山東2016年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制考試試題

山東省2016年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.基金信息披露的內(nèi)容不包括_。A.募集信息披露B.預期信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露2.基金銷售機構(gòu)應_。A.不在同一時間代銷多只基金B(yǎng).關注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性C為投資人辦理基金銷售業(yè)務手續(xù)時，識別客戶有效身份D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》3.根據(jù)投資目標的不同，基金可以分為_。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動（指數(shù)）型基金D.交易型開放式指數(shù)基金（ETF）與上市開放式基金（LOF）4.份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金5.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。50%60%80%90%6.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于_。A.基金的強制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準D.基金管理人設立了內(nèi)部流程控制.基金信息披露義務人的信息披露活動存在—的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人.—不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產(chǎn)凈值B.投資組合報告C.份額凈值D.份額累計凈值10.基金產(chǎn)品的風險等級一般不包括_。A.高風險等級B.中風險等級C.低風險等級D.無風險等級11.足額向—支付基金收益。A.基金自律組織B.基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人12.國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A.公開管理原則B.實質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)量控制原則13.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。A.期權(quán)交易B.回購交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近一年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。1235.基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值？16.基金銷售業(yè)務的風險主要包括_。A.合規(guī)風險B.操作風險C.技術(shù)風險D.不可抗力風險17.我國股票價格指數(shù)不包括_。A.滬深300指數(shù)8.香港恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.金融時報指數(shù)18.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為_。A.機構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券19.下列不屬于基金市場服務機構(gòu)的是__。A.基金銷售機構(gòu)B.基金注冊登記機構(gòu)C.律師事務所和會計師事務所D.中國證券業(yè)協(xié)會20.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。180020003000400021.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用—確定投資品種的公允價值。A.發(fā)行日開盤價B.發(fā)行日平均價C.最近交易的市價D.發(fā)行日收盤價22.配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有_。A.增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B.轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本23.貨幣市場基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣8.隨市場利率的上升而減少匕隨市場利率的上升而增加0.隨平均剩余期限的增加而增加.投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價格為一元/股。32405080.基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值？.金融衍生工具的特征有_。A.跨期性B.杠桿性C聯(lián)動性D.高風險性27.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。A.銀行理財產(chǎn)品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃28.—是基金管理公司最基本的一項業(yè)務。A.基金的募集與銷售B.投資管理業(yè)務C.基金運營D.投資咨詢服務29.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為_，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.《證券市場基礎知識》B.《證券投資基金》C.《證券發(fā)行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎知識》30.關于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應在當日進行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率31.結(jié)合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化32.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%33.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_。A.金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具34.基金宣傳推介材料可以_。A.違規(guī)承諾收益或者承擔損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字35.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是_。A.員工自律B.部門各級主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制D.獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導.股票基金持股集中度是指_。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重.下列各項中，—不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性38.一般來講，政府債券與公司債券相比，_。A.公司債券風險大，收益低B.公司債券風險小，收益高C.政府債券風險大，收益高D.政府債券風險小，收益穩(wěn)定39.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構(gòu)類型包括__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)40.我國目前只能由—擔任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構(gòu)D.證券公司.基金年度報告披露的主要內(nèi)容有_。A.基金管理人報告B.審計報告C.投資組合報告D.托管人報告.通過報備制度，由基金銷售機構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A.市場準入監(jiān)管B.日常持續(xù)監(jiān)管C.現(xiàn)場檢查D.非現(xiàn)場檢查43.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的_。A.股息B.等額資產(chǎn)C.等額資金D.紅利44.下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A.募集期內(nèi)的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠B.股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格C.股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D.貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定45.基金銷售機構(gòu)系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存—年。351015.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議.首次公開發(fā)行股票的定價方式是_。A.詢價方式B.協(xié)商定價方式C.上網(wǎng)競價方式D.市價折扣方式.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于一份。5000萬1億2億