中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求

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本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險

要素管控重點要求

（2011版）

中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求

目錄

要素1:方針...............................................................................1

要素2：目標...............................................................................2

要素3：安全生產(chǎn)責(zé)任制.....................................................................3

要素4：安全生產(chǎn)管理機構(gòu)...................................................................4

要素5：法律、法規(guī)和其他要求..............................................................5

要素6：安全生產(chǎn)費用管理...................................................................6

要素7：文件與記錄.........................................................................7

要素8：安全生產(chǎn)會議.......................................................................9

要素9：安全生產(chǎn)信息......................................................................10

要素10：信息系統(tǒng)安全管理.................................................................11

中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求

要素11：承包商管理.......................................................................13

要素12：供應(yīng)商管理.......................................................................16

要素13：外部市場管理.....................................................................18

要素14：重大危險源管理...................................................................21

要素15：安全檢查與評價...................................................................23

要素16：兩措管理.........................................................................24

要素17：消防管理.........................................................................25

要素18：防災(zāi)減災(zāi)管理.....................................................................30

要素19：應(yīng)急管理.........................................................................33

要素20：事故、事件管理...................................................................36

要素21：審核與糾正管理...................................................................41

要素22：安全文化管理.....................................................................42

要素23：培訓(xùn)與能力.......................................................................44

II

中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求

要素24：生產(chǎn)任務(wù)管理.....................................................................46

要素25：兩票.............................................................................48

要素26：三講一落實.......................................................................50

要素27：班組管理.........................................................................52

要素28：人員準入.........................................................................54

要素29：規(guī)劃設(shè)計.........................................................................56

要素30：監(jiān)造安裝.........................................................................60

要素31：試運調(diào)試.........................................................................62

要素32：生產(chǎn)人員準備.....................................................................65

要素33：生產(chǎn)資料準備.....................................................................67

要素34：生產(chǎn)物資準備.....................................................................69

要素35：設(shè)備工況與狀況...................................................................71

要素36：交接班制.........................................................................74

川

中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求

要素37：巡回檢查制.......................................................................75

要素38：設(shè)備定期輪換與試驗制............................................................76

要素39：點檢.............................................................................77

要素40：缺陷管理.........................................................................79

要素41：設(shè)備檢修.........................................................................81

要素42：技術(shù)改造.........................................................................86

要素43：可靠性管理.......................................................................88

要素44：節(jié)能管理.........................................................................90

要素45：環(huán)境保護.........................................................................92

要素46：技術(shù)監(jiān)控.........................................................................94

要素47：技術(shù)資料.........................................................................96

要素48：科技進步.........................................................................98

要素49：實驗室..........................................................................101

IV

中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求

要素50：特種設(shè)備........................................................................102

要素51：安全工器具與勞動防護用品.......................................................104

要素52：?；?.........................................................................106

要素53：備品配件........................................................................108

要素54：燃料............................................................................110

要素55：職業(yè)健康........................................................................112

要素56：安全設(shè)施管理....................................................................114

要素57：6s管理.........................................................................116

要素58：交通安全........................................................................117

要素59：治安保衛(wèi)........................................................................119

V

中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)險要素管控重點要求

要素1:方針

序號控制節(jié)點重點要求

1.1制定依據(jù)《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)實際，制定本企業(yè)方針，方針應(yīng)滿足以下要求：

