2023年證券從業(yè)《證券投資顧問》考試歷年高頻考點真題薈萃帶答案

住在富人區(qū)的她2023年證券從業(yè)《證券投資顧問》考試歷年高頻考點真題薈萃帶答案（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第1套一.綜合考點題庫(共36題)1.單選題：下列選項中，關(guān)于收入型基金敘述錯誤的是（）。A.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的B.固定收入型基金的主要投資對象是債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小C.收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較低D.一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金2.單選題：已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為（）。A.未上市流通股份和已上市流通股份B.普通股票和優(yōu)先股票C.外資股和內(nèi)資股D.有限售條件股份和無限售條件股份3.單選題：下面（）不是2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的特點。A.發(fā)行規(guī)模大幅增長，種類增多，發(fā)起主體增加B.機構(gòu)投資者范圍增加C.監(jiān)管機構(gòu)的管理更加嚴(yán)格D.二級市場交易尚不活躍4.單選題：以下不屬于《企業(yè)債券管理暫行條例》管理范圍的是（）。A.外幣債券B.地方企業(yè)債券C.地方投資公司債券D.中央企業(yè)債券?5.單選題：決定證券市場需求的政策因素的具體的政策包括（）。I融資融券政策II市場準(zhǔn)入政策III金融監(jiān)管政策IV貨幣與財政政策A.I、IIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV6.多選題：證券的機構(gòu)投資者主要包括（）。A.金融機構(gòu)B.政府機構(gòu)C.企業(yè)和事業(yè)法人D.各類基金7.單選題：下列不屬于上海證券交易所的運作系統(tǒng)的是（）。A.集中競價交易系統(tǒng)B.大宗交易系統(tǒng)C.固定收益證券綜合電子平臺D.綜合協(xié)議交易平臺8.單選題：下列選項中，對封閉式基金認識不正確的是（）。A.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變B.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易C.基金份額持有人不得申請贖回D.投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進行基金的買賣9.單選題：收益率曲線的變化方式有()。Ⅰ正比例移動Ⅱ平行移動Ⅲ非平行移動Ⅳ負比例移動A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ10.單選題：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（）。A.二板市場B.創(chuàng)業(yè)板C.三板市場D.中小板11.單選題：關(guān)于信用違約互換(CDS)，下列說法中錯誤的是（）。?A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中，導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換?B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽?C.最基本的信用違約互換涉及兩個當(dāng)事人?D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償?12.多選題：【2013年真題】證券市場的產(chǎn)生得益于（）的發(fā)展。A.信用制度B.股份制C.國家干預(yù)水平D.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟13.單選題：【2013年真題】交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會（）。A.難以判斷B.不變C.下跌D.上漲14.單選題：下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯誤的是（）。A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項指標(biāo)B.設(shè)置上證成分股指數(shù)是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過10%D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票15.多選題：【2013年真題】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施B.高級管理人員中，至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格C.有500萬元人民幣以上的注冊資本D.有健全的內(nèi)部管理制度16.單選題：《證券法》規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，責(zé)令改正，并處以（）罰款。A.一萬元以上十萬元以下B.三萬元以上十萬元以下C.五萬元以上十萬元以下D.五萬元以上二十萬元以下17.多選題：【2012年真題】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（）。A.維護客戶利益原則B.誠實守信原則C.勤勉盡責(zé)原則D.維護行業(yè)聲譽原則18.單選題：下列關(guān)于流動性原則說法正確的是（）。Ⅰ用收回證券投資本金的速度快慢來衡量流動性Ⅱ證券的流動性弱，則轉(zhuǎn)化為貨幣需要的時間就較長，但是支付的費用較少Ⅲ證券的流動性強表明能夠以較快的速度將證券兌換成貨幣Ⅳ證券的流動性弱，則轉(zhuǎn)化為貨幣需要的時間就較長，甚至?xí)馐軆r格下跌的損失A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ19.單選題：證券公司應(yīng)該至少()開展一次流動性風(fēng)險壓力測試。A.每一年B.每三個月C.每半年D.每兩年20.單選題：關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（）。A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值B.股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等C.是公司清算時每一股份所代表的實際價值D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值21.多選題：金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為（）。A.金融期權(quán)和金融互換B.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.金融期貨D.金融遠期合約22.單選題：葛蘭威爾法則中規(guī)定的賣出信號包括()等幾種情況。Ⅰ、股價突然暴漲且遠離平均線Ⅱ、平均線從上升轉(zhuǎn)為盤局或下跌，而股價向下跌破平均線Ⅲ、股價走在平均線之下，且朝著平均線方向上升，但未突破平均線又開始下跌Ⅳ、股價向上突破平均線，但立刻向平均線回跌，此時平均線仍持續(xù)下降A(chǔ).Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ23.多選題：基金與股票的重要區(qū)別在于（）。A.反映的關(guān)系不同B.所籌資金的投向不同C.風(fēng)險水平不同D.投資數(shù)量不同24.多選題：我國證券公司短期融資券（）。A.不屬于金融債券B.在銀行問債券市場發(fā)行C.由證券公司依法發(fā)行D.約定在一定期限內(nèi)還本付息?25.單選題：【2014年真題】金融機構(gòu)按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時凍結(jié)資金不得超過（）小時。A.72B.12C.48D.2426.單選題：在開展新產(chǎn)品和開展新業(yè)務(wù)之前，應(yīng)該對其中所含的（）進行充分識別和評估。A.公司管理水平B.產(chǎn)品數(shù)量C.市場風(fēng)險D.公司盈利27.單選題：根據(jù)我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)（）進行收益分配。A.每日B.每2日C.每周D.每15日28.單選題：在現(xiàn)金、消費和債務(wù)管理中，家庭緊急預(yù)備金的儲存形式包括（）。Ⅰ購買股票Ⅱ活期存款Ⅲ短期定期存款Ⅳ貨幣市場基金Ⅴ利用貸款額度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ29.單選題：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括（）。A.政府、政府機構(gòu)、公司B.中央政府、地方政府、公司C.政府、中央銀行、公司企業(yè)D.政府、金融機構(gòu)、財政部、公司30.單選題：產(chǎn)品沒有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡頭壟斷B.完全競爭C.完全壟斷D.壟斷競爭31.多選題：【2013年真題】根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債的類別包括（）。A.戰(zhàn)爭國債B.建設(shè)國債C.非流通國債D.赤字國債32.單選題：下列有關(guān)證券除權(quán)除息說法中錯誤的是（）。?A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息(現(xiàn)金股利)B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益?C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲?D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額?33.多選題：【2013年真題】私募證券的特點有（）。A.審核嚴(yán)格B.審核寬松C.定向發(fā)行D.公開發(fā)行34.多選題：下列關(guān)于無記名股票的敘述，正確的是（）。A.與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上B.無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體;另一部分是股息票C.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期D.認購時可以一次或分次繳納出資35.單選題：股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按（）程序分配。A.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配B.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配C.彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配36.多選題：下列屬于權(quán)證要素的是（）。A.權(quán)證類別B.標(biāo)的C.行權(quán)價格D.行權(quán)比例第1套參考答案一.綜合考點題庫1.正確答案：B2.正確答案：D3.正確答案：C4.正確答案：A5.正確答案：D6.正確答案：ABCD7.正確答案：D8.正確答案：D9.正確答案：C10.正確答案：C11.正確答案：B12.正確答案：ABD13.正確答案：D14.正確答案：C15.正確答案：ACD16.正確答案：