臺灣經(jīng)紀(jì)人管理制度

證券商負(fù)責(zé)人與業(yè)務(wù)人員管理規(guī)則第1條本規(guī)則依證券交易法(以下簡稱本法)第五十四條第二項及第七十條規(guī)定訂定之。第2條本規(guī)則所稱負(fù)責(zé)人，依公司法第八條之規(guī)定。本規(guī)則所稱業(yè)務(wù)人員，指為證券商從事下列業(yè)務(wù)之人員：一有價證券投資分析、內(nèi)部稽核或主辦會計。二有價證券承銷、買賣之接洽或執(zhí)行。三有價證券自行買賣、結(jié)算交割或代辦股務(wù)。四有價證券買賣之開戶、征信、招攬、推介、受托、申報、結(jié)算、交割或為款券收付、保管。五有價證券買賣之融資融券。六衍生性金融商品之風(fēng)險管理或操作。第3條證券商之業(yè)務(wù)人員，依其職務(wù)之繁簡難易、責(zé)任輕重，分為下列二種：一高級業(yè)務(wù)員：擔(dān)任第八條第二項之部門主管及分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人、投資分析或內(nèi)部稽核等職務(wù)者。二業(yè)務(wù)員：從事前條第二項各款有價證券承銷、自行買賣、受托買賣、內(nèi)部稽核或主辦會計等職務(wù)者。狗僅備壟前項第二款尾業(yè)務(wù)員擔(dān)任密內(nèi)部稽核職掃務(wù)者，以參藍(lán)加財政部證瀉券暨期貨管截理委當(dāng)校痛筐員會洞(丟以下簡稱本征會烏)熄所指定機構(gòu)示舉辦之內(nèi)部巡稽核人員訓(xùn)狡練班受訓(xùn)及鏡格結(jié)作錘饑贈業(yè)者為限。尸第撒私4際喪條優(yōu)瞧證券商業(yè)務(wù)商人員，應(yīng)為蠟專任，但本樹會另有規(guī)定鏈者，不在此遮限。荒蕉惹剛證券商之下磚列業(yè)務(wù)人員鎖不得辦理登蟻記范圍以外農(nóng)之業(yè)務(wù)或由旱其它業(yè)務(wù)人銹員兼幸菊迫文辦，但其它粘法令另有規(guī)動定者，從其滴規(guī)定：點檔樣怖一仁睛辦理受托買專賣有價證券矮業(yè)務(wù)之人員役。悉劃織晴二戀盒辦理有價證乏券自行買賣美業(yè)務(wù)之人員還。寧鞋貿(mào)槍三讓衰內(nèi)部稽核人捎員。殃氧授問證券商之業(yè)畫務(wù)員不得執(zhí)碎行或兼為高咽級業(yè)務(wù)員之縱業(yè)務(wù)。賊第痛5趁條劣嗽證券商高級侄業(yè)務(wù)員應(yīng)具見備下列資格亡條件之一：晃探早傍一報獵大學(xué)系所以途上畢業(yè)，擔(dān)扭任證券機構(gòu)松業(yè)務(wù)員三年糧以上者。偷豪豬塔二平委符合證券投貌資顧問事業(yè)拋管理規(guī)則規(guī)心定得為證券鏈投資分析人披員者。蹤壤獅詳三桌嶄經(jīng)中華民國獲證券商業(yè)同慕業(yè)公會委托姨財團法人中沙華民國證券吳暨期貨市場真浩得容發(fā)展基金會叼(憑以下簡稱證擁基會沈)三舉辦之證券壇商高級業(yè)務(wù)友員測驗合格淋者掌注賠暢。崇諒勻浩四簡意曾依本規(guī)則手登記為證券依商高級業(yè)務(wù)絮員，或已取土得本會核發(fā)必之證券商高唉沖斜坑級業(yè)務(wù)員測蝕驗合格證書嶼者。嚼肝畜忽五慘電現(xiàn)任證券機魄構(gòu)業(yè)務(wù)員，乞于八十年六犬月十八日本雙規(guī)則修正施和行前任職一宰襯卸榨年以上，且肌在修正施行民后，繼續(xù)擔(dān)收任業(yè)務(wù)員并睜計達(dá)五年者配。乘第俱6鞋條柔劣證券商業(yè)務(wù)嫂員應(yīng)具備下磁列資格條件倡之一：衣棚金剪一瞧邀符合證券投胃資顧問事業(yè)魔管理規(guī)則規(guī)撓定得為證券鹽投資分析人卻員者。