訓(xùn)對(duì)象，內(nèi)容、方式剛好間支配等內(nèi)容；員工培訓(xùn)的內(nèi)容是否包括了GB/T5043.0中之內(nèi)容；·是否保留了培訓(xùn)記錄并對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于培訓(xùn)的有效性；·是否保留了員工教化、培訓(xùn)、技能、閱歷相關(guān)檔案。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內(nèi)容及方法6.3基礎(chǔ)設(shè)施建立施工機(jī)具管理程序施工機(jī)具配置支配對(duì)施工機(jī)具進(jìn)行驗(yàn)收、安裝拆卸要求施工機(jī)具的運(yùn)用，技術(shù)和平安管理、修理保養(yǎng)要求了解查閱下列文件及記錄：·查企業(yè)施工機(jī)具限制程序（基礎(chǔ)設(shè)施限制程序），且應(yīng)滿足GB/T50430中中之要求；·查設(shè)施設(shè)備（施工機(jī)具）臺(tái)帳；·查施工機(jī)具配置支配及批準(zhǔn)；·查企業(yè)對(duì)施工機(jī)具的驗(yàn)收記錄；對(duì)須要制定安裝拆卸方案的機(jī)具，是否制定方案并經(jīng)批準(zhǔn)；施工機(jī)具安裝合格后方可運(yùn)用；·查設(shè)備檢修制度（支配）及必要的運(yùn)行，檢修，維護(hù)記錄；·查企業(yè)建筑物（含項(xiàng)目臨時(shí)建筑）是否滿足要求；·查企業(yè)支持性服務(wù)（通訊交通等）是否滿足要求；·重要施工機(jī)具管理檔案及相關(guān)記錄保管。GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法6.4工作環(huán)境中現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)環(huán)境限制要求建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理要求·了解有無(wú)對(duì)工作環(huán)境（施工環(huán)境）限制的文件方案；·了解并現(xiàn)場(chǎng)查看施工環(huán)境，包括人員平安防護(hù)，粉塵，噪聲、污水、建筑垃圾等限制狀況；·查企業(yè)對(duì)環(huán)境監(jiān)督檢查的相關(guān)記錄7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃建立實(shí)施工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理制度企業(yè)對(duì)項(xiàng)目部質(zhì)量管理監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)、考核項(xiàng)目部機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配置要求設(shè)計(jì)文件的接收、圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)交底項(xiàng)目質(zhì)量策劃項(xiàng)目質(zhì)量策劃的審批質(zhì)量策劃結(jié)果動(dòng)態(tài)管理·了解企業(yè)對(duì)工程項(xiàng)目的策劃的職責(zé)及策劃的文件；·了解企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理部的組成、機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配置；·了解設(shè)計(jì)文件的接收并記錄；·了解圖紙會(huì)審并記錄；·了解設(shè)計(jì)交底方法并記錄；·查閱工程項(xiàng)目策劃結(jié)果，且是否滿足GB/T50430中之內(nèi)容及法律法規(guī)要求；·查閱項(xiàng)目質(zhì)量策劃的審批并記錄；·查閱質(zhì)量策劃變更時(shí)如何動(dòng)態(tài)管理及相關(guān)文件的更改。GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法與產(chǎn)品有關(guān)的要求確定與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審建立實(shí)施投標(biāo)及承包合同管理制度依法開(kāi)展投標(biāo)及簽約及履約監(jiān)控投標(biāo)及簽約前明確項(xiàng)目要求評(píng)審標(biāo)書(shū)及合同合同交底合同變更管理合同履約分析及監(jiān)控了解收集并記錄下列內(nèi)容：·查企業(yè)是否編制了工程項(xiàng)目投標(biāo)及工程承包合同限制程序；·查企業(yè)在投標(biāo)前及簽約前是否明確了GB/T19001中及GB/T50430中7.2.1之要求；·查企業(yè)是否進(jìn)行依法投標(biāo)及簽約的系列記錄（如評(píng)審、投標(biāo)、簽約的記錄）；·查合同逐級(jí)交底記錄；·查施工過(guò)程中合同變更及簽認(rèn)記錄及涉及的相關(guān)文件變更的記錄；·相關(guān)記錄的保留。