基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范復(fù)習(xí)資料參考

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范復(fù)習(xí)資料參考

單選題（共100題）1、開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。A.25％B.50％C.75％D.以上都不是【答案】A2、（）是指通過發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨(dú)立財產(chǎn)，委托基金管理人進(jìn)行投資管理，基金托管人進(jìn)行財產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資收益、共擔(dān)投資風(fēng)險的集合投資方式。A.不動產(chǎn)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.另類投資基金D.證券投資基金【答案】D3、基金管理人董事會可以下設(shè)（）,負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。A.風(fēng)險管理部B.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會C.合規(guī)管理部D.合規(guī)與風(fēng)險控制部【答案】B4、管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前（）公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A.30日B.60日C.90日D.120日【答案】A5、(2016年)基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)不包括（）。A.向投資人充分揭示投資風(fēng)險B.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實陳述C.不得以任何方式承諾或者保證投資收益D.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益【答案】A6、與房地產(chǎn)一樣，（）是應(yīng)對通貨膨脹最有效的手段。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.ETF【答案】A7、（）是指公司董事會和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向任何一方股東。公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)公平對待管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。A.股東誠信與合作原則B.業(yè)務(wù)與信息隔離原則C.公平對待原則D.制衡原則【答案】C8、（2016年真題）證券投資基金的主要投資方向是（）。A.農(nóng)業(yè)B.工業(yè)C.信息產(chǎn)業(yè)D.有價證券【答案】D9、基金客戶服務(wù)中售后服務(wù)的內(nèi)容不包括（）。A.定期提供產(chǎn)品凈值信息B.介紹基金產(chǎn)品C.向客戶介紹客戶服務(wù)D.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)【答案】B10、（）是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。A.認(rèn)購B.申購C.贖回D.轉(zhuǎn)換【答案】A11、(2016年)基金從業(yè)人員的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是（）。A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績時，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表現(xiàn)不好的基金B(yǎng).從業(yè)人員丁在推介基金時沒有對所推介的基金的未來業(yè)績作預(yù)測C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料D.從業(yè)人員丙動員一名退休老工人用自己的退休金購買結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃劣后級份額【答案】B12、關(guān)于基金與股票或債券的差異，下列說法中錯誤的是（）。A.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域B.基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品，因而是一種間接投資工具C.通常情況下，股票價格波動性較大，是一種高風(fēng)險的投資品種D.基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，風(fēng)險相對適中，收益則高于股票【答案】D13、關(guān)于基金信息披露的作用，下列表述中不正確的是（）。A.有利于投資者的價值判斷B.能有效防止信息濫用C.可以徹底解決證券市場的信息不對稱問題D.有利于提高證券市場的效率【答案】C14、基金的宣傳推介材料推介貨幣市場基金的，應(yīng)當(dāng)（）。A.充分說明貨幣市場基金與銀行存款的一致性B.充分說明基金經(jīng)理的過往業(yè)績C.充分說明貨幣市場基金的收益率D.提示基金投資人【答案】D15、(2017年)法律既規(guī)定了相關(guān)的權(quán)利，也會規(guī)定相應(yīng)的義務(wù)，而道德往往只規(guī)定義務(wù)方面的內(nèi)容，并不要求對等的權(quán)利，這主要說明了道德和法律（）。A.調(diào)整范圍不同B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同C.調(diào)整手段不同D.表現(xiàn)形式不同【答案】B16、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品多以4Ps營銷組合策略為指導(dǎo)，以下不屬于以4Ps為核心的營銷組合策略的是（）。A.分銷策略B.國際化策略C.產(chǎn)品策略D.促銷策略【答案】B17、（2016年真題）在證券市場交易中，（）是市場存在的基礎(chǔ)。A.投資需求B.信息不對稱C.投機(jī)需求D.風(fēng)險管理【答案】B18、關(guān)于基金監(jiān)管的“三公原則”，下列說法錯誤的是（）。A.基金市場必須要有充分的透明度，要實現(xiàn)信息的公開化B.參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利C.