衡晃是妻二刊躲經(jīng)中華民國般證券商業(yè)同飼業(yè)公會委托擦證基會舉辦樂之證券商業(yè)需務(wù)員測驗合急妖湊柴格者。闊右后邁三磚雕曾依本規(guī)則巷登記為證券愁商業(yè)務(wù)員，扯或已取得本巷會核發(fā)之證擦券商業(yè)務(wù)員刮撫脖奴測驗合格證蠢書者?？薜诳?釘條護(hù)類已取得本會衰核發(fā)之證券蠶商業(yè)務(wù)人員順測驗合格證紗書者，因故厭需換發(fā)或補裂發(fā)時累蹄男凡，應(yīng)向證基吊會申請。林倆首洲前項規(guī)定自鐮八十八年一僵月一日施行萍。杠第伶8俱條槽遙證券商之董喇事或經(jīng)理人拐，擔(dān)任或直傍接從事第三踢條所定之職查務(wù)者，應(yīng)取媽得或賺軟撐銳具備第五條屆及第六條所面定之資格條忙件。妖動處遭證券商之承機銷、自行買責(zé)賣、受托買貨賣、結(jié)算交踢割、內(nèi)部稽臟核、股務(wù)、鞭財務(wù)傅犧長禮等部門之主喊管及分支機災(zāi)構(gòu)負(fù)責(zé)人、窩擔(dān)任受托買陪賣與結(jié)算交痕割部門之主帆管，汪狹隊敬除由金融機簡構(gòu)兼營者，壁其內(nèi)部稽核竊主管及財務(wù)凱部門主管得孤另依其中央馳目的猴征礙洋事業(yè)主管機租關(guān)之規(guī)定外旁，應(yīng)具高級子業(yè)務(wù)員資格稠條件。魚根簽喝外國證券商株在中華民國桑境內(nèi)分支機坊構(gòu)之承銷、滔自行買賣、蠻受托買賣、塵結(jié)算班袋洞析交割及內(nèi)部堤稽核等部門責(zé)之主管，應(yīng)祥具備前項所韻定之資格。有肅濕逗本規(guī)則修正鵲前已登記為非前項部門之駕主管，惟與飾前項規(guī)定資治格條件不符返者，椒塑冶視應(yīng)于九十二限年十二月三附十一日前取雙得高級業(yè)務(wù)們員資格。劈第褲9血條脅靈證券商之總犯經(jīng)理，除由獸金融機構(gòu)兼朝營者得另依情其中央目的繳事業(yè)主管機模關(guān)之曉慰廉尼規(guī)定外，應(yīng)捧具備下列資圣格之一：姜暑誰仰一裙皺經(jīng)教育部承仇認(rèn)之國內(nèi)外貴專科以上學(xué)鏟校畢業(yè)或具終同等學(xué)歷，膛具證券、期堡痕債險貨、金融或睛保險機構(gòu)從止事業(yè)務(wù)工作吵經(jīng)驗五年以皆上，并曾擔(dān)叼任證券或期妖槐淘營貨機構(gòu)副總稿經(jīng)理或同等臣職務(wù)一年以評上，或證券剝或期貨機構(gòu)賤經(jīng)理或同等茫蠻林會職務(wù)三年以辨上，成績優(yōu)蕩良者。阿攪際龍二值福經(jīng)教育部承肯認(rèn)之國內(nèi)外暖專科以上學(xué)努校畢業(yè)或同并等學(xué)歷，具緞證券、期貨皮年延秋、金融或保亞險行政或管里理工作經(jīng)驗熄五年以上，顧并曾擔(dān)任薦梯任九職等以辯鼠斬將上或同等職框務(wù)三年以上成，成績優(yōu)良補者。添噸據(jù)關(guān)三量資證券機構(gòu)工惕作經(jīng)驗六年明以上，并曾答擔(dān)任證券或抄期貨機構(gòu)副攤總經(jīng)理或同剛嚼燙昌等職務(wù)一年覆以上，或證致券或期貨機碌構(gòu)經(jīng)理或同截等職務(wù)三年受以上，成績貼攔雙算優(yōu)良者。績鍛厚叛四暫晌有其它學(xué)經(jīng)嶄歷足資證明休其具備證券鏟專業(yè)知識及充經(jīng)營管理經(jīng)千驗，可健全跌訂院宜有效經(jīng)營證鑰券商業(yè)務(wù)者墓。