危貨安全風(fēng)險分級管控體系安全風(fēng)險辨識手冊

道路交通運(yùn)輸行業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙體系安全風(fēng)險分級管控體系作業(yè)指導(dǎo)書（危貨）安全風(fēng)險辨識手冊編制：XX審核：XX批準(zhǔn)：XXXX貨運(yùn)有限公司目錄TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"1范圍 1\o"CurrentDocument"2規(guī)范性引用文件 1\o"CurrentDocument"3術(shù)語和定義 1\o"CurrentDocument"4基本要求 11組織機(jī)構(gòu) 14.2明確職責(zé) 24.3實施全員培訓(xùn) 34.4獎懲考核 34.5編寫體系文件 4\o"CurrentDocument"5工作程序和內(nèi)容 41風(fēng)險點(diǎn)確定 45.2危險源辨識 55.3風(fēng)險評價 65.4風(fēng)險控制措施 85.5風(fēng)險分級管控 95.6編制風(fēng)險管控清單 105.7風(fēng)險告知 106文件管理 117分級管控效果 118持續(xù)改進(jìn) 11\o"CurrentDocument"8.1評審 11\o"CurrentDocument"8.2更新 12\o"CurrentDocument"8.3溝通 12附錄A（資料性附錄）作業(yè)活動清單與設(shè)備設(shè)施清單 131作業(yè)活動清單 132設(shè)備設(shè)施清單 15附錄B（資料性附錄）工作危害分析法（JHA）與安全檢査表法（SCL） 161工作危害分析（JHA+LS）評價記錄 182安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄 36附錄C（資料性附錄）風(fēng)險評價方法 451風(fēng)險矩陣（LS）法 452作業(yè)條件危險性分析（LEC）評價法 49\o"CurrentDocument"附錄D（附錄性資料）風(fēng)險分級管控清單 521作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單 52\o"CurrentDocument"2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單 69附錄E（附錄性資料）重大風(fēng)險統(tǒng)計表 77\o"CurrentDocument"附錄F危險源統(tǒng)計表 80附錄G重大風(fēng)險信息登記表 811范圍為落實省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要求，特制定本安全風(fēng)險辨識手冊。本安全風(fēng)險辨識手冊規(guī)定了公司落實風(fēng)險分級管控工作各項要求的指導(dǎo)性方法和實施建議，旨在通過風(fēng)險分級管控體系的建立和運(yùn)行，實現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全管理理念和要求，使公司切實落實公司安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提升公司本質(zhì)安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故。本安全風(fēng)險辨識手冊適用于公司范圍內(nèi)的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。2規(guī)范性引用文件GB6441-1986公司職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB7258-2017機(jī)動車運(yùn)行安全技術(shù)條件GB/T13861-2009生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB18565-2016道路運(yùn)輸車輛綜合性能要求和檢驗方法GB/T28002-2011職業(yè)健康安全管理體系實施指南JT617-2018汽車運(yùn)輸危險貨物規(guī)則DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則DB37/T3138-2018公路水路行業(yè)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則道路危險貨物運(yùn)輸管理規(guī)定（中華人民共和國交通運(yùn)輸部令2016年第36號）道路運(yùn)輸從業(yè)人員管理規(guī)定（交通運(yùn)輸部令2016年第52號）道路運(yùn)輸車輛技術(shù)管理規(guī)定（交通運(yùn)輸部令2016年第1號）公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理暫行辦法（交安監(jiān)發(fā)[2017]60號）3術(shù)語和定義DB37/T2882-2016界定的術(shù)語和定義適用于本文件。4基本要求4.1組織機(jī)構(gòu)4.1.1成立組織機(jī)構(gòu)公司成立安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控組織機(jī)構(gòu)，組織機(jī)構(gòu)包括領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，負(fù)責(zé)推進(jìn)落實各項工作職責(zé)、任務(wù)目標(biāo)。