1.體現(xiàn)國家有關(guān)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的要求

2.體現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的方向

3.體現(xiàn)企業(yè)持續(xù)改進安全生產(chǎn)工作的承諾

4.體現(xiàn)員工、社會和其他相關(guān)方的需求

1.2傳達與溝通所有員工應(yīng)熟悉并理解安全生產(chǎn)方針，方針的傳達與溝通應(yīng)滿足以下要求：

1.方針制定或修訂后，應(yīng)以正式文件下發(fā)，并通過安全日活動、三級安全教育以及各類專項安全培訓(xùn)進行傳達

2.通過報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)、會議進行強化

3.向承包商、供應(yīng)商及其他相關(guān)方傳遞

4.利用公眾開放日等向公眾披露方針

1.3回顧與修訂企業(yè)每年至少對?方針回顧、修訂一次，以保持其適宜性

1.4評價指標宣貫到位率100%

1

中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)險要素管控重點要求

要素2：目標

序號控制節(jié)點重點要求

2.1設(shè)定依據(jù)上級要求，結(jié)合生產(chǎn)實際，制定企業(yè)安全生產(chǎn)目標，并滿足以下要求：

1.符合或嚴于上級下達的目標及相關(guān)方的要求，并應(yīng)予以量化

2.涵蓋安全指標、職業(yè)健康指標、生產(chǎn)技術(shù)指標

3.高于同類企業(yè)平均水平

4.體現(xiàn)持續(xù)改進要求，不低于上一年度水平

2.2確認目標確認和分解應(yīng)量化、可考核并滿足以下要求：

1.按層次逐級進行，橫向分解到各部門（車間、值、項目部）

2.縱向按照四級控制要求分杜絕指標和控制指標分解到各級、直至每個人

2.3實施與監(jiān)測各級制定實現(xiàn)安全目標的保證措施，措施應(yīng)經(jīng)行政正職審核，并逐級上報備案

員工（含項目部人員）填寫《員工安全承諾書》，承諾書應(yīng)明確崗位安全目標，制定保證目標實現(xiàn)的措施應(yīng)結(jié)合崗位實

際

按月對目標（指標）和相應(yīng)工作計劃及完成情況進行監(jiān)測、分析,發(fā)現(xiàn)偏差及時采取改進措施

2.4回顧與獎懲每年對目標（指標）制定的科學(xué)性、合理性進行回顧，并在需要時及時修正或更新

定期對目標（指標）的完成情況進行績效評價與考核

2.5評價指標目標宣貫到位率100%

目標完成率100%

2

中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)瞼要素管控重點要求

要素3：安全生產(chǎn)責(zé)任制

序號控制節(jié)點重點要求

3.1管理制度依據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》要求，制定本企業(yè)各級安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度，并滿足以下要求：

1.安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系職責(zé)清晰，充分發(fā)揮各自的作用

2.與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營、職工持股會興辦的企業(yè)等納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇

3.針對規(guī)范中各要素的流程節(jié)點，明確其領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、技術(shù)責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任和現(xiàn)場管理責(zé)任

4.每個崗位、每個人安全生產(chǎn)責(zé)任明確

3.2落實與安全生產(chǎn)責(zé)任制的修訂應(yīng)書面發(fā)放到每個員工，并由上級部門組織學(xué)習(xí)簽字，確保各級人員熟悉自身崗位安全職責(zé)

溝通

安全生產(chǎn)第一責(zé)任人責(zé)任制的落實

1.建立、健全本企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制

2.組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程

3.保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施

4.督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患

5.組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案

6.及時、如實報告生產(chǎn)安全事故

各級人員安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實

1.按照“五同時”原則，計劃、布置、檢查、總結(jié)、考核生產(chǎn)工作的同時，計劃、布置、檢查、總結(jié)、考核安全工作

2.現(xiàn)場工作無違章

3.3回顧與定期對各崗位安全責(zé)任制的落實情況進行回顧，對發(fā)現(xiàn)的問題和不足進行糾正

獎懲

崗位（部門）調(diào)整后，應(yīng)在30日內(nèi)對安全生產(chǎn)責(zé)任制進行相應(yīng)的補充完善

在評價期內(nèi)無因責(zé)任制落實不到位引發(fā)的事件、事故

安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)包含對履責(zé)進行獎懲的內(nèi)容，并依據(jù)安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況兌現(xiàn)獎懲

3.4評價指標要素流程節(jié)點覆蓋率100%,安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)針對規(guī)范中各要素的流程節(jié)點建立，應(yīng)明確其領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、技術(shù)責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任和現(xiàn)場

管理責(zé)任

各級、各崗位覆蓋率100%，各項安全生產(chǎn)工作，要把安全生產(chǎn)責(zé)任落實到每個崗位、每個環(huán)節(jié)、每個人

修訂完善及時率100%，崗位（部門）調(diào)整后，應(yīng)在30日內(nèi)對安全生產(chǎn)責(zé)任制進行相應(yīng)的補充完善

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中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)險要素管控重點要求

要素4：安全生產(chǎn)管理機構(gòu)

序號控制節(jié)點重點要求

4.1管理制度按照集團公司要求，建立設(shè)置安全生產(chǎn)機構(gòu)、配置管理人員的管理制度

機構(gòu)設(shè)置、人員配置符合集團公司要求

4.2機構(gòu)設(shè)置建立健全有系統(tǒng)、分層次的安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，兩個體系職責(zé)分明，并充分發(fā)揮作用