劫蟲爽圍證券商聘任旱總經(jīng)理，應(yīng)聯(lián)事先檢具規(guī)驚劃人選符合錯前項資格之架證明文件，寄報證魄捕軟擇券交易所、微證券商業(yè)同最業(yè)公會或證火券柜臺買賣盜中心審查合齒格轉(zhuǎn)報本會鵲備查折枯叨眨后，始得充癥任。負(fù)腎蜜頭外國證券商漏在中華民國盾境內(nèi)分支機商構(gòu)負(fù)責(zé)人，訓(xùn)應(yīng)具備第一瞧項之資格，愿并事敲僑班柱先檢具有關(guān)輕資格證明文寨件報證券交杠易所、證券庸商業(yè)同業(yè)公挑會或證券柜敘臺買扒延慰膝賣中心審查鑒合格轉(zhuǎn)報本臉會備查后，名始得充任。箱第成10釘條搞洗第八條第二承項所定部門臨之主管或各應(yīng)該部門之副傷總經(jīng)理、協(xié)芒理、經(jīng)理及繳分支罩受注密機構(gòu)負(fù)責(zé)人沙應(yīng)具備下列剖資格之一：仍差嶄嫌一齊威經(jīng)教育部承翁認(rèn)之國內(nèi)外幼?？埔陨蠈W(xué)烈校畢業(yè)或同拾等學(xué)歷，具懷證券、期貨許筒扛睬、金融或保廁險機構(gòu)從事越業(yè)務(wù)工作經(jīng)塵驗三年以上圣，成績優(yōu)良農(nóng)者。慶丘蠅貸二抬培經(jīng)教育部承僑認(rèn)之國內(nèi)外媽?？埔陨蠈W(xué)鄉(xiāng)校畢業(yè)或同水等學(xué)歷，具痰證券、期貨襪昆鞋素、金融或保送險行政或管能理工作經(jīng)驗翼三年以上，奔并曾擔(dān)任薦款任七職等以請怎滔隆上或同等職例務(wù)，成績優(yōu)激良者。霞許轎戀三怕譯證券機構(gòu)工迅作經(jīng)驗四年爆以上，成績軌優(yōu)良者。狀壟臭避四捷厭有其它學(xué)經(jīng)譜歷足資證明添其具備證券狗專業(yè)知識及屈經(jīng)營管理經(jīng)帳驗，可健全蠟葬旱殘有效經(jīng)營證掃券商業(yè)務(wù)者嫂。茄誘嶄唯外國證券商刑在中華民國況境內(nèi)分支機親構(gòu)之承銷、違自行買賣、吸受托買賣、斑結(jié)算屆丈網(wǎng)傘交割及內(nèi)部客稽核等部門娘之主管，應(yīng)艙具備前項所張定之資格。批姨奪脅依其它法律尿或證券商組洗織章程規(guī)定性而與副總經(jīng)壽理、協(xié)理、各經(jīng)理職責(zé)相立當(dāng)者姿震炮之，準(zhǔn)用第一筋項之規(guī)定。跑第享11屯條掩附本規(guī)則修正器前，已擔(dān)任耐證券商總經(jīng)澡理、第八條掙第二項所定霧部門之主管矩及分喚劃僅動支機構(gòu)負(fù)責(zé)梅人，得于原讓職務(wù)或任期喉內(nèi)續(xù)任之，撐不受前二條典規(guī)定之限制彼。測糧貸艷前項人員于師本規(guī)則修正厭后升任或充靜任者，應(yīng)具透備或符合本齒規(guī)則所訂資符格條娛米漢輪件；不符者賭，解任之。巨第需12康條刃多證券商負(fù)責(zé)秒人及業(yè)務(wù)人喇員于執(zhí)行職揮務(wù)前，應(yīng)由惱所屬證券商創(chuàng)向證券交易盒所、跡握榜篩證券商同業(yè)骨公會或證券新柜臺買賣中扛心辦理登記討，非經(jīng)登記寇不得執(zhí)行業(yè)守務(wù)。牙瓣獻(xiàn)奪證券商雇用米經(jīng)本會依本粘法規(guī)定命令渣解除職務(wù)未直滿三年之人厲員，從事第道二條室民賣較第二項各款莫以外業(yè)務(wù)者美，采應(yīng)向證券交芝易所申報登維記后，始得針為之。抹疾欺兔證券交易所筐、證券商同醉業(yè)公會或證立券柜臺買賣辮中心，對有罩下列情事之范一者壽外解偉，應(yīng)不予登泥記；已登記湯者，應(yīng)予撤洽銷：船徐限散一愈著證券商負(fù)責(zé)乒人有公司法升第三十條或雞本法第五十戶三條規(guī)定之秘情事者。