2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識?？碱A(yù)測題庫(奪冠系列)

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模考預(yù)測題庫(奪冠系列)

單選題（共50題）1、特雷諾比率與夏普比率相似，兩者的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是（），而夏普比率則對（）進行了衡量。A.系統(tǒng)風(fēng)險；非系統(tǒng)風(fēng)險B.非系統(tǒng)風(fēng)險；系統(tǒng)風(fēng)險C.系統(tǒng)風(fēng)險；全部風(fēng)險D.非系統(tǒng)風(fēng)險；全部風(fēng)險【答案】C2、（）可以使投資購買債獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當前市價的貼現(xiàn)率。A.當期收益率B.到期收益率C.債券收益率D.零息收益率【答案】B3、（）是指通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具。A.內(nèi)置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用創(chuàng)造型的衍生工具D.場外交易市場交易的衍生工具【答案】D4、下列關(guān)于回購協(xié)議的說法，錯誤的是()。A.回購協(xié)議的抵押品以金融債券為主B.證券的出售方為資金借入方，即正回購方C.證券的購買方為資金貸出方，即逆回購方D.回購協(xié)議本質(zhì)上是一種證券抵押貸款【答案】A5、股票反映的是一種（），是一種所有權(quán)憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)關(guān)系C.信托關(guān)系D.債務(wù)關(guān)系【答案】A6、在給定的時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值被稱為（）A.最大回撤B.下行標準差C.預(yù)期損失D.風(fēng)險價值【答案】C7、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長時限為()個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B8、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯誤的是（）。A.衍生資產(chǎn)價格與標的資產(chǎn)價格具有聯(lián)動性B.杠桿性在很大程度上決定了衍生工具所具有的高風(fēng)險性C.衍生工具可能面臨信用風(fēng)險D.結(jié)算風(fēng)險是指因操作人員人為錯誤或系統(tǒng)故障或控制失靈導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險【答案】D9、關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法，錯誤的選項是（）。A.每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配B.節(jié)假日的利潤計算基本與在周五申購或贖回的情況相同C.當日申購的基金份額自當日起享有基金的分配權(quán)益D.貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤【答案】C10、（）是指基金收益率與標的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標的指數(shù)收益率的波動情況。A.方差B.標準差C.跟蹤誤差D.貝塔系數(shù)【答案】C11、在中國，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進行運作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.無限責任制【答案】C12、從事（）投資的人員或機構(gòu)被稱為“天使”投資者。A.大宗商品B.風(fēng)險C.另類D.衍生金融產(chǎn)品【答案】B13、深圳證券交易所的權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日()。A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】B14、()是指上市公司將其部分資產(chǎn)或附屬公司(子公司或分公司)分離出去，成立新公司的行為。A.股票回購B.剝離C.兼并收購D.權(quán)證的行權(quán)【答案】B15、如果股票價格中已經(jīng)反映了影響價格的全部信息，我們就稱該股票市場是（）。A.半強有效市場B.弱有效市場C.無市場D.強有效市場【答案】D16、關(guān)于交易所上市交易的投資品種估值，以下表述正確的是（）。A.首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售的股份，可以參考《證券投資基金流通受限股票估值指引（試行）》進行估值B.交易所上市交易的可轉(zhuǎn)債按當日收盤價怍為估值凈價C.交易所上市的股指期貨合約以估值當日市價進行估值D.對交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，第三方估值機構(gòu)提供的估值價格與交易所收盤價【答案】D17、遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A.60B.90C.365D.730【答案】C18、《證券監(jiān)管目標和原則》和《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》是由（）發(fā)布。A.國際金融協(xié)會B.國際基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國際證監(jiān)會組織【答案】D19、以下關(guān)于另類投資的優(yōu)勢與局限性的說法，錯誤的是（）。A.缺乏監(jiān)管、信息透明度低B.風(fēng)險可以降到趨近于零C.流動性較差，杠桿率偏高D.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估【答案】B20、QDII基金的凈值在估值日后（）個工作日內(nèi)披露。A.1B.2C.3D.4【答案】B21、下列說法中，錯誤的是（）。A.EBITDA=EBIT+利息+折舊B.EV/EBITDA反映了投資資本的市場價值和未來一年企業(yè)收益間的比例關(guān)系C.EBITDA=利潤+所得稅+利息+折舊+攤銷D.EV=公司市值+凈負債【答案】A22、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況，以下說法錯誤的是（）。A.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易B.交易系統(tǒng)或相關(guān)負責人不能攔截基金經(jīng)理下達的投資指令C.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理可通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令D.不同基金經(jīng)理下達的買賣同一股票指令，交易時應(yīng)強制按公平交易方式進行交易【答案】B23、QDII基金產(chǎn)品起點僅為（）元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。A.1B.10C.100D.1000【答案】D24、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的（）估值。A.在證券交易所上市的同一股票的市價B.單位基金資產(chǎn)凈值C.在證券交易所上市的相似股票的市價D.基金資產(chǎn)的歷史成本【答案】A25、以下不屬于大宗商品類型的是（）。A.能源類B.基礎(chǔ)原材料類C.貴金屬類D.藝術(shù)品類【答案】D26、短期政府債券的特點不包括（）。A.利息免稅B.流動性強C.違約風(fēng)險小D.