顧客溝通與發(fā)包方或代表溝通施工過(guò)程中同建設(shè)有關(guān)方溝通·了解企業(yè)在合同履行各階段，與發(fā)包方或其代表溝通的方式及相關(guān)記錄（溝通分為三個(gè)階段：招投標(biāo)及合同簽訂階段；施工打算、現(xiàn)場(chǎng)施工、竣工驗(yàn)收、交付階段；保修階段。）GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)施工設(shè)計(jì)的職責(zé)界定及管理要求施工設(shè)計(jì)的評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)要求設(shè)計(jì)變更管理多數(shù)施工企業(yè)無(wú)設(shè)計(jì)資質(zhì)，刪此條款。當(dāng)存在設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)按國(guó)家工程建設(shè)設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量規(guī)范，GB/T19001中7.3及GB/T50430中10.3之要求審核。選購(gòu) 限制（供方評(píng)價(jià)）對(duì)施工機(jī)具供應(yīng)方評(píng)價(jià)對(duì)建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備供方評(píng)價(jià)對(duì)供應(yīng)方再評(píng)價(jià)對(duì)供應(yīng)方評(píng)價(jià)選擇標(biāo)準(zhǔn)方法，職責(zé)符合要求分包方評(píng)價(jià)選擇分包方分包履約狀況評(píng)價(jià)-1檢測(cè)設(shè)備供應(yīng)方評(píng)價(jià)了解、查閱并記錄下列內(nèi)容：·企業(yè)是否明確了供應(yīng)方選擇評(píng)價(jià)準(zhǔn)則（文件）；·對(duì)供應(yīng)方的選擇評(píng)價(jià)范圍是否覆蓋了施工機(jī)具供應(yīng)方、監(jiān)測(cè)設(shè)備供應(yīng)方、分包方、原材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備供應(yīng)方；·查對(duì)施工機(jī)具供應(yīng)方評(píng)價(jià)記錄，且是否在選購(gòu) 或租賃前評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容是否包括了GB/T50430中之內(nèi)容；·查對(duì)檢測(cè)設(shè)備供應(yīng)方評(píng)價(jià)記錄；·查對(duì)分包方（如勞務(wù)外包，、設(shè)備租賃、工程分包、檢驗(yàn)試驗(yàn)外包等）的評(píng)價(jià)記錄，并滿足GB/T50430中之內(nèi)容；·查對(duì)建筑分包方履約狀況的評(píng)價(jià)記錄；·查對(duì)建筑材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備供應(yīng)方評(píng)價(jià)記錄，并滿足GB/T50430中之評(píng)價(jià)內(nèi)容；·查合格供方名單及批準(zhǔn)；·查再評(píng)價(jià)記錄。GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法選購(gòu) 信息依法同施工機(jī)具供應(yīng)方訂立合同建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備選購(gòu) 支配及審批依據(jù)選購(gòu) 支配訂立選購(gòu) 合同建立實(shí)施分包管理制度對(duì)分包工程擔(dān)當(dāng)連帶責(zé)任依法訂立分包合同·查閱企業(yè)選購(gòu) 信息（文件）管理制度；·企業(yè)選購(gòu) 文件是否覆蓋了施工機(jī)具，檢測(cè)設(shè)備，分包方，建筑材料、構(gòu)配件，工程設(shè)備等方面；·查與施工機(jī)具供應(yīng)方或租賃方簽訂的供應(yīng)合同，合同是否符合規(guī)定；·查購(gòu)置檢測(cè)設(shè)備選購(gòu) 合同，合同是否符合規(guī)定；·查購(gòu)置建筑材料，構(gòu)配件、工程設(shè)備選購(gòu) 支配及批準(zhǔn)；·查購(gòu)置原材料，構(gòu)配件，工程設(shè)備選購(gòu) 合同，合同是否符合規(guī)定；·查與分包方簽訂的分包合同及相關(guān)分包方管理制度，分包是否符合法律法規(guī)規(guī)定；·查相關(guān)支配，合同保管歸檔。