與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營、職工持股會興辦的企業(yè)等應(yīng)納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇，同樣應(yīng)建立

兩個體系

建立企業(yè)安全監(jiān)督部門、部門專職安全員、班組兼職安全員組成三級安全監(jiān)督責(zé)任主體網(wǎng)絡(luò)

4.3崗位人員配置安全生產(chǎn)管理人員配置

1.崗位人員配置率100%

2.崗位人員持證上崗率100%

安全監(jiān)督管理人員配置

1.專職安監(jiān)人員不低于3人

2.崗位人員持證上崗率100%

4.4評價指標崗位人員配置率100%

崗位人員持證上崗率100%

4

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要素5：法律、法規(guī)和其他要求

序號控制節(jié)點重點要求

5.1管理制度建立識別適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范的制度

1.制度符合國家法律法規(guī)及集團公司要求，要明確主管部門，確定獲取的渠道、方式

2.明確獲取國家法律、法規(guī)，省、部委及地方法規(guī)，行業(yè)標準

5.2識別與獲取1.建立適用于企業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)清單

2.獲取清單所列制度

3.法律法規(guī)、規(guī)程或標準變化后及時更新清單

5.3傳達1.將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求書面?zhèn)鬟_給從業(yè)人員

2.組織對從業(yè)人員的培訓(xùn)，確保其了解相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求

5.4轉(zhuǎn)化法律、法規(guī)和上級相關(guān)要求中要求企業(yè)制定制度或管理辦法、實施細則必須轉(zhuǎn)化為本企業(yè)的制度、管理辦法或?qū)嵤┘?/p>

則

5.5回顧與更新上一年度已變化的法律法規(guī)、規(guī)程或標準要求在下一年度及時回顧更新

5.6評價指標獲取率100%

5

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要素6：安全生產(chǎn)費用管理

序號控制節(jié)點重點要求

6.1管理制度依據(jù)國家和集體相關(guān)規(guī)章制度要求，建立安全生產(chǎn)費用管理制度

6.2計劃制定年度安全生產(chǎn)費用計劃

1.將安全費用優(yōu)先用于滿足安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門提出的整改措施或達到安全生產(chǎn)標準所需支出

2.計劃應(yīng)涵蓋為滿足安全生產(chǎn)條件的重大隱患整改、安全設(shè)施、安全培訓(xùn)、勞動防護、工傷保險

6.3實施費用及時發(fā)放，滿足安全生產(chǎn)工作要求，要按計劃將資金落實到現(xiàn)場工作，為從事高空、高壓、易燃、易爆、劇毒、礦

井等高危作業(yè)的人員辦理團體人身意外傷害保險或個人意外傷害保險

安全第一責(zé)任人親自審定“兩措”計劃，落實資金，并定期（每半年）組織對落實情況進行檢查和考核

安措資金計劃及時落實，安措資金由安監(jiān)部門掌握

6.4回顧與統(tǒng)計1.回顧費用發(fā)放使用情況，分析存在問題并改進

2.企業(yè)安全費用的會計處理,符合國家統(tǒng)一的會計制度的規(guī)定

6.5評價指標年度安全生產(chǎn)費用投入率》2%

6

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要素7：文件與記錄

序號控制節(jié)點重點要求

7.1體系文件制定每年公布現(xiàn)行有效安全生產(chǎn)規(guī)章制度清單

制定文件應(yīng)考慮的下面的因素或要求：

1.法律、法規(guī)要求和國家、行業(yè)標準

2.流程管理與節(jié)點控制要求

3.相關(guān)方的要求

4.與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的外部信息

7.2文件批準與頒布程序完整，及時有效，所有文件批準與頒發(fā)人程序完整，根據(jù)上級規(guī)定制定相關(guān)制度和細則，根據(jù)上級制度及時修訂

7.3文件發(fā)放與培訓(xùn)發(fā)放文件到相關(guān)崗位，并告知相關(guān)人員管理要求

及時組織相關(guān)人員進行文件培訓(xùn)與考試，人員培訓(xùn)計劃表、人員培訓(xùn)記錄表、人員考試統(tǒng)計表、人員考核記錄表齊全

7.4文件執(zhí)行與反饋文件執(zhí)行中建立反饋渠道，收集文件執(zhí)行中存在的問題，為下一步修訂工作做好準備

7.5文件變更與廢止按要求做好變更與廢止工作，處理廢除文件，要以一種受控的方法進行

7.6文件保存按要求做好保存工作

7.7文件回顧按要求做好回顧工作

按要求對文件進行審查，主要審查內(nèi)容：

1.文件頒布與執(zhí)行時間

2.文件的版本與編號

3.批準和發(fā)放控制

4.解釋權(quán)