監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正D.監(jiān)管部門必須依法監(jiān)管【答案】D19、下列哪項屬于股票基金、債券基金、貨幣市場基金三者需要共同遵守的交易原則（）A.未知價交易原則B.確定價原則C.金額申購、份額贖回原則D.份額申購、金額贖回原則【答案】C20、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（）。A.6個月B.1年C.3年D.5年【答案】A21、（）不屬于封閉式基金的特點(diǎn)。A.基金份額固定B.沒有贖回壓力C.擴(kuò)展能力較大D.資金可用于長期投資【答案】C22、（）是現(xiàn)在金融體系的兩大運(yùn)作載體。A.金融市場和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金市場和股票市場C.股票市場和債券市場D.期貨市場和股票市場【答案】A23、以下關(guān)于單個債券與債券基金的描述，錯誤的是（）。A.與債券的利息相比，債券基金分配的收益相對固定B.根據(jù)價格、現(xiàn)金流及到期收回的本金可以計算出債券的到期收益率C.債券基金的組合久期是判斷債券基金風(fēng)險高低的重要指標(biāo)D.債券基金沒有確定的到期日【答案】A24、關(guān)于封閉式基金，以下表述正確的是（）。A.基金份額可在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購和贖回B.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變C.基金份額凈值與基金二級市場價格一致D.基金份額凈值固定不變【答案】B25、投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自（）日開始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。A.T+2B.T+3C.T+1D.T+4【答案】A26、同—私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）年的，無須再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。A.1B.2C.3D.5【答案】C27、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)將以（）為基礎(chǔ)收取。A.凈認(rèn)購金額B.認(rèn)購金額C.認(rèn)購份額D.凈認(rèn)購份額【答案】A28、對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會?；鹦麄魍平椴牧献詧笏椭袊C監(jiān)會之日起（）日后，方可使用。A.5B.10C.15D.30【答案】B29、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行產(chǎn)品銷售時要注重銷售的適用性，關(guān)于基金銷售適用性，以下表述錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、(2016年)下列哪一項不屬于投資合規(guī)性風(fēng)險管理的措施（）A.建立有效的投資流程和授權(quán)制度B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為C.對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核D.對交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析【答案】C31、按投資對象的不同，分級基金的類型不包括（）。A.股票型分級基金B(yǎng).成長型分級基金C.債券型分級基金D.QDII分級基金【答案】B32、開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。A.10%B.25%C.30%D.50%【答案】B33、關(guān)于忠誠盡責(zé)職業(yè)道德中廉潔公正的要求，以下行為錯誤的是（）。A.不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂B.不利用基金財產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益C.不利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會為自己或者他人牟取非法利益D.為了迎合客戶的不合理需求，留住客戶，必要的時候可以損害所在機(jī)構(gòu)的一些合法利益【答案】D34、下列不屬于貨幣市場基金的申購和贖回原則的是()。A.確定價原則B.未知價交易原則C.金額申購原則D.份額贖回原則【答案】B35、對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A.董事長B.董事會C.獨(dú)立董事D.總經(jīng)理【答案】B36、ETF的場內(nèi)申購對價不包括（）。A.現(xiàn)金替代B.現(xiàn)金差額C.組合證券D.組合外證券【答案】D37、(2017年)依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A38、私募基金募集過程中，在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B39、基金反映的是一種（）關(guān)系。A.所有權(quán)B.債券債務(wù)C.信托D.委托代理【答案】C40、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，設(shè)置（），對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實。A.督察長和秘書處B.獨(dú)立董事和獨(dú)立的檢查稽核部門C.監(jiān)事會和辦公室D.督察長和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門【答案】D41、(2016年)（）主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。A.專業(yè)性原則B.公正性原則C.主觀性原則D.獨(dú)立性原則【答案】D42、基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的()。A.董事B.監(jiān)事C.咨詢服務(wù)人員D.投資管理人員【答案】C43、按投資市場分類，股票型基金的分類不包括（）。A.國內(nèi)股票型基金B(yǎng).國外股票型基金C.區(qū)域股票型基金D.全球股票型基金【答案】C44、主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的是（）。A.合規(guī)與風(fēng)險控制部B.