2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》押題練習(xí)試卷A卷 含答案

答準(zhǔn)不姓答準(zhǔn)不姓線 密題…A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定…2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。1、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求()的意見。A.國務(wù)院有關(guān)部門B.當(dāng)?shù)卣瓹.中國人民銀行D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)2、財(cái)務(wù)顧問接受委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定()名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)。A.1B.2C.3D.53、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于()。A.客戶B.證券公司C.結(jié)算中心D.托管的商業(yè)銀行4、微軟雅黑關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的為()。B.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)C.機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金管理人利益優(yōu)先原則D售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)5、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列做法錯(cuò)誤的是()。A.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪D.對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為()。A.證券咨詢師B.證券分析師C.證券投資顧問D.證券研究員7、在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的()的原則。A.公開、公平、公正C.共同出資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)8、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括()。①引入盤后固定價(jià)格交易②優(yōu)化融券交易機(jī)制③新增兩種市價(jià)申報(bào)方式④收緊漲跌幅限制……A.①②④B.①②③C.①③④DD.①②③④9、下列不屬于股東會(huì)職權(quán)的是()。A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案BB.修改公司章程CC.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告D.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議10、首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應(yīng)披露的內(nèi)容不包括()。A.發(fā)行人律師及審計(jì)機(jī)構(gòu)B.發(fā)行定價(jià)方式C.定價(jià)程序DD.配售方式11、對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予決定。12、下列關(guān)于證券公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由的說法，錯(cuò)誤的是(()。A.由合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)BB.被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換C.經(jīng)證券公司和合規(guī)負(fù)責(zé)人協(xié)商一致調(diào)整崗位D.確有證據(jù)證明合規(guī)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)的13、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司()。A.代理客戶買賣證券BB.為營利而自己買賣證券C.為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)DD.可以向客戶出借資金或證券14、自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起()日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.30，60B.30，90C.30，45D.60，9015、《刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是()。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金16、證券出借人以一定的費(fèi)率通過上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向證券金融公司出借科創(chuàng)板證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)是指()。A.科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借B.科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)C.轉(zhuǎn)融通證券出借DD.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)17、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是()。[2015年6月月證券真題]BB.融資保證金比例＝保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%A.季度報(bào)告B.月度報(bào)告C.年度報(bào)告22、融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為()。A.融資保證金比例＝保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%DD.半年報(bào)告18、投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于()。A.80%BB.60%C.100%D.50%19、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)具備的條件的說法，正確的是()。A.有合伙人認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資B.書面或口頭合伙協(xié)議C.半數(shù)以上合伙人協(xié)商一致20、關(guān)于合伙企業(yè)的利潤分配，如合伙協(xié)議未作約定且合伙人協(xié)商不成，下列哪一選項(xiàng)正確(()。A.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人平均分配B.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人按實(shí)繳出資比例分配C.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人按合伙協(xié)議約定的出資比例分配D.應(yīng)當(dāng)按合伙人的貢獻(xiàn)決定如何分配21、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券價(jià)格或證券交易量的，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施是()。C.融資保證金比例＝保證金/(融資買入證券數(shù)量×收盤價(jià))×100%D.融資保證金比例＝保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價(jià))×100%23、證券公司采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)()備案。A.證券交易所B.公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國結(jié)算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)24、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯(cuò)誤的是()。A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對(duì)抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意25、()是證券期貨經(jīng)營機(jī)枃構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，核心目的是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售或提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。DD.處無期徒刑A.法人集中清算制度B.信息隔離墻制度C.利益沖突管理機(jī)制DD.投資者適當(dāng)性制度26、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對(duì)象不得超過()人。A.100A.基金管理人B.200C.300DD.400B.基金銷售機(jī)構(gòu)CC.基金份額登記機(jī)構(gòu)DD.基金托管人31、經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)31、經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法采取()的措施。A.出具警示函B.責(zé)令改正C.市場禁入D.監(jiān)管談話32、客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料中不包括()。A.公安部門出具的無違法犯罪記錄的證明文件B.有效身份證明文件C.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明D.融資融券擔(dān)保品證明33、下列關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件的說法，正確的是()。A.個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣C.機(jī)構(gòu)投資者可直接申請(qǐng)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限D(zhuǎn).