4.1.2領(lǐng)導(dǎo)小組公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)由公司主要負(fù)責(zé)人XX任組長，成員應(yīng)包括XX、XX、XX等負(fù)責(zé)人。主要職責(zé)是對風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作進(jìn)行組織部署、監(jiān)督考核。3工作小組工作小組組長應(yīng)由公司分管安全負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員應(yīng)包括各職能部門相關(guān)人員及其他重點(diǎn)崗位代表等。具體負(fù)責(zé)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)方案、制度、辨識手冊的編制,推進(jìn)落實雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，組織和指導(dǎo)各部門雙重預(yù)防體系培訓(xùn)、風(fēng)險辨識、評價分級、管控等工作。4.2明確職責(zé)4.2.1主要負(fù)責(zé)人職責(zé)主要負(fù)責(zé)人是公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的第一責(zé)任人。主要職責(zé)包括:1） 建立健全風(fēng)險分級管控制度，組織實施并保證有效運(yùn)行，負(fù)責(zé)最高風(fēng)險的管控2） 組織制定風(fēng)險分級管控體系全員責(zé)任制，并組織實施和考核；3） 保障風(fēng)險分級管控體系運(yùn)行所需人、財、物等資源投入；4） 確定風(fēng)險分級管控方針、目標(biāo)，研究解決風(fēng)險分級管控體系運(yùn)行中的重大問題。4.2.2分管負(fù)責(zé)人職責(zé)1） 負(fù)資分管職資范圍內(nèi)風(fēng)險分級管控體系的建立和實施，并保障有效運(yùn)行；2） 督促落實安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作，并進(jìn)行考核獎懲：3） 組織參與公司風(fēng)險分級管控培訓(xùn)，并督促落實。4.2.3安全管理機(jī)構(gòu)職責(zé)安全管理機(jī)構(gòu)是公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的牽頭部門，其職責(zé)是：1） 組織或參與安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系的建立和相關(guān)制度的制定；2） 督導(dǎo)落實安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作，并將風(fēng)險分級管控體系運(yùn)行納入考核獎懲；3） 指導(dǎo)和監(jiān)督各部門、班組應(yīng)急預(yù)案的編制和演練；4） 組織或參與風(fēng)險分級管控體系培訓(xùn)，并監(jiān)督落實。4.2.4其它部門的職責(zé)1） 參與風(fēng)險分級管控體系的建立，并保障有效運(yùn)行；2） 負(fù)責(zé)相應(yīng)級別的風(fēng)險管控工作；3） 監(jiān)督本部門人員嚴(yán)格落實風(fēng)險管控責(zé)任，并進(jìn)行考核；4） 組織參與風(fēng)險分級管控體系培訓(xùn)，并監(jiān)督落實。4.2.5一線從業(yè)人員職責(zé)1） 認(rèn)真落實安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系相關(guān)制度規(guī)定，對安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系制度建設(shè)和運(yùn)行工作提出意見或建議；2） 參與本崗位風(fēng)險點(diǎn)排查、危險源辨識，落實管控措施；3） 參加本部門、班組組織的應(yīng)急演練，提出應(yīng)急預(yù)案的修改建議；4） 參加安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系培訓(xùn)，并落實培訓(xùn)內(nèi)容；5） 其他應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。4.3實施全員培訓(xùn)3.1應(yīng)將安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)培訓(xùn)納入公司年度培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)時間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象等內(nèi)容。3.2應(yīng)按照計劃，分層次、分階段組織開展全員風(fēng)險分級管控體系建設(shè)培訓(xùn)，使崗位員工掌握本崗位的風(fēng)險類別、危險源辨識、風(fēng)險評價的方法、風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險管控措施,并保留培訓(xùn)記錄。