拍賣法和招標(biāo)投標(biāo)法律制度論述

拍賣法與招標(biāo)投標(biāo)法律制度第一頁，共三十五頁。第五章拍賣法與招標(biāo)投標(biāo)法律制度第一節(jié)拍賣法第二節(jié)招標(biāo)投標(biāo)法律制度

第二頁，共三十五頁。第一節(jié)拍賣法一拍賣法概述二拍賣當(dāng)事人三拍賣程序、方式與規(guī)則四違反拍賣法的法律責(zé)任第三頁，共三十五頁。一、拍賣法概述（一）拍賣（二）拍賣法（三）拍賣行業(yè)的監(jiān)督管理部門第四頁，共三十五頁。（一）拍賣

1.拍賣的概念與特點(diǎn)拍賣，就是指公開競價的形式將特定物品或財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價者的買賣方式。拍賣有如下特點(diǎn)：（1）公開競價是拍賣過程最主要的特征；（2）現(xiàn)場成交是買賣關(guān)系得以成立的重要表現(xiàn)。（3）三方當(dāng)時人：拍賣人、委托人、競買人第五頁，共三十五頁。（一）拍賣

2、拍賣的分類（1）物品拍賣與權(quán)利拍賣；（2）公物拍賣與非公物拍賣；（3）一般物品拍賣與特殊物品拍賣；（4）公開拍賣與定向拍賣3、拍賣標(biāo)的在公物拍賣中，有的公物可以以拍賣的方式出售，有的公物必須以拍賣的方式出售。《拍賣法》第九條規(guī)定：“國家行政機(jī)關(guān)依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品和其他物品，按照國務(wù)院規(guī)定應(yīng)當(dāng)委托拍賣的，由財產(chǎn)所在地的省、自治區(qū)、直轄市的人民政府和設(shè)區(qū)的市的人民政府指定的拍賣人進(jìn)行拍賣。拍賣由人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品，適用前款規(guī)定?！奔幢仨毰馁u的物品包括：（1）國家行政機(jī)關(guān)依法沒收的物品；（2）充抵稅款、罰款的物品；（3）其他物品，一般是指無主的物品?！杜馁u法》第八條規(guī)定的兩種標(biāo)的的拍賣，即特殊物品拍賣，該條規(guī)定：“依照法律或者按照國務(wù)院規(guī)定須經(jīng)審批才能轉(zhuǎn)讓的物品或者財產(chǎn)權(quán)利，在拍賣前，應(yīng)當(dāng)依法辦理審批手續(xù)。委托拍賣文物，在拍賣前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)拍賣人住所地的文物行政管理部門依法鑒定、許可”；

第六頁，共三十五頁。（二）拍賣法

凡在中華人民共和國境內(nèi)委托拍賣或者參加競買的（包括外國人、外國企業(yè)和組織），均適用《拍賣法》。拍賣活動應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)，遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。第七頁，共三十五頁。（三）拍賣行業(yè)的監(jiān)督管理部門

1、國家行政管理部門?！杜馁u法》第五條規(guī)定：“國務(wù)院負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門對全國拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。省、自治區(qū)、直轄市的人民政府和設(shè)區(qū)的市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門對本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。公安機(jī)關(guān)對拍賣業(yè)按照特種行業(yè)實(shí)施治安管理?！薄杜馁u法》第十七條規(guī)定：“拍賣行業(yè)協(xié)會依照本法并根據(jù)章程，對拍賣業(yè)和拍賣師進(jìn)行監(jiān)督。”2、自我管理機(jī)構(gòu)。拍賣行業(yè)協(xié)會是拍賣業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)是依法成立的社會團(tuán)體法人，其職責(zé)是依照《拍賣法》及協(xié)會章程對拍賣企業(yè)和拍賣師進(jìn)行監(jiān)督管理。拍賣企業(yè)是拍賣協(xié)會的會員，拍賣師是拍賣企業(yè)的雇員，兩者應(yīng)接受拍賣協(xié)會的管理和監(jiān)督。同時拍賣協(xié)會應(yīng)依法、依章程維護(hù)拍賣企業(yè)和拍賣師的正當(dāng)利益，協(xié)調(diào)國家拍賣業(yè)管理監(jiān)督部門與拍賣人的關(guān)系。第八頁，共三十五頁。二、拍賣當(dāng)事人拍賣人拍賣師委托人競買人買受人第九頁，共三十五頁。（一）拍賣人

