基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬A卷收藏附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬A卷收藏附答案

單選題（共50題）1、（2020年真題）有限合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A2、我國《證券投資基金法》對合格投資者的定義是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利，表述正確的是（）。A.母基金作為具備專業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案B.基金投資者可對基金投資者會議審議事項進(jìn)行表決C.基金投資者可隨時查閱或復(fù)制所有的基金信息資料D.基金投資者可參與分享基金財產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)【答案】B4、關(guān)于股權(quán)投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅠC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ【答案】C5、2007年6月1日開始實施的《合伙企業(yè)法》（修訂），增加了（）這種新的形式，更好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運作。A.有限合伙B.外資合伙C.普通合伙D.臨時合伙【答案】A6、有限合伙企業(yè)的設(shè)立應(yīng)具備（）。A.1名有限合伙人設(shè)立，1名普通合伙人B.1名有限合伙人設(shè)立，2名普通合伙人C.2個以上50個以下合伙人設(shè)立，至少應(yīng)當(dāng)有1名普通合伙人D.2名有限合伙人設(shè)立，2名普通合伙人【答案】C7、股權(quán)投資基金運行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項的，基金管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項包含（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B8、為達(dá)到最佳的管理人內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，切合自身實際情況，體現(xiàn)了其（）A.適時性原則B.全面性原則C.成本效益原則D.執(zhí)行有效性原則【答案】C9、基金份額登記機(jī)構(gòu)，提供的服務(wù)不包括（）A.建立并管理投資者的基金賬戶B.辦理基金份額認(rèn)繳、退出C.基金交易確認(rèn)D.保管投資者名冊【答案】B10、(2017年)份額登記機(jī)構(gòu)保存登記數(shù)據(jù)期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C11、（）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A12、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說法錯誤的是（）A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管。C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。D.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)?！敬鸢浮緽13、私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實填報、提供基本信息和資料。A.基金投資者B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D14、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯誤的是（）A.信息披露義務(wù)人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取強(qiáng)制培訓(xùn)等紀(jì)律處分B.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開譴責(zé)，首次不記入誠信檔案，第二次應(yīng)記入誠信檔案C.股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀(jì)律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理D.股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分【答案】B15、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為（）會員。A.期貨業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.銀行業(yè)協(xié)會D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D16、（2017年真題）在我國，下列不屬于股權(quán)投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D17、根據(jù)（）不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。A.轉(zhuǎn)讓股份類型B.轉(zhuǎn)讓情形C.轉(zhuǎn)讓時間長短D.轉(zhuǎn)讓主體類型【答案】D18、除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。A.回購條款B.優(yōu)先購買權(quán)C.競業(yè)禁止D.信息披露【答案】B19、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、關(guān)于排他性條款與保密條款的關(guān)系，下列說法中正確的是（）。A.保密條款比排他性條款更難履行B.排他性條款優(yōu)先于保密條款C.保密條款優(yōu)先于排他性條款D.排他性條款與保密條款可以并行【答案】D21、公司型基金合同的法律形式為（）。A.公司章程B.公司法C.公司協(xié)議D.公司股權(quán)說明書【答案】A22、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的說法中，正確的是（）。A.支付清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配剩余財產(chǎn)B.繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、支付清算費用、分配剩余財產(chǎn)C.清償公司債務(wù)、支付清算費用、繳納所欠稅款、分配剩余財產(chǎn)D.繳納所欠稅款、支付清算費用、清償公司債務(wù)、分配剩余財產(chǎn)【答案】A23、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、股權(quán)投資基金的募集方式包括（）A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A25、對于非公開募集的股權(quán)投資基金，投資者應(yīng)當(dāng)為（）。A.合格投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.個人投資者D.以上三者均可【答案】A26、股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.項目估值C.財務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B27、以下不屬于股權(quán)投資基金募集期間基金管理人和投資者互動的重點的是（）。A.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定B.基金管理人反饋投資者的需求C.基金管理人開展投資者教育D.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置【答案】B28、投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯誤的是（）A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況【答案】C29、（）是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司。A.反攤薄條款B.保護(hù)性條款C.競業(yè)禁止條款D.保密條款【答案】C30、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）。A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之曰起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作曰內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行重大事項變更C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.申請登記事項發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容【答案】A31、下列選項中屬于場外市場的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.創(chuàng)業(yè)板市場D.新三板市場【答案】D32、（2018年真題）關(guān)于清算的說法,錯誤的是（）A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后,清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行B.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行C.解散清算,即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企D.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申請債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)【答案】A33、公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)（）制訂分配方案，并經(jīng)（）決議通過。A.董事會，監(jiān)事會B.股東大會（股東會），監(jiān)事會C.董事會，股東大會（股東會）D.股東大會（股東會），動員大會【答案】C34、自行募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。A.基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基B.基金管理人C.第三方合作機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A35、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查（）是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。A.所有投資者B.最終投資者C.投資額最大的投資者D.投資額在平均數(shù)以上的投資者【答案】B36、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D37、清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起()內(nèi)通知債權(quán)人，并于()內(nèi)在報紙上公告。A.30，60B.10，60C.20，60D.15，60【答案】B38、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括（）A.I、II、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】A39、以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。A.公司法人B.有限公司C.股份公司D.合伙企業(yè)、契約等非法人【答案】D40、股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人平均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人平均收入不低于100萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人平均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人平均收入不低于50萬元【答案】D41、所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與（）或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出A.上市公司重大資產(chǎn)重組B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.直接退出D.清算退出【答案】A42、(2017年)競價交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括（）。A.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整B.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的高收益C.確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時D.保證管理人經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念【答案】B44、信息披露義務(wù)人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B46、以下關(guān)于大宗交易描述錯誤的是（）。A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點，其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的C.大宗交易不會對凈價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定D.相對于普通投資者的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易價格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價【答案】B47、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D48、下列（）不屬于會計報表附注應(yīng)披露的值息。A.主要會計政策及其變更的影響B(tài).利潤賬戶明細(xì)C.主要會計報表項目D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易【答案】B49、以下關(guān)于相對