投資者需要向其委托的證券公司申請(qǐng)，還須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶34、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料，如:推介宣傳資料、路演現(xiàn)場錄音等，至少保留()年并存檔備查，如實(shí)全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.25%B.30%C.35%D.75%28、下列有關(guān)開展柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)的說法中有誤的是()。A.投資者在柜臺(tái)市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺(tái)市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺(tái)市場的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會(huì)證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備29、首次公開發(fā)行股票的信息披露文件，不包括()。A.招股說明書及其附錄和備查文件B.發(fā)行公告C.招股說明書摘要D.承銷商盡職調(diào)查報(bào)告30、擔(dān)任非公開募集基金的()，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本A.二B.三C.五DD.七35、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)AA.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)BB.證券交易所C.國務(wù)院授權(quán)的部門D.省級(jí)人民政府36、關(guān)于上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定，說法錯(cuò)誤的是()。A.上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過C.出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議D.董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)37、下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯(cuò)誤的是()。A.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)交交易所，并予公告C.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個(gè)月月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓38、微軟雅黑下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議特別載明事項(xiàng)的說法，正確的是()。A.協(xié)議特別載明爭議的解決辦法B.協(xié)議特別載明損失分擔(dān)CC.協(xié)議特別載明利潤分配D.協(xié)議特別載明不同合伙人相互轉(zhuǎn)變程序39、證券公司應(yīng)當(dāng)()計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度40、將一個(gè)公司分割設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上公司，原公司喪失法人資格，這種公司分立方式被稱為()A.新設(shè)分立B.創(chuàng)設(shè)分立C.派生分立DD.吸收分立41、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)叫(叫()。A.證券投資顧問B.證券投資咨詢C.證券投資分析D.證券投資預(yù)測42、下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是()。AA.上市公司的總會(huì)計(jì)師C.上市公司控股的公司的董事DD.上市公司的監(jiān)事43、合伙企業(yè)的含義不包括()。A.各合伙人依照(合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議B.共同出資，共同經(jīng)營，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益C.對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織D.對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的非營利性組織44、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行()等活動(dòng)。①股權(quán)融資②債權(quán)融資③債務(wù)重組④資產(chǎn)重組A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③45、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)與清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系，說法正確的是()A.基金財(cái)產(chǎn)等同于清算財(cái)產(chǎn)B.清算財(cái)產(chǎn)屬于基金財(cái)產(chǎn)C.基金財(cái)產(chǎn)屬于清算財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)不屬于清算財(cái)產(chǎn)46、證券公司的自營業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的()個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A.3B.5C.6D.1047、()是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪48、下列行為可能構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是()。A.小王將朋友存放在自己處的資金擅自用于股票投資B.A證券公司將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券并履行相關(guān)手續(xù)D.F保險(xiǎn)公司將客戶繳納的保險(xiǎn)費(fèi)用于證券投資49、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易50、以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將收購協(xié)議向國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，予以公告。A.3B.5C.10D.151、欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有()。Ⅱ.偽造、變?cè)靽夜摹⒂行ёC明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動(dòng)的Ⅳ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的2、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員可以采取()等行政監(jiān)管措施。I.出具警示函II.責(zé)令參加培訓(xùn)III.責(zé)令定期報(bào)告IVIV.監(jiān)管談話VV.認(rèn)定為不適當(dāng)人選VI.拘留AA.I.II.III.IVB.I.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V3、下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是()。III人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人IV清算人A.I.II.IIIBB.I.II.IVC.II.IVDD.II.III.IV4、下列選項(xiàng)中，屬于控股股東的有()。I有限責(zé)任公司資本總額50％以上的股東II.持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東III例雖然不足50％，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東IV.持有股份的比例雖然不足50％，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東A.I.IIB.I.II.IVC.I.II.III.IVDD.III.IV5、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的()。Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系Ⅳ.操作流程6、經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)可依照規(guī)定從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是()。I.具有上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司II.具有上市公司并購重組時(shí)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)III.會(huì)計(jì)師事務(wù)所IVIV.律師事務(wù)所A.I.IIB.II.III.IVCC.I.III.IVD.I.II.IV7、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括()。I.具備證券自營業(yè)務(wù)資格II.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員III.建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理度IV.具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)A.I.II.IIIB.I.III.IVCC.I.II.IVD.I.II.III.IV8、公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括()。I.刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站II.刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊III.置備于中國證監(jiān)會(huì)指定的場所IV.