拍賣人是指委托人與買受人的中間人，是依照《拍賣法》和《公司法》設(shè)立的從事拍賣活動的企業(yè)法人。拍賣企業(yè)可以在設(shè)區(qū)的市設(shè)立。設(shè)立拍賣企業(yè)必須經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門審核許可，并向工商行政管理部門申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。1.拍賣人的資格拍賣人必須具備下列條件：（1）有人民幣一百萬元以上的注冊資本；（2）有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程；（3）有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的必要的從業(yè)人員，包括拍賣師及其他工作人員；（4）符合《拍賣法》和其他法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；（5）符合國務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定；（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。從事文物拍賣的拍賣人其注冊資本和從業(yè)人員還必須滿足以下要求：（1）有人民幣一千萬元以上的注冊資本；（2）有具有文物拍賣專業(yè)知識的人員。在一些國家，法律允許公民個人拍賣屬于自己的物品，在我國，只有取得拍賣資格的企業(yè)法人才能從事拍賣活動。2.拍賣人的權(quán)利和義務(wù)第十頁，共三十五頁。（一）拍賣師

拍賣人是指委托人與買受人的中間人，是依照《拍賣法》和《公司法》1.拍賣師的條件拍賣師是指有資格主持拍賣活動的自然人，拍賣師必須符合下列條件和資格：（1）具有高等院校?？埔陨蠈W(xué)歷和拍賣專業(yè)知識；（2）在拍賣企業(yè)工作二年以上；（3）品行良好；（4）依法取得拍賣資格證書。2.有下列情形之一的人不得擔(dān)任拍賣師：（1）被開除公職未滿五年的；（2）被吊銷拍賣師資格證書未滿五年的；（3）因故意犯罪受過刑事處罰的。第十一頁，共三十五頁。

（三）委托人委托人是指委托拍賣人拍賣物品或者財產(chǎn)權(quán)利的公民、法人或其他組織。公民作為委托人時，應(yīng)當(dāng)具有完全的民事行為能力（四）競買人競買人是指參加競購拍賣標(biāo)的物的公民、法人或其他組織。競買人存在于整個拍賣過程，買受人卻是拍賣結(jié)束時最終買到標(biāo)的物的人（五）買受人買受人是指以最高價購得標(biāo)的物的競買人。買受人肯定是競買人，競買人不一定是買受人第十二頁，共三十五頁。三、拍賣程序、方式與規(guī)則程序方式規(guī)則第十三頁，共三十五頁。（一）拍賣程序

第十四頁，共三十五頁。拍賣實(shí)施現(xiàn)場拍賣成交付費(fèi)履約第十五頁，共三十五頁。再行拍賣首次拍賣未成功成交后買受人拒絕付款第十六頁，共三十五頁。（二）方式

1、根據(jù)拍賣時價格走向的不同，可將拍賣方式分為增價拍賣與減價拍賣。2、根據(jù)競買人報價時是否發(fā)出聲音，可將拍賣方式分為有聲拍賣與無聲拍賣。第十七頁，共三十五頁。（三）拍賣規(guī)則

