區(qū)域要素規(guī)模效率及其影響因素的效應(yīng)機(jī)理研究

區(qū)域要素規(guī)模效率及其影響因素的效應(yīng)機(jī)理研究

F061.5：A1000-8462(2011)08-1270-06修回時間：2011-07-10理論分析和國際經(jīng)驗表明，轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)增長的主要來源將發(fā)生重大變化，依靠要素投入支持的粗放型增長將會受到資源和環(huán)境的雙重約束，要保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)快速增長，就必須提高要素的利用效率，走集約型增長的道路[1]。要素投入與產(chǎn)出之間由于存在著一個“轉(zhuǎn)換效應(yīng)”——“要素規(guī)模效率”，即某地區(qū)在一定技術(shù)水平下，實際產(chǎn)出與理想產(chǎn)出的差距，是地區(qū)投入要素的有效配置、運行狀態(tài)和經(jīng)營管理水平的綜合體現(xiàn)。國內(nèi)外學(xué)者對于地區(qū)的要素投入與產(chǎn)出效率及其變化問題一直都十分關(guān)注，對于效率的地域差異也有研究[2-6]。但在以往的研究中存在兩個不足：一是分析選擇的要素類型不同，將資本與勞動力作為兩大要素進(jìn)行分析，缺乏對土地要素的考慮，而大量研究表明土地在我國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中也是重要的生產(chǎn)要素之一；二是大量研究都將重點放在分地區(qū)的要素貢獻(xiàn)率的估計上，對于效率地域差異的影響因素和作用機(jī)制的分析相對薄弱，尤其缺乏定量分析的證據(jù)。本文從宏觀層面檢驗各個省區(qū)的要素規(guī)模效率及其影響因素的效應(yīng)，對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長問題，構(gòu)建了基礎(chǔ)性影響機(jī)制的理論框架，使用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，在具體投入要素和影響因素分析中，選擇了資本存量、勞動力資本存量、城市化率、工業(yè)化階段等關(guān)鍵因素，通過定量分析總結(jié)其影響效應(yīng)，相比之前大量的定性推理更具可靠性。1區(qū)域要素規(guī)模效率的理論分析在快速城市化和工業(yè)化進(jìn)程下，中國經(jīng)濟(jì)增長的特點是同時受經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、新古典式增長和二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)三方面共同影響的，在這些紛繁復(fù)雜的影響因素下，本研究構(gòu)建了一個相對概括性的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的分析框架(圖1)。圖1區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的宏觀機(jī)制分析框架Fig.1Themacro-mechanismframeworkofregionaleconomicgrowth基于此，本文將著重從以下幾個方面來檢驗地域差異與相關(guān)因素對要素規(guī)模效率的影響效應(yīng)：①城市化、工業(yè)化——要素規(guī)模效率演化的基礎(chǔ)性機(jī)制。城市化和工業(yè)化帶來的總和交易效率提高可能影響生產(chǎn)要素、產(chǎn)品的跨地區(qū)流動，也可能影響“經(jīng)濟(jì)人”自利決策的成本和約束條件，還可能影響這些要素的經(jīng)濟(jì)活動區(qū)位分布，其結(jié)果必然推動或阻礙一個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展[7-8]；②規(guī)模報酬遞增——要素規(guī)模效率的集聚經(jīng)濟(jì)解釋。城市作為勞動力、資本等生產(chǎn)要素高度密集的空間載體，具有顯著的規(guī)模報酬特征，其來源于三個層次：范圍經(jīng)濟(jì)(economicofscope)、馬歇爾外部性(Marshallianexternalities)與雅各布斯外部性(Jacobsexternalities)[9-11]；③人口素質(zhì)、人力資本空間集聚、創(chuàng)新活動水平的效率績效[12]。人口素質(zhì)、人力資本空間集聚與創(chuàng)新活動水平三者具有一定的關(guān)聯(lián)性，人口素質(zhì)決定了人力資本的平均水平，人力資本空間集聚是人口素質(zhì)與勞動力在空間上的分布密度，創(chuàng)新活動則同時受人口素質(zhì)和人力資本空間集聚的影響，進(jìn)而影響到要素規(guī)模效率[13]；④區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)?！