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序號控制節(jié)點重點要求

5.變更與廢止

6.強制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋要求

7.文件保存要求

7.8數(shù)據(jù)記錄建立按文件要求，針對各項安全生產(chǎn)活動建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)記錄

各項安全生產(chǎn)活動均應(yīng)保存記錄，安全生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)與記錄、安全生產(chǎn)作業(yè)活動數(shù)據(jù)與記錄、生產(chǎn)運行數(shù)據(jù)與記錄、安

全生產(chǎn)星級管理體系運行數(shù)據(jù)與記錄完整

7.9數(shù)據(jù)記錄標識按文件要求做好記錄標識

7.10數(shù)據(jù)記錄審查按文件要求做好記錄審查

審查數(shù)據(jù)與記錄完整性、準確性和及時性重點審查以下內(nèi)容：

1.數(shù)據(jù)與記錄的可追溯性

2.數(shù)據(jù)與記錄的存儲的安全性與使用的方便性

3.數(shù)據(jù)與記錄的維護方式

4.獲取信息的記錄

7.11數(shù)據(jù)記錄的回顧與處置定期對數(shù)據(jù)記錄進行回顧、分析，按文件要求做好記錄處置與保存

7.12評價指標文件覆蓋率100%

文件符合性審查率100%

文件培訓(xùn)覆蓋率100%

記錄完整率100%

記錄準確率100%

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要素8：安全生產(chǎn)會議

序號控制節(jié)點重點要求

8.1管理制度依據(jù)國家和集體相關(guān)規(guī)章制度要求，建立安全生產(chǎn)會議管理制度

周期及時間明確會議周期及時間，對安全生產(chǎn)委員會會議、安全生產(chǎn)分析會、安全監(jiān)督網(wǎng)例會、生產(chǎn)調(diào)度會等會議的時間及周期進

8.2

行規(guī)定

8.3參會人員明確參會人員及主持人

8.4會議議程明確會議議程，會議議程要包括對安全生產(chǎn)問題的分析、安全措施的制定和落實情況的反饋

8.5召開與記錄及時召開并做好記錄

8.6信息發(fā)布及時發(fā)布會議紀要或信息，并按會議要求指導(dǎo)安全生產(chǎn)工作

8.7回顧定期對安全生產(chǎn)會議召開情況進行回顧總結(jié)