拍賣必須要遵循四大規(guī)則：1.瑕疵請求規(guī)則A告知。委托人應(yīng)向拍賣人、拍賣人應(yīng)向競買人說明拍賣標(biāo)的物的瑕疵，告知后，競買人對已告知的瑕疵即喪失請求權(quán)。委托人、拍賣人不盡瑕疵告知義務(wù)，買受人可主張拍賣無效。委托人和拍賣人對因此而給買受人造成的損失應(yīng)根據(jù)過錯原則分擔(dān)責(zé)任。B如果瑕疵是顯而易見的，不經(jīng)告知仍可發(fā)現(xiàn)，委托人、拍賣人即使未告知，對瑕疵也不負(fù)擔(dān)保責(zé)任。C因買受人的疏忽或者誤解購買了帶有瑕疵的拍賣品。D瑕疵是由買受人自己的過錯造成的，委托人、拍賣人則不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。E拍賣人、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣的標(biāo)的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。2.底價規(guī)則拍賣人對抗底價的行為無效。3.價高者得規(guī)則底價規(guī)則可以對抗價高者得規(guī)則。4.禁止參與競買規(guī)則第十八頁，共三十五頁。四、違反拍賣法的法律責(zé)任（一）拍賣活動中的違法行為1.委托人的違法行為（1）非法委托買賣。（2）瑕疵隱蔽。（3）違禁競買。2.國家機(jī)關(guān)的違法行為3.拍賣人的違法行為。（1）非法設(shè)立拍賣企業(yè)。（2）瑕疵隱蔽。（3）違禁競買與競賣。（4）收取超額傭金。4.惡意串通的行為（1）拍賣人與委托人惡意串通。（2）拍賣人與競買人惡意串通。（3）競買人之間惡意串通。（二）法律責(zé)任第十九頁，共三十五頁。英國路透社26日報道說，就佳士得拍賣行在法國巴黎拍賣圓明園文物鼠首和兔首銅像，中國政府周四予以譴責(zé)，并發(fā)出通知，對佳士得拍賣行在中國的活動加強(qiáng)審核管理。報道稱，中國國家文物局在中國媒體上發(fā)明聲明稱：“拍賣被劫掠的圓明園文物，違背了相關(guān)國際公約的精神和文物返還原屬國的國際共識，嚴(yán)重?fù)p害了中國人民的文化權(quán)益和民族感情?！甭暶鬟€說，國家文物局26日發(fā)出《關(guān)于審核佳士得拍賣行申報進(jìn)出境的文物相關(guān)事宜的通知》，要求各國家文物進(jìn)出境審核管理處對佳士得拍賣行及其委托機(jī)構(gòu)、個人在我國申報進(jìn)出境的文物加強(qiáng)審核管理。路透社援引中國媒體的報道稱，“據(jù)業(yè)內(nèi)人士分析，該通知實(shí)際上就是對佳士得拍賣行強(qiáng)行拍賣圓明園文物采取的一種直接制裁措施?！北本r間2009年2月26日凌晨兩點(diǎn)，佳士得拍賣行現(xiàn)代藝術(shù)和印象派作者的負(fù)責(zé)人托馬斯-賽多克斯(ThomasSeydoux)以2800萬歐元拍得圓明園文物鼠首和兔首銅像。