按照規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送相關(guān)材料A.I.II.IIIBB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV9、微軟雅黑根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即提出臨時(shí)報(bào)告，披露事件內(nèi)容，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。下列各項(xiàng)中，屬于重大事件的有()。I.公司董事因涉嫌職務(wù)犯罪被公安機(jī)關(guān)刑事拘留III.公司董事會(huì)的決議被依法撤銷IV.公司經(jīng)理被撤換A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV10、微軟雅黑滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有()天。ⅢⅢ.633D.ⅢⅣ11、證券公司證券自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)()，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。I.經(jīng)過負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)IIII.采取書面形式III.經(jīng)過集體決策IV.采取電子形式A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.II.IVD.II.III12、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為(I.創(chuàng)新型企業(yè)II.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)III.成長型中小微企業(yè)IV.成熟型企業(yè)A.I.II.IIIB.I.III.IVCC.I.II.IVD.I.II.III.13、證券金融公司履行的職責(zé)包括()。I.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通II.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控III.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況Ⅳ、為投資者提供融資融券服務(wù)A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.IIDD.I.II.III.IV14、證券公司的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券，情節(jié)特別惡劣的，所受的處罰為()。A.III.IVB.I.IV)C.I.II.III.IVD.I.II15、在收購上市公司的業(yè)務(wù)中，以下有關(guān)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問說法正確的有()。I.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問一般由收購人聘請(qǐng)II.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問由上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)III.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問不得同時(shí)擔(dān)任收購人財(cái)務(wù)顧問或者與收購人財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系IV.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)對(duì)收購人是否具備主體資格發(fā)表明確意見A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVDD.I.II.IV16、微軟雅黑按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意不得有()行為發(fā)生。I.證券公司持有股東的股權(quán)II.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)III.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益IV.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定V.證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.II.VD.II.III.V17、誠信信息的效力期限為()。II.基本信息長期有效AA.III.IVB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III18、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證不同的資產(chǎn)相互獨(dú)立，表現(xiàn)在()。I.獨(dú)立賬戶II.獨(dú)立核算III.分賬管理IV.平分收益A.I.II.IVBB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV19、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為()主要層次。I.交易通道服務(wù)II.客戶招攬III.有形服務(wù)IV.附加服務(wù)AA.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV20、證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5日告知()。I.公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)IIII.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)III戶IVIV.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)A.I.II.IVB.I.IIIC.II.IIID.III.IV21、列行為屬于公開募集基金的基金管理人的禁止性行為()。I.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)II.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)III.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益ⅣⅣ.侵占、那用基金財(cái)產(chǎn)AA.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV22、發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級(jí)管理人員在公開募集及上市文件中提出的上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案中，啟動(dòng)股價(jià)可能采取的具體措施有(()。Ⅱ.發(fā)行Ⅱ.發(fā)行人回購公司股票Ⅲ.發(fā)行債轉(zhuǎn)股Ⅳ.控股股東、公司董事、高級(jí)管理人員增持公司股票D.Ⅲ、Ⅳ23、根據(jù)《刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有()。Ⅰ.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)Ⅳ.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財(cái)產(chǎn)24、下列關(guān)于證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的表述，正確的是()。I.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃II.證券公司可以委托商業(yè)銀行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃III.證券公司可以委托其他證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃IV.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣A.I.II.III.IVBB.I.II.IVC.II.III.IVD.II.III25、下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的有()。I.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易II.內(nèi)幕信息知情人過失泄露內(nèi)幕信息III.非內(nèi)幕信息知情人根據(jù)其獲取的內(nèi)幕信息買賣證券IV.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易A.II.IVB.I.IIIC.III.IVD.I.II26、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任包括()。II.推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)II.審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度，審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告III.審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好，風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅳ、任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，未明確要求建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制AA.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV27、微軟雅黑根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的有()。I.董事會(huì)秘書II.監(jiān)事會(huì)主席IIIIII.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人IV.副總經(jīng)理A.I.II.IIIB.II.IVCC.I.III.IVDD.I.II.III.IV28、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有()。II.客體要件IIII.客觀要件III.主體要件IV.主觀要件A.I.IIB.III.IVC.I.II.III.IVDD.II.III.IV29、下列()屬于證券公司章程中的重要條款。II.證券公司的名稱、住所IIII.證券公司股東出資份額IIIIII.證券公司對(duì)外投資IV.