內(nèi)審員管理制度

年4月19日內(nèi)審員管理制度文檔僅供參考內(nèi)部審核員管理規(guī)定目的為加強一體化管理體系內(nèi)部審核員的管理，不斷提高審核人員的業(yè)務(wù)能力和審核質(zhì)量，確保公司一體化管理體系得到有效運行并持續(xù)改進。2適用范圍適用于公司開展內(nèi)部一體化管理體系審核，內(nèi)審員資格審查、考核和工作管理。3職責3.1管理者代表a)負責內(nèi)審員的任命；b)授權(quán)內(nèi)審組開展內(nèi)審工作；c)負責對審核結(jié)果作出最后的決定；d)負責體系文件的批準和內(nèi)審員的最終評價；e)負責向總經(jīng)理匯報體系工作改進計劃。3.2內(nèi)審組長a)負責制定內(nèi)審計劃和組織內(nèi)審活動；b)負責內(nèi)審員審核期間的工作協(xié)調(diào)；c)有權(quán)對審核工作的開展和審核中出現(xiàn)的爭議作出裁決;d)負責向管理者代表提交審核報告；e)負責公司內(nèi)審員的統(tǒng)一歸口管理，負責組織內(nèi)審員隊伍的推薦、實施培訓(xùn)和考核工作。3.3內(nèi)審員內(nèi)審員應(yīng)具備的條件a)具有大專以上學歷和初級以上的技術(shù)職稱；b)從事兩年以上質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全管理或技術(shù)管理經(jīng)驗；具有一定的組織管理和綜合評價能力；為人公正，善于觀察，有良好的溝通能力。內(nèi)審員的素質(zhì)與能力a)內(nèi)審員必須具備正確內(nèi)審、協(xié)調(diào)溝通、團結(jié)合作、分析判斷、善于學習、隨機應(yīng)變的能力;b)內(nèi)審中應(yīng)當以正當途徑獲取客觀證據(jù)，作出的公正性評價結(jié)論能得到大多數(shù)人接受；c)不卑不亢，排除干攪，全神貫注，全力以赴，全程忠實于審核目的，忠實于審核結(jié)論；d)注重觀察結(jié)果與人際關(guān)系（內(nèi)審員、與被審核方等）,在出現(xiàn)嚴重問題時能作出及時有效反應(yīng)。3.3.3內(nèi)審員的培訓(xùn)a)獲得內(nèi)審員資格的人員接受公司內(nèi)部每年不少于18課時的培訓(xùn)；b)優(yōu)先獲得外部培訓(xùn)機會，包括體系管理審核標準的培訓(xùn)；c)優(yōu)先參與公司開展第三方審核等外部交流活動；d)優(yōu)先獲得公司管理體系的文件標準。3.3.4內(nèi)審員任命內(nèi)審員的選拔由部門負責人推薦（見附表一），經(jīng)培訓(xùn)考核合格后，由管理者代表審批任命，質(zhì)量管理部于每年年初公布該年公司聘任內(nèi)審員名單。3.3.5內(nèi)審員的職責a)內(nèi)審員須不斷學習，關(guān)注現(xiàn)用標準、準則、方法及體系文件的更新，協(xié)助部門負責人推動本部門的體系有效運行;b)每年按要求參加內(nèi)審員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)活動，不斷提高審核技巧和審核水平;c)服從安排，認真填寫所負責范圍的內(nèi)審過程記錄，按時完成內(nèi)審任務(wù)，確保內(nèi)審結(jié)果的準確性、公正性。d)在內(nèi)審過程中認真履行內(nèi)審職責，嚴格遵守內(nèi)審作息紀律,注意堅持原則與協(xié)調(diào)被審核方關(guān)系的技巧;e)內(nèi)審員負責分工領(lǐng)域內(nèi)審計劃的制定與實施，完成內(nèi)審記錄；正確判斷并填寫不符合報告，跟蹤驗證糾正措施和預(yù)防措施；幫助指導(dǎo)、維持管理體系在部門的正常運行；f)在非內(nèi)審期間，履行日常工作中的體系管理義務(wù)，帶頭執(zhí)行體系文件要求，起參謀和上聯(lián)下絡(luò)的橋梁作用。4內(nèi)審員的管理4.1實行公司內(nèi)審員年度擇優(yōu)任命制度。a)質(zhì)量管理部負責內(nèi)審員的日常管理，建立內(nèi)審員管理檔案，包括任命文件、參加培訓(xùn)記錄（含內(nèi)審員培訓(xùn)和其它業(yè)務(wù)培訓(xùn)記錄）及審核表現(xiàn)、參加審核記錄等；b)質(zhì)量管理部每年對內(nèi)審員進行一次考核（見附表二），考核經(jīng)過者由管理者代表擇優(yōu)任命為下一年度的公司內(nèi)審員，業(yè)績突出者向人力資源部提出獎勵建議；c）連續(xù)兩次未參加公司內(nèi)審/專項審核/年度考核不合格的，將暫停/撤銷內(nèi)審員資格。4.2實施審核的應(yīng)是與受審核方無直接責任的內(nèi)審員。4.3公司領(lǐng)導(dǎo)層、各部門的負責人應(yīng)重視和支持內(nèi)審員的建議和工作，發(fā)揮內(nèi)審員的輻射作用，確保公司管理體系的正常運行并得到持續(xù)改進。附表一：內(nèi)審員資格審查表部門年月日姓名性別年齡學歷內(nèi)審員證書編號單位參加工作室時間現(xiàn)崗位主要工作經(jīng)歷本部門推薦意見質(zhì)量管理部意見附表二：內(nèi)審員考核評分標準序號考核內(nèi)容考核結(jié)果加分1協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)組織內(nèi)部培訓(xùn)未培訓(xùn)或培訓(xùn)效果差0-5培訓(xùn)效果一般6-15培訓(xùn)效果良好16-202組織本單位不符合項關(guān)閉整改和整改材料的收集整理不符合項關(guān)閉遲緩滯后0-5不符合項關(guān)閉及時6-10不符合項關(guān)閉及時效果良好11-153配合工作配合工作差未能完成工作0-5配合工作一般能夠成工作6-10配合工作積極效果良好11-154對工作中發(fā)現(xiàn)問題和情況的處理未能及時與本單位領(lǐng)導(dǎo)與企管部溝通0-5及時與本單位領(lǐng)導(dǎo)與企管部溝通6-15及時與本單位領(lǐng)導(dǎo)與企管部溝通并采取措施效果良好16-205落實管理體系文件的要求未落實或效果差0-5已落實5-10積極落實并提出整改建議10-156單位內(nèi)部體系管理及各項記錄管理