第二十頁，共三十五頁。蔡銘超表示，盡管自己拍下了這兩件文物，但不會付款,因?yàn)榕钠窡o法入境。第二十一頁，共三十五頁。

圓明園獸首實(shí)際流拍引發(fā)眾說紛紜圓明園鼠首和兔首銅像買主身份昨日浮出水面。中華搶救流失海外文物專項基金顧問、廈門心和藝術(shù)拍賣有限公司總經(jīng)理蔡銘超成為“奪寶奇兵”。昨日，蔡銘超表示，盡管自己拍下了這兩件文物，但不會付款,因?yàn)榕钠窡o法入境。對此次“拍而不買”，蔡銘超表示，他注意到2月26日國家文物局發(fā)出的《關(guān)于審核佳士得拍賣行申報進(jìn)出境的文物相關(guān)事宜的通知》，“通知明確指出，佳士得拍賣行在法國巴黎拍賣的鼠首和兔首銅像是從圓明園非法流失的。佳士得在我國申報進(jìn)出境的文物，均應(yīng)提供合法來源證明，如果不能提供這個證明或證明文件不全，將無法辦理文物進(jìn)出境審核手續(xù)?！辈蹄懗硎?，他注意到《通知》規(guī)定，文物部門如發(fā)現(xiàn)佳士得申報的進(jìn)出境文物可能是被盜、走私文物的，應(yīng)立即向國家文物局和公安、海關(guān)部門報告?！白鳛橐粋€中國人，我必須遵守中國政府的規(guī)定，相信我和中國其他收藏家今后都會這樣辦。如果這兩件拍品無法入境，我自然不能付款?！钡诙?，共三十五頁。雖贏網(wǎng)友贊譽(yù)卻不明智拍賣業(yè)內(nèi)資深人士、上海靜安書畫院院長宣家鑫接受本報記者采訪時表示，蔡銘超以高價拍得鼠首、兔首后不付款的行為雖然贏得了網(wǎng)友贊譽(yù)但并不明智。從法律上看，一個競買人舉牌、成交，這相當(dāng)于形成了一個民事中的買賣合同。1400萬歐元成交這個事實(shí)說明，鼠首、兔首拍賣這個民事行為已經(jīng)成立了，他們相關(guān)的買賣合同也成立了。宣家鑫說，在拍賣場上，舉牌是一件很慎重的事情，蔡銘超舉牌競拍成功卻不付款，這對他在拍賣行業(yè)內(nèi)的信用會造成不良影響，“拍賣行甚至有權(quán)自行決定禁止某位競買人進(jìn)入拍賣場”。宣家鑫說，被掠奪的文物應(yīng)該要?dú)w還給原屬國，但一旦進(jìn)入拍賣程序就應(yīng)該遵守拍賣的規(guī)則。“以后遇到類似的事情應(yīng)該盡早與對方進(jìn)行溝通，我也建議各方坐下來談話，出臺新的公約，讓原屬國可以對戰(zhàn)爭期間被掠奪的、被非法偷運(yùn)出境的文物進(jìn)行無限期追索?！钡诙?，共三十五頁。最終結(jié)果有多種可能對于蔡銘超將承擔(dān)什么樣的責(zé)任，法國的一些法律專家有兩種不同的意見。一種意見認(rèn)為，蔡銘超將面臨刑事制裁。根據(jù)法國法律的規(guī)定，蔡銘超有可能面臨6個月的監(jiān)禁和22500歐元的罰款。也有一些人認(rèn)為，蔡銘超不會受到刑事的制裁，而只是將受到民事的處罰。在民事處罰方面，蔡銘超將有可能面臨巨額賠償金。此事進(jìn)一步的發(fā)展主要要看佳士得和另一個當(dāng)事人皮埃爾·貝爾熱基金會的態(tài)度。按照行內(nèi)規(guī)矩，最終結(jié)果可能會出現(xiàn)以下三種情況：如果買主由于各種原因無法或者拒絕付款，就會造成實(shí)際上的流拍；拍賣行與買主再次友好協(xié)商，尋找其他付款方式；將拍賣品轉(zhuǎn)賣給第二競拍人，對第一買主實(shí)行罰款或者扣除保證金等懲罰措施。第二十四頁，共三十五頁。佳士得——拒絕透露下一步行動記者昨晚連線佳士得法國的公關(guān)經(jīng)理卡琳·德克瓦女士，她告訴記者，公司是在當(dāng)?shù)貢r間2日早上獲悉中國收藏家拍得這兩件文物并拒絕付款的消息，但當(dāng)記者問及會如何應(yīng)對這種情況并是否會繼續(xù)拍賣時，卡琳一概拒絕回答，指公司目前沒有任何進(jìn)一步的消息發(fā)布。根據(jù)拍賣的規(guī)定，發(fā)生這種情況之后如果文物所有者執(zhí)意要賣，那可能再次舉行拍賣。據(jù)悉，佳士得法國總部正在起草一份聲明，回應(yīng)蔡銘超之前新聞發(fā)布會上的表態(tài)。