選購(gòu) 品驗(yàn)證對(duì)施工機(jī)具驗(yàn)收建立實(shí)施建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備限制程序建筑材料、構(gòu)配件，設(shè)備驗(yàn)收選購(gòu) 品符合健康平安環(huán)保要求查閱記錄下列內(nèi)容：·企業(yè)是否對(duì)施工機(jī)具，檢測(cè)設(shè)備，分包項(xiàng)目驗(yàn)收，建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備驗(yàn)收等制定了文件（規(guī)程）；·查施工機(jī)具選購(gòu) 驗(yàn)收記錄（已在施工機(jī)具驗(yàn)收中記錄，可只描述）·查對(duì)檢測(cè)設(shè)備進(jìn)貨驗(yàn)收記錄（已在GB/T19001中7.6記錄可只描述）·查對(duì)發(fā)包方供應(yīng)的建筑材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備的驗(yàn)收記錄；GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法發(fā)包方供應(yīng)的產(chǎn)品驗(yàn)收對(duì)分包項(xiàng)目交底、審批分包方案及施工前確認(rèn)及驗(yàn)證·查對(duì)分包方項(xiàng)目實(shí)施前應(yīng)的交底，方案編制審批及對(duì)分包項(xiàng)目的確認(rèn)、驗(yàn)證；·查對(duì)建筑材料、構(gòu)配件，工程設(shè)備的進(jìn)貨驗(yàn)收記錄，驗(yàn)收內(nèi)容應(yīng)包括GB/T50430中之內(nèi)容；·查對(duì)建筑材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備的職業(yè)健康，平安，環(huán)保的相關(guān)要求是否滿足；·當(dāng)須要到供方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)貨時(shí)，在選購(gòu) 合同中是否規(guī)定并實(shí)施；·查相關(guān)驗(yàn)收記錄的填寫(xiě)，歸檔是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求。生產(chǎn)和服務(wù)供應(yīng)施工打算按規(guī)定向監(jiān)理方或發(fā)包方報(bào)審、報(bào)驗(yàn)，確認(rèn)開(kāi)工條件，提出開(kāi)工申請(qǐng)企業(yè)向項(xiàng)目部交底及層層交底項(xiàng)目部對(duì)施工過(guò)程質(zhì)量限制建立施工過(guò)程質(zhì)量管理記錄10.6.210.6.3服務(wù)響查閱記錄下列內(nèi)容：·查工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理限制程序；·查企業(yè)（項(xiàng)目部）是否按規(guī)定編制了施工組織設(shè)計(jì)方案并包括了GB/T50430中之內(nèi)容；·企業(yè)編制了哪些必要的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；·查項(xiàng)目部施工打算階段的包括施工機(jī)具，建筑材料、施工組織設(shè)計(jì)方案等報(bào)審、報(bào)驗(yàn)記錄；·查項(xiàng)目部向監(jiān)理方或發(fā)包方報(bào)批的開(kāi)工申請(qǐng)及批準(zhǔn)；GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法生產(chǎn)和服務(wù)供應(yīng)·查企業(yè)有關(guān)部門(mén)針對(duì)工程項(xiàng)目策劃結(jié)果對(duì)項(xiàng)目部的交底記錄（交底的層次、職責(zé)、內(nèi)容）；·查項(xiàng)目經(jīng)理部施工檔案（已竣工及在建項(xiàng)目）中過(guò)程限制記錄，并滿足GB/T50430中之全部1-10之要求（含現(xiàn)場(chǎng)工藝）；·查施工過(guò)程的質(zhì)量管理記錄，并覆蓋GB/T50430中全部?jī)?nèi)容（均需抽樣）；·查工程保修服務(wù)的策劃文件、服務(wù)合同，且服務(wù)內(nèi)容應(yīng)包括GB/T50430中之內(nèi)容及法律法規(guī)要求；·查企業(yè)服務(wù)需求響應(yīng)制度及服務(wù)的記錄及檢查，驗(yàn)收的記錄；過(guò)程確認(rèn)事先對(duì)施工過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)及再確認(rèn)查閱下列文件及記錄：·查施工過(guò)程明確的特別、關(guān)鍵工序及限制點(diǎn);·查過(guò)程確認(rèn)準(zhǔn)則文件規(guī)定；·查過(guò)程確認(rèn)記錄及必要時(shí)再確認(rèn)記錄；·查對(duì)需確認(rèn)的過(guò)程的監(jiān)控記錄。GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法標(biāo)識(shí)和可追隨性施工過(guò)程及進(jìn)度的標(biāo)識(shí)·查有關(guān)施工過(guò)程中建筑材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備、施工進(jìn)度等標(biāo)識(shí)的規(guī)定；·現(xiàn)場(chǎng)查看建筑材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備等標(biāo)識(shí)方法及符合性；·記錄可追溯性的唯一原始標(biāo)識(shí)方法；·查看并記錄檢驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)方法。顧客財(cái)產(chǎn)設(shè)計(jì)文件接收評(píng)審及交底工程移交及移交期間防護(hù)發(fā)包方供應(yīng)的建筑材料、構(gòu)配件及設(shè)備驗(yàn)收·了解企業(yè)文件中明確了哪些需限制的顧客財(cái)產(chǎn)（如圖紙、發(fā)包方供應(yīng)的建筑材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備、建筑物等）；·記錄顧客財(cái)產(chǎn)登記狀況及顧客財(cái)產(chǎn)丟失、損壞報(bào)告的相關(guān)記錄；·現(xiàn)場(chǎng)查看顧客財(cái)產(chǎn)標(biāo)識(shí)及愛(ài)護(hù)狀況。GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法產(chǎn)品防護(hù)建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理策劃建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備貯存、保管，標(biāo)識(shí)及檢查處理建筑材料、構(gòu)配件，設(shè)備搬運(yùn)及防護(hù)建筑材料、構(gòu)配件，設(shè)備的發(fā)放要求及追溯工程移交及移交期間的防護(hù)了解、查詢(xún)并記錄下列內(nèi)容：·查施工過(guò)程中對(duì)建筑材料、構(gòu)配件，工程設(shè)備的搬運(yùn)、貯存、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、檢查等制度；·查建筑材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備等貯存條件，保管方法，標(biāo)識(shí)方法，搬運(yùn)方法及發(fā)放領(lǐng)用原始記錄；·查對(duì)半成品、成品及工程移交期間的防護(hù)狀況。7.6監(jiān)測(cè)設(shè)備限制企業(yè)應(yīng)配備檢測(cè)設(shè)備檢測(cè)設(shè)備限制要求·查檢測(cè)設(shè)備管理制度（程序）；·查檢測(cè)設(shè)備配備狀況（臺(tái)賬）；·查對(duì)檢測(cè)設(shè)備供應(yīng)方（購(gòu)買(mǎi)或租賃）評(píng)價(jià)記錄（已在前面的GB/T19001中記錄，可只描述）；·查對(duì)檢測(cè)設(shè)備運(yùn)用前的驗(yàn)收記錄；·查對(duì)檢測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)檢定記錄；·查符合規(guī)定要求的自校規(guī)程及自校記錄；·查校檢合格后的合格標(biāo)識(shí)；GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法·查對(duì)檢測(cè)設(shè)備必要的維護(hù)、保養(yǎng)記錄；·查檢測(cè)設(shè)備失準(zhǔn)后實(shí)行的措施及措施的有效性；·查計(jì)算機(jī)軟件用于監(jiān)測(cè)時(shí)，對(duì)其運(yùn)用前確認(rèn)和再確認(rèn)的記錄；·查涉及檢測(cè)設(shè)備限制的相關(guān)文件、資料的保管。8.1測(cè)量分析改進(jìn)建立實(shí)施施工質(zhì)量檢查制度建立質(zhì)量管理自查與評(píng)價(jià)制度企業(yè)質(zhì)量管理改進(jìn)活動(dòng)·了解并記錄企業(yè)對(duì)QMS測(cè)量、分析、改進(jìn)都策劃了哪些文件；·了解企業(yè)針對(duì)測(cè)量、分析，改進(jìn)選擇了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法及應(yīng)用到的程度；·判定企業(yè)針對(duì)測(cè)量、分析、改進(jìn)的策劃的滿足程度。顧客滿足建設(shè)方滿足信息·了解企業(yè)針對(duì)顧客（發(fā)包方、監(jiān)理方，干脆用戶(hù)等）的滿足方面都采納什么方法收集信息；·查閱企業(yè)的收集的顧客信息的原始記錄及匯合分析記錄；·了解企業(yè)對(duì)顧客投訴及不滿足狀況的分析及處理；·相關(guān)顧客信息記錄的歸檔狀況GB/T19001條款GB/T50430條款取證抽樣內(nèi)容及方法8．2．2內(nèi)部審核12．2．