證券公司專業(yè)人員數(shù)量A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III及會(huì)計(jì)核及會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。Ⅲ.賬戶Ⅳ.資金31、下列說法正確的有()。I.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人須有3年以上證券投資、研究或類似從業(yè)經(jīng)歷II.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)III.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作IV.合格投資者具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力A.I.II.IVBB.I.II.III.IVCC.I.III.IVDD.II.III.IVI.責(zé)令改正II.監(jiān)管談話III.責(zé)令參加培訓(xùn)IV.撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可AA.I.II.III.IVBB.I.III.IVCC.I.II.IVDD.II.III.IV33、期貨交易所內(nèi)部管理制度的規(guī)定包括()。I.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況II.未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職III.期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守IV不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益V.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避；期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.III.IVDD.I.II.III34、有下列情形()之一的，證券公司資產(chǎn)管理集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。II.計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期III.計(jì)劃說明書約定的終止情形A.I.II.IVB.I.II.III.IVCC.I.III.IVD.II.III35、下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有()。Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約Ⅲ.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票證券從業(yè)資格考試題庫36、自愿設(shè)定12個(gè)月及以上限售期的投資者不得與公開發(fā)售股份的公司股東及相關(guān)利益方存在()等不當(dāng)利益安排。Ⅲ.信托持股Ⅳ.股份代持37、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)()不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或IIIIII真實(shí)A.I.IIB.II.IIIC.III.IVD.I.II.III.IV38、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》對(duì)自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止()。賬戶調(diào)出資金Ⅱ.以公司名義從自營賬戶提取資金Ⅲ.以個(gè)人名義調(diào)入資金ⅣⅣ.以公司名義調(diào)入資金39、微軟雅黑證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止的行為有()。I.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收II.接受代為客戶決定證券買賣方向品種數(shù)量時(shí)間的全權(quán)委托III.以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用IVIV.散布非公開披露的信息A.I.II.IIIB.I.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV40、微軟雅黑財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。II.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVDD.I.II.III.IV41、清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，下列機(jī)構(gòu)有權(quán)確認(rèn)清算方案確認(rèn)清算方案的有()。II東會(huì)II.股東大會(huì)III.董事會(huì)IV.人民法院A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.III.IV42、金融機(jī)構(gòu)將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(()。II.具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)II.接受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管III.切實(shí)履行主動(dòng)管理責(zé)任，不具備條件的情況下再進(jìn)行轉(zhuǎn)委托Ⅳ、可以再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品A.I.IIB.I.II.III.C.II.III.IVDD.II.III.IV43、以下關(guān)于新股發(fā)行的表述，正確的有()。I.推介和詢價(jià)可以在招股意向書刊登前進(jìn)行II.推介活動(dòng)中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息可以不一致III.發(fā)行信息要及時(shí)披露Ⅳ、發(fā)行價(jià)格可以通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定A.I.IIIB.II.IVC.II.IIIDD.III.IV44、客戶從事融券交易的，可以選擇()的方式，償還向證券公司融入的證券。Ⅲ.買券還券Ⅳ.直接還券B.Ⅲ、Ⅳ45、微軟雅黑公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有()。Ⅲ.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名C.ⅢⅣ46、微軟雅黑證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過()，公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等基本信息。I.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站IIII.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站III.公司網(wǎng)站Ⅳ、Ⅳ、營業(yè)場所A.I.IIBB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV47、一般來說，《風(fēng)險(xiǎn)提示書》告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn)有()。ⅢⅢ.上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)48、下列哪些行為違反了證券交易的公正原則？()Ⅰ.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)Ⅲ.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)Ⅳ.上市公司的董事長發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露D.Ⅲ、Ⅳ49、下列屬于基金托管人違規(guī)操作的是()。I.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶II.為托管的所有基金設(shè)立一個(gè)賬戶III.根據(jù)需要進(jìn)行投資，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn)AA.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III50、微軟雅黑證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的()。I.風(fēng)險(xiǎn)收益特征II.基本性質(zhì)III.發(fā)行依據(jù)IV.投資安排A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV參考答案【解析】期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。【解析】考察財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。財(cái)務(wù)顧問接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)指定2名財(cái)務(wù)顧【解析】證券公司的客戶資產(chǎn)，包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司的自有財(cái)產(chǎn)，不得隨意挪用和侵占。C相險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用”薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理?！窘馕觥繌氖伦C券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類：協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師。協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。同人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問。【解析】訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)，是平等民事主體的合伙人之間的民事活動(dòng)，因此，在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的自愿、平等、公平、誠實(shí)信用原則?！窘馕觥拷灰讬C(jī)制的特別規(guī)定包括：引入盤后固定價(jià)格交易、優(yōu)化融券交易機(jī)制、新增兩種市價(jià)申報(bào)方式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量、可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機(jī)制、調(diào)整交易調(diào)整交易信息公開指標(biāo)、交易行為監(jiān)督方面?！