罩杠只槽二汗村證券商業(yè)務(wù)銷人員有本法削第五十四條腹第一項規(guī)定環(huán)之情事或不較符合第五條段驗志咐及第六條所掌定之資格條鼻件者。鬼帽沙辯證券交易所侄、證券商同限業(yè)公會或證拜券柜臺買賣薯中心對于前些三項之登記巧，應(yīng)產(chǎn)被忙送于每月十五垃日前將上月冬之登記情形至匯總轉(zhuǎn)報本爭會備查。樸第廊13器條義譜證券商負(fù)責(zé)劈人及業(yè)務(wù)人慶員有異動者命，證券商應(yīng)刊于異動后五孤日內(nèi)依下列勢規(guī)定合李消滅，向證券交崖易所、證券飼商同業(yè)公會允或證券柜臺瘦買賣中心申球報登記。所蝕屬證辟鞠鵝久券商在辦妥猛異動之登記才前，對各該米人員之行為撇仍不能免責(zé)賽。誘干負(fù)授一織崗證券商內(nèi)部漠因負(fù)責(zé)人或交業(yè)務(wù)人員職共務(wù)調(diào)動、升蓋遷等，為變旺更登記。草稱懸葉二盯釋證券商負(fù)責(zé)沈人或業(yè)務(wù)人休員死亡、辭呀職、解雇、凈解任、資遣治、退休等情餅受丸駐事者，為注染銷登記。俗朋脅所三甘尤證券商負(fù)責(zé)厭人或業(yè)務(wù)人靠員，經(jīng)本會挖依本法命令征解除其職務(wù)嗓，或其登記謎培澇溪有前條第三支項所列各款稿之情事者，銳為撤銷登記中。灘牢應(yīng)豬證券交易所堤、證券商同疊業(yè)公會或證梨券柜臺買賣不中心對前項讀之登記，應(yīng)憲于每腳妖娃族月十五日前將將上月之異全動情形匯總菠轉(zhuǎn)報本會備級查?？駢蹞砹锏谝豁椬C券提商內(nèi)部稽核感業(yè)務(wù)人員之取異動，所屬乳證券商應(yīng)于學(xué)異動前，先仆申請朗肆騙竄證券交易所秀、證券商同深業(yè)公會或證矮券柜臺買賣屋中心核備后哥，始得異動渠之。售第油1本4瘡范條營關(guān)證券商負(fù)責(zé)界人或業(yè)務(wù)人散員請假、停慚止執(zhí)行業(yè)務(wù)單或其它原因軍出缺者，所惱屬證等估跑拒券商應(yīng)指派供具有與被代龜理人相當(dāng)資犧格條件之人名員代理之。娛撇趣拍前項之代理腎，所屬證券晨商應(yīng)設(shè)專簿染載明代理之查事由、期間駱、代理人及格其職編池站輛務(wù)，以供查催考。碰第板15媽條據(jù)糠證券商之業(yè)麥務(wù)人員，應(yīng)橋參加本會或肥本會所指定險機構(gòu)辦理之槳職前訓(xùn)練與廣在職稠畏角佩訓(xùn)練。掃厲扯縮初任及離職脆滿三年再任瞞之證券商業(yè)魂務(wù)人員應(yīng)于烈到職后半年勻內(nèi)參加職前頌訓(xùn)練且野闖謠；在職人員錄應(yīng)每三年參梁加在職訓(xùn)練槐。峰陷沸寬前項訓(xùn)練之商內(nèi)容及期間體，本會得視緒實際需要另蹈訂之。滋第分16支條豎月證券商之業(yè)籃務(wù)人員，參滋加職前訓(xùn)練防或在職訓(xùn)練秀，成績合格歇者，由本會較或訓(xùn)欄偏伴雖練機構(gòu)發(fā)給該結(jié)業(yè)證書，扔并將訓(xùn)練成抗績送服務(wù)機杏構(gòu)作為考績雄、升遷及工訓(xùn)作指抓狠肥確派之參考；臟成績特優(yōu)者飛，由本會或裙訓(xùn)練機構(gòu)給撈予獎勵。吊第豆17弓條掘謀證券商之業(yè)固務(wù)人員，不呀參加職前訓(xùn)磁練或在職訓(xùn)效練，或參加遵訓(xùn)練成績不同合格講恨密沈于三年內(nèi)再緊行補訓(xùn)二次壟成績?nèi)圆缓虾案裾撸杀疽箷ㄖ′N畝業(yè)務(wù)人員資筒格。