4.4獎懲考核公司建立健全考核獎懲制度，明確考核獎懲的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法等，并將考核結(jié)果與員工工資、薪酬掛鉤。4.5編寫體系文件4.5.1建立分級管控制度公司應(yīng)建立風(fēng)險分級管控制度，明確各層級風(fēng)險管控職責(zé)，確定風(fēng)險分級管控建設(shè)的必要條件和措施保障，并納入考核獎懲。4.5.2制定實施方案公司應(yīng)建立風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施方案，明確風(fēng)險分級管控體系的組織機(jī)構(gòu)、工作目標(biāo)、工作分工、實施步驟、進(jìn)度安排、保障措施要求等。4.5.3編寫安全風(fēng)險辨識手冊安全風(fēng)險辨識手冊書應(yīng)明確風(fēng)險分級管控體系工作流程，確定工作的步驟和方法，主要包括：風(fēng)險點(diǎn)確定、危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險等級判定、管控層級確定、管控措施編制、安全風(fēng)險告知等工作的方式方法及內(nèi)容，保證本公司風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的規(guī)范化。4.5.4完善記錄文件公司應(yīng)建立至少包括：①作業(yè)活動清單，②設(shè)備設(shè)施清單，③工作危害分析（JHA）評價記錄，④安全檢査表分析（SCL）評價記錄，⑤作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單，⑥設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單，⑦重大風(fēng)險點(diǎn)統(tǒng)計表，⑧危險源統(tǒng)計表等有關(guān)記錄文件，⑨重大風(fēng)險信息登記表。5.工作程序和內(nèi)容5.1風(fēng)險點(diǎn)確定5.1.1設(shè)備設(shè)施、場所區(qū)域類風(fēng)險點(diǎn)按照“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰"的原則，危險貨物運(yùn)輸公司的設(shè)備設(shè)施、場所區(qū)域包括：危險貨物運(yùn)輸車輛（車載常壓容器液罐車）、車載監(jiān)控終端、廠區(qū)監(jiān)控、檢維修設(shè)備、危險貨物停車場、辦公場所等。5.1.2作業(yè)活動類風(fēng)險點(diǎn)對作業(yè)活動類風(fēng)險點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。常規(guī)的作業(yè)活動包括：運(yùn)輸組織、運(yùn)輸作業(yè)、動態(tài)監(jiān)控等。非常規(guī)作業(yè)活動包括：動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等。5.1.3風(fēng)險點(diǎn)排査公司應(yīng)以部門或班組為單位，按照風(fēng)險點(diǎn)劃分原則，組織開展風(fēng)險點(diǎn)排查，形成本部門或班組包括風(fēng)險點(diǎn)名稱類別、所在位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，匯總建立《作業(yè)活動清單》（見附錄A.1）和《設(shè)備設(shè)施清單》（見附錄A.2）05.2危險源辨識5.2.1辨識范圍危險源辨識的范圍應(yīng)在排査的風(fēng)險點(diǎn)中進(jìn)行，應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施及場所、區(qū)域，識別可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)、行為或他們的組合。5.2.2危險源辨識方法2.2.1作業(yè)活動的危險源辨識推薦采用工作危害分析法（簡稱JHA）。選定《作業(yè)活動清單》中的一個作業(yè)活動，針對作業(yè)活動中的作業(yè)步驟或者作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，形成《工作危害分析評價記錄》（見附錄表B.1）。2.2.2設(shè)備設(shè)施、場所和區(qū)域的危險源辨識推薦釆用安全檢査表法（簡稱SCL）0根據(jù)建立的《設(shè)備設(shè)施清單》，列出檢査表進(jìn)行分析，以確定設(shè)備設(shè)施、場所的狀態(tài)是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的安全要求，通過檢査發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的風(fēng)險，形成《安全檢査表分析評價記錄》（見附錄表B.2）o危險源辨識時也可不限于以上推薦的方法。3辨識依據(jù)1） 安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；2） 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；3） 相關(guān)事故案例；4） 相關(guān)管理體系的危險源辨識結(jié)果；5） 同類型其他單位的相關(guān)材料。