窘馕觥扛鶕?jù)《公司法》第37條的規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；⑧對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；⑨對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；⑩修改公司章程；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。【解析】招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)程序、參與網(wǎng)下詢價(jià)投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報(bào)價(jià)的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時(shí)間安排和路演推介相關(guān)安排等信息。【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十六條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定：①對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月；②對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月；③對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日；④對(duì)設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日；⑤對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20【解析】《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則規(guī)定公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)，或被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形?！窘馕觥孔誀I業(yè)務(wù)是證券公司為營利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣【解析】考察有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十二條，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期【解析】科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借：證券出借人以一定的費(fèi)率通過上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向證券金融公司出借科創(chuàng)板證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)：證券金融公司將自有或者依法籌集的科創(chuàng)板證券出借給科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券借入人，供其辦理融券的業(yè)務(wù)?！窘馕觥繒?huì)計(jì)師事務(wù)所需要對(duì)基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告、基金清算報(bào)告等進(jìn)行審計(jì)，律師事務(wù)所需要對(duì)基金招募說明書、基金清算報(bào)告等文件出具法律意見書?！窘馕觥咳谌ＷC金比例是指投資者融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例，投例不得低于50％?！窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第14條：設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條③有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資；④有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所；⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件?！窘馕觥亢匣锲髽I(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則：首先按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、擔(dān)。【解析】根據(jù)《刑法》第182條，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情年以下有期徒刑，并處罰金?！窘馕觥咳谫Y保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，其計(jì)算公式為：融資保證金比例＝保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%?！窘馕觥磕壳?，證券公司采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)場核查，確認(rèn)其相關(guān)管理制度、內(nèi)部控制機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運(yùn)行，證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案合理可行，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)?！窘馕觥勘绢}考查合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十一條規(guī)定，除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請(qǐng)求分割合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)。合伙人在企業(yè)不得以此對(duì)抗善意第三人。選項(xiàng)B【解析】投資者適當(dāng)性制度是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，其核心目的在于“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售或提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y建立完善的投資者適當(dāng)性管理制度，有利于規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理，維護(hù)投資者【解析】資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對(duì)象不得超過200人?！窘馕觥客ㄟ^證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持出收購上市公司全部或者部分股份的要約。有產(chǎn)品賬戶相互隔離?！窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件；②招股說明書摘要；③發(fā)行公告；④上市公告書。【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第89條，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況?！窘馕觥繉?duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施中，經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場禁【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請(qǐng)?？蛻羯暾?qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，一般包括有效身份證明文件、融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息、客戶財(cái)務(wù)狀況證明、擔(dān)保品證明等相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶除提交以上基本信息外，還需提交公司章程、法人代表授權(quán)文件、法人代表身身份證明、法人代表身份證件及經(jīng)辦人身份證明等文件。【解析】投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：1、個(gè)人投資者：申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人2、機(jī)構(gòu)投資者：可直接申請(qǐng)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國結(jié)算開立新的證券【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第31條，發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程?！窘馕觥可暾?qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議?！窘馕觥靠疾焐鲜泄窘M織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。B項(xiàng)，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告?！窘馕觥坑邢藓匣飬f(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；②執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；③執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；④執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；⑥有限合伙人和普通合伙人的相互轉(zhuǎn)換程序。【解析】考查證券公司計(jì)算擔(dān)保物與債務(wù)比例的周期。證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。【解析】公司分立分為新設(shè)分立和派生分立。新設(shè)分立是指將一個(gè)公司分割設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以兩個(gè)以上公司，原公司喪失法人資格。派生分立是指將原公司的一部分財(cái)產(chǎn)或營業(yè)分出去成立一個(gè)或幾個(gè)新公司，原公司繼續(xù)存在?！窘馕觥靠疾熳C券投資咨詢的概念。