匾?guī)模效率的空間成本解釋。交通運輸成本是由交通運輸?shù)然A(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)水平所引起的交易成本，可達(dá)性造成的空間摩擦對要素流動起到阻礙作用，且存在“門檻效應(yīng)”；⑤區(qū)域政策與地域差異對于要素規(guī)模效率的影響。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的平衡與區(qū)域差異問題，是區(qū)域政策制定關(guān)注的重點[14]，區(qū)域政策從“被組織”的角度影響著要素的空間配置。而源于地域差異的資源稟賦則決定了地區(qū)發(fā)展的基礎(chǔ)條件。2研究模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)變量2.1基于隨機(jī)前沿的基礎(chǔ)模型構(gòu)建本文將各個省份看作是投入一定要素進(jìn)行生產(chǎn)的部門，要素投入總量及合理利用決定了地區(qū)的產(chǎn)出量。由Aigneretal.和MeeusenandBroeck提出的隨機(jī)前沿分析(StochasticFrontierAnalysis，SFA)方法通過評價對象產(chǎn)出與最優(yōu)前沿面之間的差距來判別要素投入與產(chǎn)出水平的有效率程度[15-16]。SFA將誤差項分成了兩個部分：一部分為具有對稱分布隨機(jī)誤差，表示隨機(jī)擾動的影響；另一部分為效率殘差，體現(xiàn)了與最優(yōu)前沿面的差距，表示個體沖擊的影響，表現(xiàn)各種影響因素的效應(yīng)，此兩個誤差彼此獨立。其基礎(chǔ)模型如下：目前，已有部分國外學(xué)者建立了土地與經(jīng)濟(jì)增長之間的模型[18-19]。因而，模型需要同時考慮包含土地要素與選擇最佳形式。本文選擇運用易估計和包容性較強(qiáng)的超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)(TranslogProductionFunction)來表示生產(chǎn)技術(shù)的前沿，采用的函數(shù)形式如下：模型采用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于1987-2006年各期的《中國統(tǒng)計年鑒》、《國土資源公報》、《國土資源統(tǒng)計年鑒》①，其中產(chǎn)出數(shù)據(jù)為各省份的國民生產(chǎn)總值，主要投入要素如下：①資本要素投入(K)采用各年年末的物質(zhì)資本存量進(jìn)行表征，運用永續(xù)盤存法[20]進(jìn)行計算；②有效勞動投入(L)則采用各省區(qū)城鎮(zhèn)就業(yè)總數(shù)；③土地要素投入(R)采用各省區(qū)建設(shè)用地總面積。表1顯示了在未考慮影響因素時，隨機(jī)前沿模型極大似然法估計的結(jié)果，通過廣義似然統(tǒng)計量(GeneralizedLikelihood-RatioTest)，對于原假設(shè)進(jìn)行檢驗，相對于模型3，模型1、模型2、模型4和模型5均被拒絕，且廣義似然率均大于相應(yīng)的1％顯著性水平下的卡方分布臨界值，這表明土地要素應(yīng)被重視，且模型3最好的擬合了樣本數(shù)據(jù)。另一方面，模型2和模型3的和g均通過了顯著性水平為1％的檢驗，表明要素投入非效率在各省份的生產(chǎn)過程中顯著存在，同時也說明本文應(yīng)用SFA方法研究的合理性。同時，h也顯著大于零，表明要素規(guī)模效率是隨時間不斷改善的。2.2基于影響因素的擴(kuò)展模型構(gòu)建為分析各種外部因素對要素規(guī)模效率的影響效應(yīng)，研究將區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長宏觀因素框架內(nèi)的關(guān)鍵因素進(jìn)行了變量控制，變量定義見表2，函數(shù)形式如下：3效率估算結(jié)果及其影響因素的效應(yīng)機(jī)理3.1外部影響因素的效應(yīng)機(jī)理分析表3為在考慮影響因素情況下，基于超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿模型的估計結(jié)果，其中模型6為1986-2005年的估計結(jié)果，模型7為1986-1995年的估計結(jié)果，模型8為1996-2005年的估計結(jié)果，從估計結(jié)果中可以看出這3個模型的g均達(dá)到了1％的顯著性水平，表明要素投入非效率是要素規(guī)模效率未達(dá)前沿面產(chǎn)出水平的重要原因。