評價指標會議定期開展率100%

8.8

部署工作按時完成率100%

9

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要素9：安全生產(chǎn)信息

序號控制節(jié)點重點要求

9.1管理制度依據(jù)國家和集體相關(guān)規(guī)章制度要求，建立安全生產(chǎn)信息管理制度

1.信息的類別

2.信息接收的要求

3.信息報送的要求

4.信息處理的要求

9.2提出及時、按時提出信息

9.3審核按級別審核信息，確保信息的正確無誤

9.4傳遞及時傳遞信息

1.信息傳遞包括上傳與下達兩個方向的流程

2.不安全事件在規(guī)定時間內(nèi)上報

3.日常安全生產(chǎn)信息按規(guī)定上報

9.5接收在規(guī)定時間內(nèi)接收信息

9.6處理在規(guī)定時間內(nèi)處理信息

9.7反饋在規(guī)定時間內(nèi)反饋信息

9.8回顧總結(jié)安全生產(chǎn)信息工作開展情況，將安全生產(chǎn)信息管理工作納入年度、季度、月度工作考核體系，進行嚴格考核

9.9評價指標信息發(fā)布準確率100%

信息發(fā)布處置率100%

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要素10：信息系統(tǒng)安全管理

序號控制節(jié)點重點要求

10.1管理制度建立健全信息系統(tǒng)與設(shè)備采購、運行、備份、以及安全管理、機房管理等管理制度

信息安全管理制度應(yīng)對機構(gòu)與職責(zé)，軟、硬件的安全措施，系統(tǒng)應(yīng)用評估與考核進行規(guī)定

10.2設(shè)備選型新購置硬件應(yīng)進行市場調(diào)研，設(shè)備選型做到貨比三家

10.3設(shè)備檢測安裝采購和使用經(jīng)國家信息安全測評機構(gòu)認可的信息安全產(chǎn)品

不直接采用境外密碼設(shè)備

信息系統(tǒng)中的所有設(shè)備均是經(jīng)過測評認證的合格產(chǎn)品

新選的設(shè)備符合國家標準《數(shù)據(jù)處理設(shè)備的安全》、《電動辦公機器的安全》中規(guī)定的要求，其電磁輻射強度、可靠性

及兼容性符合現(xiàn)代安全管理等級要求

10.4設(shè)備試運行與驗收新購設(shè)備必須經(jīng)過驗收

10.5設(shè)備登記新購設(shè)備應(yīng)及時建立設(shè)備臺賬

10.6設(shè)備運行維護每天巡視設(shè)備，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，并記錄設(shè)備運行日志

10.7需求提出與分析所有需求由使用部門提出申請，涉及多個業(yè)務(wù)部門的，要經(jīng)過相關(guān)業(yè)務(wù)部門分析討論，并經(jīng)過分管領(lǐng)導(dǎo)審核

10.8軟件采購、安裝與測試按照企'也管理辦法，超過一定金額的軟件采購要經(jīng)過招標，未超過規(guī)定金額的軟件采購要做到貨比三家，擇優(yōu)選擇

軟件未經(jīng)過功能測試、性能測試和安全測試，不能上線試運行

10.9軟件登記和保管軟件系統(tǒng)上線運行后及時登記臺賬

相關(guān)介質(zhì)和資料應(yīng)安排專人負責(zé)保管

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序號控制節(jié)點重點要求

10.10軟件使用和維護每個信息系統(tǒng)應(yīng)指定一個系統(tǒng)管理員

系統(tǒng)管理人員應(yīng)及時對軟件系統(tǒng)的組織、人員、權(quán)限等進行維護，對數(shù)據(jù)庫等后臺支撐環(huán)境進行及時維護，保證系統(tǒng)

正常運行

系統(tǒng)管理員應(yīng)每天對系統(tǒng)及相關(guān)設(shè)備進行巡檢，及時發(fā)現(xiàn)并處理問題

10.11需求變更與升級需求變更要經(jīng)過主管領(lǐng)導(dǎo)審批

軟件系統(tǒng)升級后要及時更新臺賬

10.12系統(tǒng)備份管理建立定期備份機制，并按規(guī)定進行數(shù)據(jù)和系統(tǒng)備份

10.13網(wǎng)絡(luò)安全與防病毒管理應(yīng)建立統(tǒng)一的防病毒策略和應(yīng)急預(yù)案

每臺計算機都要實施防病毒措施并保證病毒庫實時更新

實時控制系統(tǒng)應(yīng)與MIS網(wǎng)絡(luò)采取單向隔離措施，確保不受病毒和黑客侵入

應(yīng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)安全防護策略和應(yīng)急預(yù)案

應(yīng)實行統(tǒng)一的固定IP地址管理

網(wǎng)絡(luò)應(yīng)通過防火墻接入互聯(lián)網(wǎng)，并建立實施網(wǎng)絡(luò)訪問策略

10.14場地設(shè)施安全管理應(yīng)每天巡視場地設(shè)施，發(fā)現(xiàn)異常及時處理

10.15回顧每年應(yīng)對信息系統(tǒng)安全管理進行統(tǒng)計分析和總結(jié)回顧，找出管理存在的問題，制定解決措施

10.16評價指標信息系統(tǒng)故障率0%

信息系統(tǒng)不安全事件＜1次/年

信息系統(tǒng)缺陷修復(fù)率100%

網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備正常投運率100%

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中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)瞼要素管控重點要求

要素11:承包商管理

序號控制節(jié)點重點要求

11.1管理制度依據(jù)《中國大唐集團公司發(fā)承包工程安全管理規(guī)定》、《中國大唐集團公司新廠新制發(fā)電企業(yè)外委用工安全管理規(guī)定》