交易成本高【答案】D27、QDII基金的下列行為符合證監(jiān)會規(guī)定的有（）。A.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭B.購買實物商品C.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金凈值的5％D.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證【答案】C28、下列不屬于技術(shù)分析假定的是（）。A.歷史會重演B.市場行為涵蓋一切信息C.股價具有趨勢性運動規(guī)律D.股票的價格圍繞價值波動【答案】D29、A基金的最大回撤為40%，投資期限為2015年一整年，B基金的最大回撤為20%，投資期限為2015年6月至12月，根據(jù)以上信息，從投資者的角度判斷A基金和B基金的優(yōu)劣，以下表述正確的是（）A.A基金優(yōu)于B基金B(yǎng).B基金優(yōu)于A基金C.根據(jù)題干信息無法作出判斷D.A基金與B基金下行風(fēng)險相似【答案】A30、（）沒有到期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息，但一般情況下沒有表決權(quán)。A.債券B.存托憑證C.優(yōu)先股D.普通股【答案】C31、（）協(xié)會在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標準（GIPS）委員會，負責發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標準。該標準的作用是通過制定表現(xiàn)報告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露。A.ICIAB.SAAC.CACIIAD.CFA【答案】D32、在基金公司投資交易流程中，交易系統(tǒng)或相關(guān)負責人將違規(guī)的指令攔截，然后反饋給（）。A.交易員B.投資總監(jiān)C.研究員D.基金經(jīng)理【答案】D33、（）是投資組合管理過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素。A.被動投資B.主動投資C.市場有效性D.資產(chǎn)配置【答案】D34、關(guān)于跟蹤誤差與主動此重。以下表述正確的是（）。A.跟蹤誤差與主動比重都是相對于業(yè)績比較基準的風(fēng)險指標，跟蹤誤差反映投資組合與基準組合持倉的差異。主動比重反映投資組合真實收益率與基準收益率的偏離度B.跟蹤誤差是相對于業(yè)績比較基準的風(fēng)險指標，而主動比重是相對于投資組合歷史持倉的風(fēng)險指標C.跟蹤誤差是反映投資對象對市場敏感度的指標，主動比重是相對于業(yè)績比較基準的相對風(fēng)險指標D.跟蹤誤差與主動比重都是相對于業(yè)績比較基準的風(fēng)險指標，跟蹤誤差反映投資組合與基準組合持倉的差異【答案】B35、在()市場上，指令是交易的核心，交易者向自己的經(jīng)紀人下達不同的交易指令，經(jīng)紀人將這些交易指令匯聚到交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)會根據(jù)已經(jīng)設(shè)定好的交易規(guī)則撮合交易指令，直至完成交易。A.指令驅(qū)動B.報價驅(qū)動C.市場驅(qū)動D.投資驅(qū)動【答案】A36、（）反映一定時期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務(wù)狀況發(fā)生變動的直接原因。A.資產(chǎn)負債表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動表【答案】B37、下列關(guān)于信用利差特點的表述中，錯誤的是（）。A.信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而擴張，隨著經(jīng)濟周期的收縮而縮小B.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大C.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險偏好的變化，受經(jīng)濟預(yù)期影響D.從實際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測經(jīng)濟周期活動的指標【答案】A38、以下關(guān)于基金銷售服務(wù)的表述，不正確的有（）。A.可以通過人員推銷、廣告促銷、營銷推廣、公關(guān)關(guān)系等進行促銷B.基金銷售服務(wù)費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產(chǎn)列支，費率大概為0.5%C.基金管理公司可以進行直銷D.專業(yè)投資人員可以為客戶提供個性化理財服務(wù)【答案】B39、《證券監(jiān)管目標和原則》是由()發(fā)布的。A.國際金融協(xié)會B.國際基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國際證監(jiān)會組織【答案】D40、下列關(guān)于地產(chǎn)投資的表述，錯誤的是（）。A.不確定性非常高B.投資價值受法律法規(guī)影響較小C.具有較高的投機性D.投資價值受宏觀環(huán)境影響較大【答案】B41、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。A.執(zhí)行價格B.合約價格C.期權(quán)價格D.無窮大【答案】C42、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，錯誤的是（）。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對象的基金B(yǎng).指數(shù)基金的跟蹤誤差的準確率與跟蹤周期有關(guān)C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險越高D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標的偏離度越大【答案】D43、某類基金共6只，2016年的凈值增長率分別為8.4%、7.2%、9.2%、10.1%、6.3%、9.8%,則該類基金的凈值增長率平均數(shù)和中位數(shù)分別為（）。A.8.5%和8.8%B.8.4%和9.2%C.9.2%和9.2%D.8.4%和8.8%【答案】A44、在半強有效市場下，以下信息中，沒有被反映在證券價格中的是（）。A.正在洽談中未公告的并購案B.上市公司過去一年的成交量C.已公告未分派的紅利D.上市公司去年的每股盈利【答案】A45、不影響凈資產(chǎn)收益率的指標包括（）。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負債率D.流動比率【答案】D46、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒有否認內(nèi)幕信息的價值。A.弱有效市場假設(shè)B.半強有效市場假設(shè)C.強有效市場假設(shè)D.市場異常理論【答案】B47、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型基本假設(shè)的說法，錯誤的是（）。A.不同投資者對各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同判斷B.所有的投資都可以無限分割，投資數(shù)量隨意C.所有投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)調(diào)整D.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)【答案】A48、關(guān)于基金托管人在估值業(yè)務(wù)中的責任，以下表述正確的是（）A.當基金托管人對基金管理人采用的估值原則及技術(shù)有異議時，以托管人意見為準B.經(jīng)與基金管理人協(xié)商，基金托管人可不對基金估值進行復(fù)核C.基金托管人有權(quán)利對基金估值進行復(fù)核，但可以免除相關(guān)責任D.基金托管人進行基金估值復(fù)核工作時，可以參考中國證券