5.2.4辨識實施1工作小組應(yīng)掌握J(rèn)HA或SCL等危險源辨識方法，收集有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、事故案例等資料。5.2.4.2工作小組應(yīng)對全體員工進(jìn)行危險源辨識方法的培訓(xùn)，按照各風(fēng)險點(diǎn)確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。5.2.4.3辨識時應(yīng)參考GB/T13861的規(guī)定，充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，全方位、全過程排査和預(yù)判本單位設(shè)備設(shè)施、工作場所、操作行為、工作環(huán)境、安全管理等方面可能導(dǎo)致事故發(fā)生的危險因素。5.3風(fēng)險評價5.3.1風(fēng)險評價方法公司宜選擇風(fēng)險矩陣分析法（LS）（見附錄C.1）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）（見附錄C.2）等方法對風(fēng)險進(jìn)行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定風(fēng)險等級。風(fēng)險評價一般結(jié)合危險源辨識進(jìn)行，并填寫工作危害分析（JHA）評價記錄表和安全檢查表分析（SCL）評價記錄表。5.3.2風(fēng)險評價準(zhǔn)則5.3.2.1公司應(yīng)根據(jù)實際制定本單位的風(fēng)險評價準(zhǔn)則，結(jié)合現(xiàn)有管控措施、安全目標(biāo)、對風(fēng)險的可接受程度等，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險值的取值標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險評價。風(fēng)險評價準(zhǔn)則確定應(yīng)充分考慮以下方面：1） 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；2） 本單位安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)；3） 本單位的安全管理制度、操作規(guī)程；4） 事故案例；5） 相關(guān)方的投訴。5.3.2.2公司在對危險源進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)結(jié)合自身現(xiàn)有管控措施、公司規(guī)模大小、對風(fēng)險的可接受程度、公司安全管理的目標(biāo)控制指標(biāo)等進(jìn)行評價準(zhǔn)則的取值。5.3.2.3本指南提供的風(fēng)險評價準(zhǔn)則和風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則僅供參考，其取值標(biāo)準(zhǔn)為常規(guī)數(shù)值。公司應(yīng)根據(jù)實際制定本單位的標(biāo)準(zhǔn)值，以保證風(fēng)險分析判定更加準(zhǔn)確。5.3.3風(fēng)險評價與分級5.3.3.1公司根據(jù)確定的評價方法與風(fēng)險判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險評價，依據(jù)風(fēng)險評價級別判定風(fēng)險等級。5.3.3.2風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評價級別劃分為1、2、3、4、5級，分別對應(yīng)管控級別為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、-?般風(fēng)險和低風(fēng)險（較小風(fēng)險），用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示（其中藍(lán)色對應(yīng)4級和5級，統(tǒng)稱為低風(fēng)險），評價級別與管控級別對應(yīng)情況如下：1） 1級'紅色'重大風(fēng)險；2） 2級'橙色'較大風(fēng)險；3） 3級'黃色'一般風(fēng)險；4） 4級'藍(lán)色'低風(fēng)險（較小風(fēng)險）；5） 5級'藍(lán)色'低風(fēng)險（較小風(fēng)險）05.3.4確定重大風(fēng)險5.3.4.1重大風(fēng)險的判定有兩種情形：1） 根據(jù)風(fēng)險評價方法確定為最高的風(fēng)險級別，即：評價級別1級。2） 對有下列情形之一的，基于事故發(fā)生后果的嚴(yán)重性，無論評價級別為何種等級，可依據(jù)通則、細(xì)則直接判定為重大風(fēng)險：a） 違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的（如：醉酒駕駛機(jī)動車的、超速超過法規(guī)限值等）；b） 發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；c） 根據(jù)GB18218確定為危險化學(xué)品重大危險源的；d） 具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險場所，且作業(yè)人員在10人及以上的。