要求，制定相關(guān)制度

11.2工程立項對外發(fā)、承包工程由企業(yè)統(tǒng)一管理

需要利用系統(tǒng)外人力資源的，均采用對外發(fā)包工程的方式

根據(jù)實際需求編制對外發(fā)包工程項目，并按相關(guān)要求開展招標工作

11.3資質(zhì)審查與招標對承包商進行資質(zhì)審查，審查內(nèi)容包括：

1.法律法規(guī)許可的資質(zhì)

2.施工簡歷和近3年安全施工記錄

3.員工培訓(xùn)與能力證明資料

4.員工的保險證明資料，工傷率、員工賠償費用等資料

對承包商進行條件審查，審查內(nèi)容包括：

1.人員年齡、工種、健康狀況等應(yīng)符合要求

2.工作負責(zé)人、工程技術(shù)人員和工人的技術(shù)素質(zhì)應(yīng)滿足工程需要

3.特種作業(yè)人員應(yīng)持有合格的《特種作業(yè)操作證》

4.承包方保證安全施工的組織機構(gòu)、工器具、安全防護設(shè)施、安全用具能否滿足安全施工要求

5.安全管理機構(gòu)專兼職安全管理人員應(yīng)持有資質(zhì)證書

11.4承包商選定按照相關(guān)要求選定最優(yōu)承包商，選定承包商應(yīng)滿足對外發(fā)包工程項目的基本安全生產(chǎn)要求

11.5合同管理與選定的承包商簽訂正式工程或服務(wù)合同和安全協(xié)議

正式簽訂工程或服務(wù)合同明確以下內(nèi)容：

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中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)險要素管控重點要求

序號控制節(jié)點重點要求

1.需依從的法律、法規(guī)和技術(shù)標準

2.承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求

3.雙方的責(zé)任和義務(wù)，爭議事項的解決方案

11.6抵押金管理按相關(guān)標準，收取承包商足額風(fēng)險抵押金，并設(shè)立專門賬戶管理

11.7承包商安全生產(chǎn)組織對承包方安全生產(chǎn)組織機構(gòu)和人員進行審查，組織機構(gòu)健全，管理技術(shù)人員適合項目需要

機構(gòu)和人員審查

承包方施工隊伍超過300人的應(yīng)設(shè)有專職安全管理機構(gòu)，施工隊伍超過30人的應(yīng)配有專職安全員，30人以下的應(yīng)設(shè)

有兼職安全員

要求承包商指定人員協(xié)調(diào)職業(yè)健康安全生產(chǎn)事宜

11.8組織措施、技術(shù)措施、安對承包方項目組織措施、技術(shù)措施、安全措施及施工方案進行審查，并由主管領(lǐng)導(dǎo)批準

全措施及施工方案審查

11.9培訓(xùn)、安全技術(shù)交底與在承包方教育培訓(xùn)的基礎(chǔ)上對承包方負責(zé)人和工程技術(shù)人員、工人進行安全教育培訓(xùn)和考試，提供有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)

準入程、制度、要求

在承包商工作前進行全面的安全技術(shù)交底

嚴格執(zhí)行人員準入證制度

11.10現(xiàn)場管理與質(zhì)量控制要求承包商人員現(xiàn)場進行保證安全施工組織措施、技術(shù)措施（安全技術(shù)交底）的學(xué)習(xí)，并簽字

對外發(fā)包工程每個作業(yè)點設(shè)置一名監(jiān)護人，在工程進行中監(jiān)護人不得還從事其他工作

企業(yè)工程技術(shù)人員、安全監(jiān)督人員每天到現(xiàn)場進行監(jiān)督檢查與違章處理

對項目現(xiàn)場安全生產(chǎn)措施和方案落實到位情況進行檢查

對項目質(zhì)量、進度、安全情況全面監(jiān)督控制

11.11驗收按要求開展項目驗收工作，并及時對發(fā)現(xiàn)問題提出整改要求

11.12質(zhì)保期管理項目質(zhì)保期內(nèi)對發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改要求，追溯承包商責(zé)任

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中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)險要素管控重點要求

序號控制節(jié)點重點要求

11.13項目部管理新廠新制企業(yè)外委項目與企業(yè)日常安全監(jiān)督管理實現(xiàn)一體化管理

新廠新制企業(yè)外委項目部數(shù)量應(yīng)少于四個或外委項目部員工人數(shù)應(yīng)少于企業(yè)員工人數(shù)1倍

H.14回顧、記錄與續(xù)用按要求對承包商履約情況進行回顧與評價，內(nèi)容包括：工程或服務(wù)的技術(shù)標準、工程或服務(wù)的質(zhì)量標準、工程或服務(wù)