英國《泰晤士報》2日發(fā)表評論說，盡管競得圓明園銅獸首的中國藏家表示不會付款，但佳士得公司“不可能”起訴其違反合同?！短┪钍繄蟆贩Q，“如果蔡銘超果真是勝出的競拍者，那么，他不為這兩件獸首付款的決定并不會對佳士得公司產(chǎn)生嚴(yán)重影響——雖然它在國際藝術(shù)領(lǐng)域方面的聲望會受到影響?！薄凹咽康貌豢赡芷鹪V蔡違反了合同，通常這種情況的結(jié)果是，低價投標(biāo)者獲得拍賣物?！痹搱笳f。法國媒體對于此事給予了高度關(guān)注，多個24小時電視頻道都滾動播出這條新聞。法國的報紙也開始熱議這個事件，《世界日報》在第一時間報道了各方對這一事件的反應(yīng)?！督夥艌蟆贩浅ｊP(guān)注蔡拒絕付錢到底是什么原因，是因?yàn)檎娴臎]有錢還是因?yàn)樗J(rèn)為這是原則問題。第二十五頁，共三十五頁。第二節(jié)招標(biāo)投標(biāo)法律制度一概念及特征二招標(biāo)投標(biāo)法律制度三應(yīng)當(dāng)遵循的原則及其行政監(jiān)督四程序五法律責(zé)任第二十六頁，共三十五頁。一、概念及特征（一）招標(biāo)投標(biāo)的概念招標(biāo)就是招標(biāo)人對貨物、工程和服務(wù)事先公布采購的條件和要求，邀請投標(biāo)人參加投標(biāo)，招標(biāo)人按照規(guī)定的程序確定中標(biāo)人的行為。投標(biāo)是指投標(biāo)人按照招標(biāo)人提出的要求和條件參加投標(biāo)競爭的行為。從《合同法》的角度看，招標(biāo)是要約邀請，投標(biāo)是發(fā)出要約，這兩種行為都屬于訂立合同的預(yù)備階段，是交易活動中的兩個主要步驟。相關(guān)概念區(qū)別（二）招標(biāo)投標(biāo)的特點(diǎn)1.公開性2.公正性3.投標(biāo)一次性第二十七頁，共三十五頁。二、招標(biāo)投標(biāo)法律制度（一）招標(biāo)投標(biāo)法的概念和調(diào)整對象凡在我國境內(nèi)進(jìn)行的招標(biāo)投標(biāo)活動，均應(yīng)適用該法。但是，對于利用外資的項目，亦可適用資金提供方對招標(biāo)的特殊規(guī)定。使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目進(jìn)行招標(biāo)，貸款方、資金提供方對招標(biāo)投標(biāo)的具體條件和程序有不同規(guī)定的，可以適用其規(guī)定，但不得違背我國的社會公共利益。對《招標(biāo)投標(biāo)法》第二條凡“在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行的招標(biāo)投標(biāo)活動，適用本法?！钡睦斫狻Ｈ?，《政府采購法》第四條規(guī)定：“政府采購工程進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)的，適用招標(biāo)投標(biāo)法”。第二十八頁，共三十五頁。二、招標(biāo)投標(biāo)法律制度

（二）招標(biāo)的項目1.招標(biāo)的標(biāo)的——貨物、工程和服務(wù)2.必須招標(biāo)的項目主要包括以下三類：第一類是大型基礎(chǔ)設(shè)施、公共事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公共安全的項目；第二類是全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；第三類是使用境外貸款、援助資金的項目。在這三類項目中，實(shí)行招標(biāo)的內(nèi)容包括勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料的采購，都必須按照《招標(biāo)投標(biāo)法