督察長C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會D.監(jiān)事會【答案】A45、（2017年真題）基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和分析，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。A.風(fēng)險評估B.信息溝通C.控制活動D.內(nèi)部監(jiān)控【答案】A46、關(guān)于基金銷售結(jié)算資金，以下說法錯誤的是（）。A.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)B.是在基金投資人結(jié)算賬戶和基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購（認(rèn)購）、贖回、現(xiàn)金分紅等資金C.基金銷售機(jī)構(gòu)在自身流動性不足時可臨時借用基金銷售結(jié)算資金D.是基金投資人的交易結(jié)算資金，不得歸入基金銷售機(jī)構(gòu)的自有資金【答案】C47、在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，以下用于明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章B.內(nèi)部控制大綱C.基本管理制度D.業(yè)務(wù)操作手冊【答案】B48、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（）計算并披露。A.每月，每周B.每月，每日C.每周，每個工作日D.每日，每日【答案】C49、基金管理人的高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，報經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。A.合規(guī)管理部門B.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會C.董事會D.股東大會【答案】C50、()通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金自律組織C.基金評價機(jī)構(gòu)D.基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】A51、（）是對已經(jīng)識別的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險的等級。A.環(huán)境控制B.風(fēng)險評估C.控制活動D.信息溝通【答案】B52、具體基金客戶服務(wù)流程包括（）。A.互動交流B.服務(wù)宣傳與推介C.客戶檔案管理與保密D.以上都是【答案】D53、（）渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)，和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶服務(wù)。A.代銷B.直銷C.包銷D.承銷【答案】A54、ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元【答案】B55、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制完成基金半年度報告。A.90日B.60日C.45日D.15日【答案】B56、(2017年)封閉式基金的份額凈值應(yīng)至少（）披露一次。A.每周B.每日C.每月D.每季【答案】A57、QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說明書中不需說明的是（）。A.擬采取的組合避險B.投資預(yù)期收益C.擬投資的衍生品種及其基本特性D.有效管理策略及采取的方式、頻率【答案】B58、下列屬于內(nèi)部風(fēng)險的是（）。A.法律法規(guī)B.經(jīng)濟(jì)C.文化D.決策失誤【答案】D59、（2016年真題）專業(yè)審慎的基本要求不包括（）。A.持證上崗B.持續(xù)學(xué)習(xí)C.知識水平D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動【答案】C60、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能不包括（）。A.提供投資資訊及收益預(yù)測功能B.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能C.交易功能D.為基金投資人提供服務(wù)的功能【答案】A61、（2016年真題）（）是基金管理人為了保護(hù)其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營活動符合國家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提高經(jīng)營管理效率，防止舞弊．控制風(fēng)險等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。A.內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制規(guī)范C.內(nèi)部控制章程D.內(nèi)部控制規(guī)則【答案】A62、基金上市后，基金份額參考凈值的實時計算與公布是由（）負(fù)責(zé)。A.基金托管人B.基金管理人C.證券交易所D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】C63、(2017年)2014年3月11日，投資者A認(rèn)購了甲基金公司發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“乙基金”)300萬元，認(rèn)購費(fèi)率為1％，基金份額面值為1元。A.88429.27B.89108.91C.90900.00D.90000.00【答案】B64、目前我國LOF業(yè)務(wù)能在（）進(jìn)行辦理。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.區(qū)域性股權(quán)投資市場D.全國性期貨交易所【答案】B65、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.200C.100D.500【答案】B66、以下關(guān)于封閉式基金的表述，不正確的是（）。A.封閉式基金的規(guī)模是固定的B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷C.在證券交易所上市交易D.通過證券公司進(jìn)行委托買賣【答案】B67、（）在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險的作用。