但根據(jù)分時間段的估計結(jié)果：1986-2005年和1996-2005年兩個時段的g值非常接近1，說明前沿函數(shù)的誤差主要來源于隨機(jī)變量，即影響因素的效應(yīng)相對顯著；相比之下，1986-1995年時段的g值較為接近0，表面實際產(chǎn)出與理想產(chǎn)出的差距主要來自不控制因素造成的噪聲誤差，即主要由要素投入的自身優(yōu)化配置程度決定，外部因素的影響相對較小。城市化水平(Urb)變量在模型6和7中為正，且并不顯著，但在模型8的估計中呈現(xiàn)顯著為負(fù)，根據(jù)城市化發(fā)展“S”型曲線的國際經(jīng)驗，從城市化水平的計算結(jié)果中發(fā)現(xiàn)我國城市化水平呈現(xiàn)加速上升的態(tài)勢，1996-2005年間其平均增長率約為1986-1995年間的兩倍，因而認(rèn)為1986-1995年間處于相對較緩的“S”型下部區(qū)域，該時期以“農(nóng)村城市(城鎮(zhèn))化”取代“城市化”的做法或傾向，導(dǎo)致我國在初期以粗放的方式進(jìn)行的要素積累模式，使城鎮(zhèn)體系結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)低度化特征，雖城鎮(zhèn)化不斷發(fā)展但要素規(guī)模效率仍不會明顯提高；而1996-2005年，從農(nóng)村城市化轉(zhuǎn)向了城鎮(zhèn)城市化，區(qū)域中心城市和中心鎮(zhèn)的集聚作用開始增強(qiáng)，規(guī)模報酬遞增機(jī)制使要素規(guī)模效率得以改善。工業(yè)化階段(Ind)變量在模型6、7和8中都顯著為負(fù)，表明其對區(qū)域要素規(guī)模效率產(chǎn)生正面的影響。即物化在資本中的知識(技術(shù))能抵消資本的邊際收益遞減，隨著工業(yè)化階段的不斷演進(jìn)，新技術(shù)對生產(chǎn)要素的滲透和擴(kuò)散，改善了生產(chǎn)要素的內(nèi)在功能，提高了其使用效率，這也是規(guī)模報酬遞增的重要因素。專業(yè)化指數(shù)(Spe)變量在模型6、7和8中都為正，但影響系數(shù)不高，表明專業(yè)化對于區(qū)域要素規(guī)模效率有著微弱的負(fù)面影響。這里存在專業(yè)化外部性(馬歇爾外部性)和多樣化外部性(雅各布斯外部性)的權(quán)衡，即專業(yè)化與城市集聚間存在不太穩(wěn)定的微弱負(fù)相關(guān)，這與李金滟等的實證結(jié)論[23]一致。就中國現(xiàn)階段而言，如果企業(yè)生產(chǎn)者從技術(shù)選擇角度偏好多樣化城市[24]，而消費者從多樣性需求角度偏好多樣化城市，那么顯然多樣化更有助于吸引資本和勞動，在城市集聚中作用更為顯著。人力資本空間集聚度(Lab)在模型6和7中均為正，而在模型7中為負(fù)。人力資本空間集聚度是一個復(fù)合變量，該變量較高的省區(qū)為福建、安徽和甘肅等經(jīng)濟(jì)發(fā)展較慢的地區(qū)，而上海、天津、浙江等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)卻較低；同時，也發(fā)現(xiàn)對于城市空間規(guī)模增長率的區(qū)域差異正好與其相反。通過進(jìn)一步分析，發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)的空間發(fā)展更為粗放，雖人力資本總量高，但分布密度低?？梢?，對于中西部地區(qū)的關(guān)鍵是增強(qiáng)集聚能力與加強(qiáng)人力資源建設(shè)，而東部地區(qū)則是要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，向高技術(shù)和集約化的新型工業(yè)化模式轉(zhuǎn)型。人口素質(zhì)(Peo)變量在模型6和7中都為負(fù)，表明對于區(qū)域要素規(guī)模效率有著正面的影響。經(jīng)過進(jìn)一步分析，1986-1995年人口素質(zhì)的提高速度要高于1996-2005年，但經(jīng)濟(jì)增長速度較快的省區(qū)，其人力素質(zhì)增長速度反而較慢。這里有兩種情況：第一種是北京、上海等東部省區(qū)人口素質(zhì)水平的基數(shù)一直較高，在國家區(qū)域政策引導(dǎo)與區(qū)域生活成本的不斷提高的限制下，人才集聚的規(guī)模與速度較1986-1995年間有所下降；第二種則是內(nèi)蒙古、西藏等省區(qū)的人口素質(zhì)基礎(chǔ)水平較低，中西部地區(qū)盡管有著數(shù)量龐大的人口和豐富的人力資源，但是是低質(zhì)量的。