5.3.4.2對排查出的重大風(fēng)險應(yīng)建立《重大風(fēng)險統(tǒng)計表》，見附錄E。5.3.5風(fēng)險點(diǎn)級別確定風(fēng)險點(diǎn)中各危險源最高風(fēng)險評價級別為該風(fēng)險點(diǎn)的風(fēng)險級別。5.4風(fēng)險控制措施5.4.1原則公司在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。5.4.2措施分類風(fēng)險控制措施應(yīng)分為工程技術(shù)措施、管理措施、教育培訓(xùn)措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施。5.4.2.1工程技術(shù)措施工程技術(shù)措施是指作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施本身固有的控制措施。公司工程技術(shù)措施包括以下內(nèi)容：為提高危險貨物運(yùn)輸?shù)陌踩禂?shù)，采用適宜介質(zhì)的包裝（如專用罐等）：為防止液體危險貨物在裝卸過程中或異常情況下出現(xiàn)泄漏險情，安裝緊急切斷裝置；危險貨物運(yùn)輸車輛使用信息化設(shè)備，安裝行車記錄儀、超速報警系統(tǒng)、一鍵報警系統(tǒng)、車載視頻監(jiān)控等；危險貨物槽車上的安全閥、呼吸閥；設(shè)置各類安全警示標(biāo)志等。5.4.2.2管理措施1） 制定管理制度并認(rèn)真落實；公司的管理制度包括：①安全生產(chǎn)責(zé)任制；②安全例會制度；③文件和檔案管理制度；④安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理制度；⑤設(shè)施、設(shè)備、貨物安全管理制度；⑥安全生產(chǎn)培訓(xùn)和教育學(xué)習(xí)制度；⑦安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查制度；⑧事故統(tǒng)計報告制度；⑨安全生產(chǎn)獎懲制度；2） 制定操作規(guī)程并認(rèn)真執(zhí)行；公司的操作規(guī)程包括以下方面：駕駛員、押運(yùn)員、監(jiān)控員等重要崗位的操作規(guī)程。3） 其他相關(guān)措施。5.4.2.3教育培訓(xùn)措施公司至少應(yīng)開展以下的教育培訓(xùn)：1） 新員工三級安全教育培訓(xùn)；2） 日常安全教育培訓(xùn)；3） 轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗教育；4） 新材料、新設(shè)備、新工藝、新技術(shù)教育培訓(xùn)；5） 主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員接受專門的安全培訓(xùn)等。5.4.2.4個體防護(hù)措施按規(guī)定配備使用合格個體防護(hù)用品，例如：安全帽、防護(hù)服、防護(hù)手套、安全帶、防護(hù)鞋、防護(hù)面罩等。5.4.2.5應(yīng)急處置措施1） 制定現(xiàn)場處置方案；2） 建立應(yīng)急隊伍，通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，提高相關(guān)人員的應(yīng)急響應(yīng)能力；3） 儲備應(yīng)急物資、應(yīng)急裝備等。3措施評審對己制定的控制措施，工作小組應(yīng)組織相關(guān)管理人員、崗位操作人員在實施前針對以下內(nèi)容評審：1） 措施的可行性和有效性；2） 是否使風(fēng)險降低到可以接受的程度；3） 是否產(chǎn)生新的風(fēng)險；4） 是否已選定了最佳的解決方案；5） 是否會被應(yīng)用于實際工作中。5.5風(fēng)險分級管控5.5.1風(fēng)險分級管控要求5.5.1.1風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控的原則，根據(jù)風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素確定管控層級，并逐級落實具體措施。對于重點(diǎn)部位、危險作業(yè)、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)進(jìn)行提級管控。5.5.1.2公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則和公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。#重大風(fēng)險信息登記表8585風(fēng)險名稱高速公路倒車、違章停車、占用應(yīng)急車道、逆行、倒車等違法行為風(fēng)險類型作業(yè)活動類致險因素人的因素單位名稱XX貨運(yùn)有限公司聯(lián)系人XX、XX管理措施工程技術(shù)措施監(jiān)控管理系統(tǒng)管理措施1、 動態(tài)監(jiān)控人員對駕駛員進(jìn)行信息提醒、糾正：2、 對違規(guī)駕駛員進(jìn)行通報、處罰3、 對公安交警部