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.衍生金融工具【答案】D68、保本基金提供的保證類型一般不包括（）。A.本金保證B.收益保證C.紅利保證D.風(fēng)險保證【答案】D69、關(guān)于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯誤的是（）。A.建立并保管基金投資者名冊B.建立投資者基金份額賬戶C.確認(rèn)基金交易D.確認(rèn)基金份額凈值【答案】D70、（2017年真題）貨幣市場基金開放申購贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日披露（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B71、以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會上升B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險將取決于所持有的證券的平均到期日C.單一債券的信用風(fēng)險比較集中D.債券基金的平均到期日常常會相對固定【答案】A72、在()策略方面，基金銷售機(jī)構(gòu)常采取多種費(fèi)率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，根據(jù)申購資金量不同、持有期限不同、基金投資品種和期限的不同設(shè)定不同的費(fèi)率結(jié)構(gòu)。A.產(chǎn)品B.促銷C.渠道D.價格【答案】D73、（2017年真題）基金監(jiān)管系統(tǒng)中各單位各司其職，各負(fù)其責(zé)，其中證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要的職責(zé)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A74、對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采?。ǎ?、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。A.監(jiān)管談話B.出具警示函C.記入誠信檔案D.以上都是【答案】D75、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是（）履行的職責(zé)。A.合規(guī)管理部門B.管理層C.督察長D.監(jiān)事會【答案】C76、下列不屬于公司員工違反忠實義務(wù)的是（）。A.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻鬊.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)C.不得參與任何操縱市場的行為D.向任何其他人透露、除非是代表客戶履行職責(zé)的行為，關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息【答案】C77、（2020年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（）。A.I、II、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、II、IV【答案】D78、（2020年真題）A公募基金管理公司擬對旗下的定期開放混合型C基金進(jìn)行轉(zhuǎn)型，擬將C基金變更為一只開放式FOF（基金中基金），其中涉及轉(zhuǎn)型后產(chǎn)品要素的設(shè)計以及召集基金份額持有人大會等工作。A.可以投資分級基金份額實現(xiàn)有利的投資目的B.投資A公司自身管理的基金合計不得超過其基金資產(chǎn)凈值的50%C.投資的標(biāo)的基金（除ETF聯(lián)接基金外）運(yùn)作不應(yīng)少于1年D.可以投資其他符合條件的FOF【答案】C79、（2017年真題）下列關(guān)于基金托管人信息披露的說法中，正確的是（）。A.托管產(chǎn)品擬在證券交易所上市的，由托管人向證券交易所提交申請材料并予以公告B.基金托管人職責(zé)終止時，基金托管人應(yīng)該委托律師事務(wù)所對基金管理人是否履行職責(zé)出具法律意見書C.當(dāng)媒體報道的消息可能導(dǎo)致基金價格發(fā)生重大波動的，托管人應(yīng)當(dāng)予以公告D.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上【答案】D80、監(jiān)事會向（）負(fù)責(zé)。A.董事長B.監(jiān)事C.股東會D.股東【答案】C81、按照（）的不同，投資基金分為契約型、公司型、有限合伙型等。A.法律形式B.運(yùn)作方式C.資金募集方式D.投資對象【答案】A82、下列關(guān)于基金銷售的直銷和代銷兩種方式的描述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C83、金融市場中，金融資產(chǎn)的（）、金融交易的（）、金融行業(yè)的（）等特點(diǎn)，決定了投資者、融資者和金融機(jī)構(gòu)等參與主體之間的信息存在較為嚴(yán)重信息不對稱問題。A.風(fēng)險性靈活性專業(yè)性B.風(fēng)險性專業(yè)性無形性C.專業(yè)性無形性靈活性D.無形性靈活性專業(yè)性【答案】D84、《證券投資基金信息披露管理辦法》屬于（）范疇。A.國家法律B.部門規(guī)章C.規(guī)范性文件D.自律規(guī)則【答案】B85、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在加強(qiáng)基金從業(yè)人員職業(yè)道德教育中，下列措施正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C86、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占挪用等，證券投資基金的資產(chǎn)一般都要由（）來保管。A.基金發(fā)行人B.基金管理人C.基金持有人D.基金托管人【答案】D87、如果非公開募集基金的對象累計人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。A.50B.100C.200D.500【答案】C88、我國分級基金的募集包括（）兩種方式。A.合并募集和分開募集B.現(xiàn)金募集和非現(xiàn)金募集C.場內(nèi)募集和場外募集D.直銷募集和分銷募集【答案】A89、基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過（）。A.3個月B.6個月C.9個月D.1個月【答案】A90、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將以()為基礎(chǔ)收