其他控制變量中：創(chuàng)新活躍度(Cre)在三個模型中都為負(fù)，且在模型8中呈現(xiàn)顯著狀態(tài)，表明創(chuàng)新活躍度起到了正向的作用，同時技術(shù)集聚度高于經(jīng)濟(jì)，兩者的集聚度隨時間增強(qiáng)，地理分布高度一致，這也是導(dǎo)致局部集聚和東西部發(fā)展不均問題的原因之一[25]?；A(chǔ)設(shè)施規(guī)模(Inf)變量在模型6和8中均為負(fù)，但只有在模型8中呈顯著狀態(tài)，即基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模對于要素效率的影響效應(yīng)主要在1996-2005年間顯現(xiàn)，印證了其“門檻”假設(shè)，同時也表明要素流動的支撐體系建設(shè)提高了要素流動環(huán)境及其效率，特別是“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略中對于中西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的大力投入，促進(jìn)了中西部要素規(guī)模效率的提高。地域區(qū)位(Loc)虛擬變量在3個模型中均為負(fù)，且較為顯著，表明東部地區(qū)市場經(jīng)濟(jì)體制和所有制結(jié)構(gòu)的改革起到了明顯的作用，地域之間的差異十分明顯，且在當(dāng)前仍處于主導(dǎo)地位。3.2要素規(guī)模效率的時變趨勢根據(jù)選擇的模型分別對1986-2005、1986-1995、1996-2005三個時間段的區(qū)域要素規(guī)模效率在考慮與不考慮影響因素兩種情況下進(jìn)行分別估計，表4是對估計結(jié)果所作的描述性統(tǒng)計。從模型估計結(jié)果看：考慮影響因素后的效率均值分別為0.712、0.598、0.87，均高于不考慮影響因素的估計結(jié)果，因而在分析區(qū)域要素規(guī)模效率時，如不考慮外部環(huán)境變量的沖擊，各省區(qū)的效率水平將有可能被低估。同時，用于控制各省區(qū)效率差異的各個影響因素均有較為顯著的影響，說明城市化、工業(yè)化、專業(yè)化、創(chuàng)新活動、人力資本空間集聚、人口素質(zhì)、基礎(chǔ)設(shè)施水平和地理區(qū)位等因素是造成區(qū)域間效率差異的重要原因。從效率的頻度分布上看，效率值從低值集簇分布逐步向高值集簇過渡，低值分布效率越來越小，而高值頻度越來越高。從各年份效率估計結(jié)果的時變趨勢看(圖2)，不論是否考慮外部環(huán)境的影響因素，效率均呈現(xiàn)上行的時變趨勢。說明隨著時間的推進(jìn)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的要素投入系統(tǒng)通過不斷調(diào)節(jié)其投入與產(chǎn)出，使其配置更為合理[26]；而考慮了影響因素后，估計結(jié)果發(fā)生了波形變化，即在總體效率呈現(xiàn)上升態(tài)勢下，在不同時期出現(xiàn)了增長速度的波動情況，如在1991-1996和2001-2005兩個時間段中效率增長較快，而1988-1991和1997-2000兩個時間段中增長速度緩慢。前一階段研究認(rèn)為可能的外部沖擊來自于受發(fā)展過熱的影響，該時期國內(nèi)通貨膨脹明顯加劇，結(jié)構(gòu)不合理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展失衡；而后一時期，則受到亞洲金融危機(jī)的沖擊，通過GDP數(shù)據(jù)的分析，也看出其增長斜率在此兩個時期明顯變緩，這也說明在考慮外部環(huán)境劇烈變化的影響下，效率水平的變化趨勢更為準(zhǔn)確。3.3要素規(guī)模效率的地域差異從效率值的偏離系數(shù)(Skewness)和峰度系數(shù)(Kurtosis)看(表4)，1986-2005年和1996-2005年均小于1986-1995年，且為負(fù)，說明1986-1995年的效率變異程度大于1996-2005年；標(biāo)準(zhǔn)差也體現(xiàn)出1986-1995年大于1996-2005年的特征，說明隨著時間的推進(jìn)，各省區(qū)的效率在總體不斷提高的趨勢下，差異程度在逐步收斂。而另一方面，研究按地域統(tǒng)計了1986-2005年的平均效率值(圖3)，發(fā)現(xiàn)東部與中西部的效率變化趨勢一致，波動狀態(tài)也相符合，但效率的地域差距卻隨時間的推移逐步擴(kuò)大，1992年之前區(qū)域差異并不顯著，而后東部的平均效率增長速度明顯要快于中西部，且呈現(xiàn)繼續(xù)擴(kuò)大的趨勢。圖2考慮與未考慮影響因素下的效率時變趨勢圖Fig.2Theefficiencytime-varyingtrendchartofconsideringandwithoutconsideringinflue