華福證券浙江分公司合規(guī)綜合知識考查（分支機構(gòu)負責人）6.16

華福證券浙江分公司合規(guī)綜合知識考查（分支機構(gòu)負責人）6.16[復(fù)制]共有18題，題型為單選、多選、判斷，請大家在15分鐘內(nèi)完成作答并提交。所屬營業(yè)部：[填空題]*_________________________________您的姓名：[填空題]*_________________________________1.（）經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司增資改制并更名為廣發(fā)華福證券有限責任公司[單選題]*2001年3月2002年4月2003年4月(正確答案)2004年3月2.在2020年全行工作會議上，陶以平行長提出（）總體策略[單選題]*123422342344(正確答案)12443.公司關(guān)于勞動合同簽訂一下說法不正確的是（）[單選題]*后臺員工，兩年以下工作經(jīng)驗者試用期為六個月后臺員工，兩年以上（含）工作經(jīng)驗者試用期三個月三年以上固定期限和無固定期限的勞動合同，試用期不得超過六個月引進人才均無試用期要求(正確答案)4.開展重要客戶回訪時，現(xiàn)場或網(wǎng)絡(luò)視頻形式回訪成功的總數(shù)不得低于下發(fā)的名單客戶的（）[單選題]*1/21/3(正確答案)1/41/55.金融機構(gòu)在進行客戶身份識別時要貫徹的基本原則是（）[單選題]*實事求是了解你的客戶(正確答案)規(guī)范管理嚴進寬出6.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列哪類風險測評等級的客戶適合開通新三板業(yè)務(wù)（）[單選題]*保守型謹慎型穩(wěn)健型積極型(正確答案)7.客戶張某35周歲，向A營業(yè)部申請開通股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)。根據(jù)適當性要求，營業(yè)部認為張某不適合參與該業(yè)務(wù)投資，對其進行勸退。由此判斷，客戶張某的風險承受能力等級為（）[單選題]*積極型謹慎型穩(wěn)健型(正確答案)激進型8.網(wǎng)廳首次開通創(chuàng)業(yè)板條件：（）*身份證未過期、風險測評未過期、基本資料完善(正確答案)20日日均資產(chǎn)大于10萬元（包括融資融券融入的資金及證券）交易經(jīng)驗滿2年(正確答案)風險承受能力等級不為保守型(正確答案)年齡未滿80周歲(正確答案)9.興業(yè)銀行于2018年重新進行了戰(zhàn)略規(guī)劃與定位，提出了“1234”戰(zhàn)略體系,其中“3”指的是提升（）建設(shè)能力*結(jié)算型銀行(正確答案)投資型銀行(正確答案)商業(yè)型銀行交易型銀行(正確答案)10.以下符合公司企業(yè)文化內(nèi)容的是（）*家園文化(正確答案)狼性文化(正確答案)競爭文化創(chuàng)新文化(正確答案)11.下列屬于創(chuàng)業(yè)板股票異常交易-維持漲（跌）幅限制價格，連續(xù)競價階段同時存在下列情形的，本所對有關(guān)交易行為予以重點監(jiān)控的是（）*股票交易價格處于漲（跌）幅限制狀態(tài)(正確答案)兩個或者兩個以上涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間互為對手在自己實際控制的賬戶之間進行交易單筆以漲（跌）幅限制價格申報后，在該價格剩余有效申報數(shù)量或者金額巨大，占市場該價格剩余有效申報總量的比例較高，且持續(xù)10分鐘以上。(正確答案)12.分支機構(gòu)（

）為本單位落實客戶交易行為管理的具體經(jīng)辦人員，承擔直接責任。*負責人營銷人員(正確答案)合規(guī)風控人員(正確答案)柜員13.投資者適當性回訪可采?。ǎ┬问?互聯(lián)網(wǎng)問卷(正確答案)現(xiàn)場(正確答案)網(wǎng)絡(luò)視頻(正確答案)電話(正確答案)14.華福證券在全國共設(shè)有45家分公司。[判斷題]*對錯(正確答案)15.華福國際（香港）金融控股有限公司是華福證券在香港設(shè)立的分公司。[判斷題]*對錯(正確答案)16.總行“1234”戰(zhàn)略中“4”是四個重點，強化重點分行、重點行業(yè)、重點客戶、重點產(chǎn)品的戰(zhàn)略作用。[判斷題]*對(正確答案)錯17.分支機構(gòu)應(yīng)對單筆購買我司代銷的公募產(chǎn)品（不含貨幣基金）且金額在300萬元（含）以上的客戶，在認