的準時性、工程或服務(wù)期間安全生產(chǎn)表現(xiàn)

保持承包商評價、選擇的相關(guān)記錄，作為今后業(yè)務(wù)需要時的選擇依據(jù)

11.15評價指標資質(zhì)合格率100%

合同簽訂率100%

驗證合格率100%

風(fēng)險抵押金足額收取率100%

項目部主要生產(chǎn)技術(shù)人員流動率《10%

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中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)險要素管控重點要求

要素12：供應(yīng)商管理

序號控制節(jié)點重點要求

12.1管理制度依據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度要求，制定相關(guān)制度

12.2采購計劃審批供應(yīng)商由企業(yè)主管部門統(tǒng)一管理

以實際需求編制采購計劃，并由主管領(lǐng)導(dǎo)審批

12.3資質(zhì)審查與招標根據(jù)采購物資需要，按相關(guān)要求開展招標工作

對供應(yīng)商進行資質(zhì)審查，審查內(nèi)容包括：

1.法律法規(guī)許可的資質(zhì)

2.產(chǎn)品性能與技術(shù)參數(shù)指標

3.售后服務(wù)人員安全、技術(shù)資質(zhì)

4.售后服務(wù)人員的保險證明資料

12.4供應(yīng)商選定按照相關(guān)要求選定最優(yōu)供應(yīng)商，選定供應(yīng)商應(yīng)滿足基本安全生產(chǎn)要求

12.5合同管理與選定的供應(yīng)商簽訂正式合同

正式簽訂合同明確以下內(nèi)容：

1.需依從的法律、法規(guī)和技術(shù)標準

2.供應(yīng)商必須遵守的安全生產(chǎn)要求

3.雙方的責(zé)任和義務(wù)

4.爭議事項的解決方案

12.6入庫驗收管理供貨產(chǎn)品嚴格按照合同要求進行入庫驗收，不合格產(chǎn)品按合同要求進行處置

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中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)險要素管控重點要求

序號控制節(jié)點重點要求

12.7售后服務(wù)管理對售后服務(wù)人員進行條件審查，審查內(nèi)容包括：

1.人員年齡、工種、健康狀況等應(yīng)符合要求

2.工作負責(zé)人、工程技術(shù)人員和工人的技術(shù)素質(zhì)應(yīng)滿足工程需要

3.特種作業(yè)人員應(yīng)持有合格的《特種作業(yè)操作證》

4.工器具、安全防護設(shè)施、安全用具能否滿足安全施工要求

對售后服務(wù)負責(zé)人和工程技術(shù)人員、工人進行安全教育培訓(xùn)和考試，提供有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)程、制度、要求

對現(xiàn)場售后服務(wù)工作的組織措施、技術(shù)措施、安全措施及施工方案進行審查，并由主管領(lǐng)導(dǎo)批準

在售后服務(wù)人員工作前進行全面的安全技術(shù)交底

嚴格執(zhí)行人員準入證制度

對現(xiàn)場安全生產(chǎn)措施和方案落實到位情況進行檢查

產(chǎn)品質(zhì)保期內(nèi)對發(fā)現(xiàn)問題及時提出意見，追溯供應(yīng)商責(zé)任

12.8回顧與記錄對供應(yīng)商履約情況進行回顧與評價，包括：

1.產(chǎn)品的技術(shù)標準、產(chǎn)品的質(zhì)量標準

2.售后服務(wù)的準時性

3.售后服務(wù)期間，其安全生產(chǎn)表現(xiàn)

保持供應(yīng)商評價、選擇的相關(guān)記錄，作為今后業(yè)務(wù)需要時的選擇依據(jù)

12.9評價指標資質(zhì)合格率100%

合同簽訂率100%

驗證合格率100%

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中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)險要素管控重點要求

要素13：外部市場管理

序號控制節(jié)點重點要求

13.1管理制度涉及外部市場（含海外項目）的企業(yè)，依據(jù)國家、行業(yè)和集團公司最新規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)實際，按照具體、有效、可操作的要求，

建立健全外部市場安全生產(chǎn)管理制度，內(nèi)容包括：機構(gòu)與職責(zé)、資質(zhì)辦理、評價與投標、簽訂合同、人員培訓(xùn)、現(xiàn)場管理、溝通協(xié)