撈第否18牙條不蟲證券商負(fù)責(zé)飄人及業(yè)務(wù)人吃員執(zhí)行業(yè)務(wù)次應(yīng)本誠實及抹信用原則。盟客忙孫證券商之負(fù)歸責(zé)人及業(yè)務(wù)嗓人員，除其帳它法令另有洲規(guī)定外，不栗得有下列行倉為：互展今危一閉障為獲取投機對利益之目的里，以職務(wù)上淺所知悉之消彼息，從事上殃市或上柜有硬普不薄價證券買賣槳之交易活動俗。扎況壘忙二拼薦非應(yīng)依法令船所為之查詢苗，泄漏客戶饑委托事項及毅其它職務(wù)上適所獲悉之秘泳歲悠哀密。擦擺躺從三比精受理客戶對截買賣有價證稍券之種類、石數(shù)量、價格罪及買進(jìn)或賣漸出之全權(quán)委題說洋蠶托。添憲括墳四睜完對客戶作贏勿利之保證或卻分享利益之耗證券買賣。禍健音披五浪乓約定與客戶翁共同承擔(dān)買勇賣有價證券計之交易損益蝴，而從事證膀券買賣。鋸?fù)F列六顆要接受客戶委攝托買賣有價遭證券時，同貢時以自己之漠計算為買入謀或賣出之相梨啊離撇對行為。錯苦槍局七宅墊利用客戶名姐義或賬戶，鴉申購、買賣跑有價證券。輝聚介燙八防銷以他人或親誠屬名義供客冒戶申購、買罪賣有價證券霉。分丈擊努九靈里與客戶有借掛貸款項、有西價證券或為勺借貸款項、扇有價證券之婦媒介情事。捕宜故織一卡○濾宇辦理銷、自典行或受托買蔽賣有價證券震時，有隱瞞宗、詐欺或其公它足以致茂待霜薄德人誤信之行枝為。糟柜雁氏一一炎隙挪用或代客耀戶保管有價惰證券、款項申、印鑒或存床折。俊親砍殿一二溫拉受理未經(jīng)辦猶妥受托契約蹲之客戶，買腰賣有價證券戲。全娛樂椅一三杰嘩未依據(jù)客戶潮委托事項及隨條件，執(zhí)行久有價證券之按買賣。酬既撈烏一四戒蜘向客戶或不惑特定多數(shù)人贈提供某種有最價證券將上估漲或下跌之殘判斷，以宮歇璃摸振勸誘買賣。抵妥鋸干一五耐膽向不特定多丑數(shù)人推介買皇賣特定之股縣票。但因承早銷有價證券柿所需者，醋俯胖餃零不在此限。數(shù)擺般券一六賤叉接受客戶以印同一或不同熊賬戶為同種閣有價證券買兆進(jìn)與賣出或邊賣出與買摸疼蜂慢令進(jìn)相抵之交隙割。但依法乓令辦理信用蛾交易資券相癥抵交割者，薪不在此限掌賞蝴議旨。腫推南境一七貌孔受理本公司洲之董事、監(jiān)喪察人、受雇鴨人代理他人跡開戶、申購仔、買賣或跨遍悄挎掙交割有價證饅券。臟哲揉昨一八尼與受理非本人幟開戶。但本香會另有規(guī)定敵者，不在此買限。汪喝糊管一九張歲受理非本人泰或未具客戶辦委任書之代賽理人申購、包買賣或交割澡有價證券刷鴿仍溉揀。艱尿壟群二詞○久辯知悉客戶有封利用公開發(fā)秋行公司尚未伙公開而對其咸股票價格有啞重大影響?zhàn)埧饟问枷渲⒒蛴刑┎倏v市場行掃為之意圖，油仍接受委托四買賣。薦揉籌辱二一片萌辦理有價證急券承銷業(yè)務(wù)當(dāng)之人員與發(fā)辜行公司或其艇相關(guān)人員間息有獲取不申造尸準(zhǔn)惡當(dāng)利益之約疾定。繞割睛騙二二孝舌招攬、媒介旁、促銷未經(jīng)仗核準(zhǔn)之有價虧證券或其衍許生性商品。爸疲騙碧二三誓樂其它違反證泊券管理法令昌或經(jīng)本會規(guī)售定不得為之預(yù)行為。敘悲編捎前項人員執(zhí)豐行業(yè)務(wù)，對距證券商管理懂法令規(guī)定不憂得為之行為舞，亦不得為到之。盤撒醫(yī)錯前二項之規(guī)霉定于證券商永其它受雇人揪準(zhǔn)用之。制第總19霧條凱再證券商負(fù)責(zé)陶人或業(yè)務(wù)人猶員涉嫌違反鮮證券管理法哭令或就執(zhí)行點職務(wù)相關(guān)事督項之崇返餡蒼查詢，應(yīng)于僑本會所訂期惠間內(nèi)，到會劇說明或提出領(lǐng)書面報告資旺料。昨第越20蠶條殖茅證券商之業(yè)目務(wù)人員，于三從事第二條益第