3年度審核與評(píng)價(jià)了解、查閱下列文件并記錄：·企業(yè)是否編制了內(nèi)部審核限制程序并符合要求；·企業(yè)是否規(guī)定了例行內(nèi)部審核的時(shí)間間隔并相宜；·查企業(yè)對(duì)內(nèi)部審核的年度支配（策劃的審核方案）；·查依據(jù)年度內(nèi)審方案所開(kāi)展的內(nèi)部審核實(shí)施支配（日程支配），其內(nèi)容是否符合GB/T19011之規(guī)定；支配是否合理；·查內(nèi)審撿查表及其是否覆蓋QMS全部部門(mén)，全部過(guò)程，全部活動(dòng)，全部場(chǎng)所，是否滿足GB/T19001及GB/T50430全部要求；·查內(nèi)審報(bào)告是否編制并滿足GB/T19011之要求；·查內(nèi)審組是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并經(jīng)授權(quán)；內(nèi)審員是否未審核自己的工作；·查不合格項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容是否滿足GB/T19011之要求；·查內(nèi)部審核資料中是否有首末次會(huì)議簽到表等內(nèi)容；·內(nèi)審資料是否按規(guī)定歸檔。GB/T19001條款GB/750430條款取證抽樣內(nèi)容及方法8.2.3建立實(shí)施質(zhì)量管理自查與評(píng)價(jià)制度對(duì)各管理層次的監(jiān)督撿查對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部的監(jiān)督撿查質(zhì)量管理活動(dòng)的監(jiān)督撿查及審核監(jiān)督撿查與審核的記錄·查企業(yè)是否建立了質(zhì)量管理自責(zé)與評(píng)價(jià)限制程序；·了解企業(yè)用什么樣的方法對(duì)QMS（質(zhì)量管理活動(dòng)）進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量；·查企業(yè)對(duì)各管理層次質(zhì)量管理活動(dòng)監(jiān)督撿查記錄，監(jiān)督撿查的內(nèi)容是否覆蓋GB/T50430中之要求；對(duì)撿查中提出的問(wèn)題是否有書(shū)面的整改要求；·查企業(yè)有關(guān)職能部門(mén)或領(lǐng)導(dǎo)對(duì)項(xiàng)目部的質(zhì)量管理活動(dòng)的監(jiān)督撿查記錄且內(nèi)容應(yīng)包括GB/T50430中之內(nèi)容；·查企業(yè)對(duì)QMS內(nèi)部審核及其它評(píng)價(jià)記錄；（略記即可）·撿查并記錄項(xiàng)目經(jīng)理部依據(jù)GB/T50430中“施工過(guò)程質(zhì)量限制”的要求所開(kāi)展的對(duì)施工過(guò)程的限制（已在審GB/T19001中7.5.1記錄，可只描述）；·查企業(yè)當(dāng)過(guò)程不符合要求時(shí)，所實(shí)行的訂正或訂正措施；·查企業(yè)有關(guān)監(jiān)督檢查及審核評(píng)價(jià)記錄歸核保留狀況。GB/T19001-2008條款GB/T50430-2007條款取證抽樣內(nèi)容及方法產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量建立實(shí)施施工質(zhì)量檢查制度配備檢測(cè)設(shè)備對(duì)施工質(zhì)量檢查策劃方案質(zhì)量檢查記錄的管理實(shí)施質(zhì)量檢查質(zhì)量檢查活動(dòng)的監(jiān)控建立檢驗(yàn)試驗(yàn)制度，質(zhì)量驗(yàn)收實(shí)施竣工前的內(nèi)部驗(yàn)收工程資料的管理對(duì)分包工程項(xiàng)目的限制及驗(yàn)收了解查閱并記錄下列文件及記錄：·查企業(yè)對(duì)施工質(zhì)量檢查與驗(yàn)收程序文件；·查企業(yè)建立的檢驗(yàn)試驗(yàn)制度；·查對(duì)分包工程質(zhì)量檢查與驗(yàn)收制度；·查實(shí)施質(zhì)量檢查和驗(yàn)收人員的資質(zhì)證書(shū)及授權(quán)；·查項(xiàng)目部竣工及在建項(xiàng)目中對(duì)施工中各原始檢驗(yàn)、試驗(yàn)記錄，檢驗(yàn)批，分部分項(xiàng)工程，單位工程的質(zhì)檢記錄及相關(guān)批準(zhǔn)記錄；·查質(zhì)量主管部門(mén)等對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部質(zhì)量檢查的監(jiān)控記錄；·查對(duì)分包方分包工程的限制及驗(yàn)收記錄；·查工程竣工前企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部驗(yàn)收的記錄；·查企業(yè)參與相關(guān)方竣工驗(yàn)收的記錄（竣工報(bào)告）；·查企業(yè)工程資料管理相關(guān)規(guī)定并查看工程資料的形成是否同工程進(jìn)度同步；工程資料歸檔是否滿足要求；·查企業(yè)按規(guī)定向有關(guān)方移交工程資料的記錄。GB/T19001