調(diào)、應(yīng)急管理、回顧與記錄等

13.2機構(gòu)與職責(zé)企業(yè)應(yīng)成立以行政正職為組長的外部市場（含海外項目）管理機構(gòu)，明確職責(zé)

13.3資質(zhì)管理整合企業(yè)人力、技術(shù)、業(yè)績等資源，積極辦理運行、維護、檢修、安裝等資質(zhì)證書，并能逐步升級

按照國家規(guī)定，定期到有關(guān)部門進行審核

13.4投標評價對項目標書或約定項目進行分析評價后，進行投標或洽談

13.5簽訂合同中標或洽談后，簽訂正式合同，明確雙方的安全、質(zhì)量等責(zé)任

13.6健全組織指定一名企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對該項目進行管理，建立以項目部經(jīng)理為安全第一責(zé)任人的項目部安全生產(chǎn)組織機構(gòu)，明確職責(zé)

專（兼）職安全員，由本企業(yè)安全監(jiān)督部門統(tǒng)一派出持證上崗人員，人員超過300人要設(shè)置安全管理機構(gòu)，超過100人設(shè)兩名

專職安全員，超過30人應(yīng)設(shè)專職安全員，30人以下設(shè)專職或兼職安全員

按要求，配備數(shù)量滿足工作的相關(guān)管理人員和技術(shù)管理人員、工作人員

13.7資料獲取根據(jù)合同內(nèi)容，獲取相關(guān)文件和資料，會同業(yè)主方組織各專業(yè)負責(zé)人和工作負責(zé)人，了解、熟悉所安裝、檢修與設(shè)備運行的工

藝流程與作業(yè)環(huán)境

13.8應(yīng)急管理根據(jù)中標項目的內(nèi)容和所處在的地區(qū)環(huán)境，按照業(yè)主方應(yīng)急總體預(yù)案的要求，組織制定公共安全、公共衛(wèi)生、地址災(zāi)害、惡劣

天氣、安全生產(chǎn)等突發(fā)事件應(yīng)急救援專項預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，并開展培訓(xùn)、演練

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中國大唐集團公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)險要素管控重點要求

序號控制節(jié)點重點要求

13.9教育培訓(xùn)組織作業(yè)人員學(xué)習(xí)業(yè)主方規(guī)章制度、操作規(guī)程、安全與技術(shù)規(guī)范等

組織作業(yè)人員接受或要求業(yè)主方進行安全技術(shù)交底，辨識風(fēng)險

13.10現(xiàn)場管理業(yè)主方不做安全、技術(shù)等具體規(guī)定者，按照集團公司安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)定，自主進行管理，并與相關(guān)方協(xié)調(diào)處理安全生產(chǎn)、職業(yè)

衛(wèi)生等相關(guān)事宜

所有作業(yè)均要規(guī)范開展“三講一落實”和反違章活動，拒絕強令冒險作業(yè)和違章指揮

按本企業(yè)規(guī)定，認真開展安全分析會、班前班后會、安全日活動、安全檢查等例行工作

重大和復(fù)雜、危險項目，組織制訂并執(zhí)行組織措施、技術(shù)措施、安全措施和施工方案，實行專職工作監(jiān)護和專項安全監(jiān)督

按照作業(yè)指導(dǎo)書的要求，控制工期，嚴把質(zhì)量關(guān)

13.11溝通協(xié)調(diào)項目部要建立有效的信息溝通渠道，隨時與本企業(yè)保證信息暢通，按時報告有關(guān)安全生產(chǎn)信息，企業(yè)要組織分析有關(guān)信息，指

導(dǎo)項目部做好安全生產(chǎn)工作

海外項目部要與所在地中華人民共和國大使館、領(lǐng)事館等機構(gòu)建立有效聯(lián)系方式和渠道

企業(yè)要將安全生產(chǎn)1號文、事故通報等有關(guān)安全生產(chǎn)信息，及時傳達到項目部

國內(nèi)3個月以上的項目，本企業(yè)安監(jiān)部負責(zé)人每季度要定期到項目部檢查指導(dǎo)安全生產(chǎn)工作；

海外長期項目，本企業(yè)每年要組織安監(jiān)等人員進行至少一次的現(xiàn)場安全檢查

如發(fā)生突發(fā)事件，項目部要立即用電話、傳真或電子郵件等方式向業(yè)主單