證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員以下列形式為證券投資人或客戶提供證券投資分析、預(yù)測或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)【解析】本題選項(xiàng)B持股比例未達(dá)到5％，不屬于內(nèi)幕信息的知情人?！窘馕觥亢匣锲髽I(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共同經(jīng)營，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，并對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織?！窘馕觥靠疾槿珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)的功能?！窘馕觥炕鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?！窘馕觥孔C券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或其他金融機(jī)構(gòu)，個(gè)人不能構(gòu)成本罪的主體；B產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券是符合規(guī)定的；D項(xiàng)，客戶繳納的保險(xiǎn)費(fèi)不屬于保險(xiǎn)公司的受托財(cái)產(chǎn)。券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為?！窘馕觥恳詤f(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在未作出公告前不得履行收【解【解析】在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：①發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；②偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；③利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；⑤其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員可采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施?！窘馕觥繛榱藢?shí)施清算保護(hù)，清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項(xiàng)通知債權(quán)日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)。債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)，并提供證明材料。清算人應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)進(jìn)行登記?！窘馕觥靠疾炜毓晒蓶|的概念。控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；或者出資額或持有股份的比例雖然不但依其出資額或持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大【解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系?！窘馕觥扛鶕?jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第2條，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)具有上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)，可以依照本辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧同業(yè)務(wù)?！窘馕觥靠疾熳C券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。具備證券自營業(yè)設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；制度；具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第32條，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會(huì)指定的場所，供公眾查閱?！窘馕觥俊窘馕觥柯浴窘馕觥孔誀I業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字?！窘馕觥咳珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國性證券交易場所，場所。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)?！窘馕觥扛鶕?jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第10條，證券金融公司不以營利為目的，①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；②對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控；③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)；④證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)?！窘馕觥靠疾煺T騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責(zé)任。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘【解析】根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第67條，上市公司董事會(huì)或獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，不得同時(shí)擔(dān)任收購人的財(cái)務(wù)顧問或者與收購人的財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)本次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)收購人是否具備主體資格進(jìn)行說明和分析，發(fā)表明確意見?！窘馕觥靠疾熳C券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司不得有以下行為發(fā)生：(1)持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；(2)通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；(3)股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；(4)法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。【解析】誠信信息的效力期限為：②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證不同的資產(chǎn)相互獨(dú)立，表現(xiàn)在獨(dú)立賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理?！窘馕觥孔C券公司提供的客戶服務(wù)是以客戶需求為導(dǎo)向的，是能夠滿足客戶或目標(biāo)市場需要的一系列服務(wù)的組合，涉及的范圍廣，形式復(fù)雜。但比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加服務(wù)?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第23條，集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。為應(yīng)對(duì)集合計(jì)劃巨額贖回，解決流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，證券公司以自有資金參與或退出集合計(jì)劃可不受前款規(guī)定限制，但需事后及時(shí)告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?！窘馕觥抗_募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；及法律行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為?！窘馕觥堪l(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級(jí)管理人員應(yīng)在公開募集及上市文件中提出上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案，預(yù)案應(yīng)包括啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的具體條件、可能采取的具體措施等。具體措施可以包括發(fā)行人回購公司股票，控股股東、公司董事、高級(jí)管理人員增持公司股票等。上述人員在啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施時(shí)應(yīng)提前公告具體實(shí)施【解析】根據(jù)《刑法》第一百九十二條，集資詐騙罪的處罰措施包括：①以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；②數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；③數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條，證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人?！窘狻窘馕觥績?nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或其他對(duì)證券、期貨交易或泄露該信息，或明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)的行為?！窘馕觥孔C券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：②審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度；③審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；④審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；⑤任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；⑥建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制；⑦公司