基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)試題庫(kù)(附答案)打印版

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單選題（共100題）1、對(duì)股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較時(shí)應(yīng)考慮（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、如果基金在募集中超過(guò)了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足"特定化''標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成（）A.公開(kāi)發(fā)行B.非公開(kāi)發(fā)行C.成功發(fā)行D.未成功發(fā)行【答案】A3、股權(quán)投資基金從業(yè)人員對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的行政處罰不服的，可在收到處罰決定書(shū)之日起（）內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議。A.30日B.60日C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】B4、關(guān)于清算的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行【答案】C5、乘數(shù)法主要使用額可比指標(biāo)包括（）A.市盈率B.市銷(xiāo)率C.市凈率D.以上都是【答案】D6、關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）A.法律盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)需保證目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性B.法律盡職調(diào)查的作用是評(píng)估目標(biāo)公司的資產(chǎn)運(yùn)行情況C.法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容之一是對(duì)目標(biāo)公司的合法成立進(jìn)行確認(rèn)D.法律盡職調(diào)查的功能是關(guān)注目標(biāo)公司的資產(chǎn)及業(yè)務(wù)往來(lái)的合法性，以便發(fā)現(xiàn)該公司的價(jià)值【答案】C7、在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展各類(lèi)非公開(kāi)募集的基金管理業(yè)務(wù)，均需在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為（）A.法定代表人B.執(zhí)行事務(wù)合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C8、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)清算小組的職責(zé)不包括（）。A.基金財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)和分配B.基金財(cái)產(chǎn)的保管C.基金財(cái)產(chǎn)的估價(jià)D.基金財(cái)產(chǎn)的投資【答案】D9、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者適當(dāng)性匹配，以下說(shuō)法正確的是（）A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的普通投資者不得購(gòu)任何等級(jí)的基金產(chǎn)品B.C5型普通投資者可以認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者C.C5型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品D.普通投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品，基金銷(xiāo)售程序不變【答案】C10、（），我國(guó)頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。A.2005年11月B.2008年6月C.2010年11月D.2016年8月【答案】A11、（2018年真題）關(guān)于清算的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來(lái)解散被投資企業(yè)B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的進(jìn)行D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行【答案】C12、根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.六個(gè)月B.三年C.一年D.三個(gè)月【答案】C13、合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向（）辦理注冊(cè)登記手續(xù)。A.證監(jiān)會(huì)B.工商行政管理機(jī)關(guān)C.證監(jiān)局D.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】B14、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)歷史階段不包括（）。A.探索與起步階段B.快速發(fā)展階段C.平穩(wěn)發(fā)展階段D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段【答案】C15、為了加強(qiáng)股權(quán)投資基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金信息披露管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B16、私募股權(quán)投資基金的主要參與主體包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D17、股權(quán)投資基金清算的主要程序不包括（）。A.通知債權(quán)人B.確定清算主體C.清理和確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)D.資產(chǎn)核算【答案】D18、對(duì)于非公開(kāi)募集的股權(quán)投資基金，投資者應(yīng)當(dāng)為（）。A.合格投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.個(gè)人投資者D.以上三者均可【答案】A19、關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是（）。A.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)B.第一拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)有權(quán)拒絕公司管理層的回購(gòu)，而自主選擇股權(quán)的買(mǎi)家C.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對(duì)外出售D.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司引入新股東時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入【答案】A20、股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨(dú)立法人實(shí)體地位的是()A.有限責(zé)任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金和信托(契約)型基金C.信托(契約)型基金和股份有限公司型基金D.有限責(zé)任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A21、清算退出的流程（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B22、管理人內(nèi)部控制的要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C23、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引對(duì)股權(quán)投資基金管理人的要求，表述錯(cuò)誤的是（）。A.引入外部控制評(píng)價(jià)和監(jiān)督B.明確內(nèi)部控制職責(zé)C.完善內(nèi)部控制措施D.建立健全內(nèi)部控制機(jī)制【答案】A24、某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內(nèi)備案首只私募基金而被注銷(xiāo)基金管理人登記，該公司管理層對(duì)注銷(xiāo)的后果進(jìn)行討論，該公司的說(shuō)法正確的是()。A.基金管理人登記被注銷(xiāo)后納入黑名單無(wú)法在從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)B.基金管理人登記被注銷(xiāo)不會(huì)影響公司的股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)C.基金管理人登記被注銷(xiāo)意味著公司不能從事任何的業(yè)務(wù)D.公司如果有真實(shí)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的，可以再次申請(qǐng)基金管理人登記【答案】D25、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金推介材料內(nèi)容的（）負(fù)責(zé)。A.真實(shí)性、易得性、準(zhǔn)確性B.真實(shí)性、完整性、及時(shí)性C.真實(shí)性、易得性、及時(shí)性D.真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性【答案】D26、私募股權(quán)投資基金英文縮寫(xiě)（）。A.VCB.CVC.PED.EP【答案】C27、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、投資后管理的主要內(nèi)容是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購(gòu)基金，以下表述正確的是（）A.兩者都采取控股性投資B.兩者的投資對(duì)象都包括成熟階段企業(yè)C.兩者的投資方式都是對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行增資D.兩者通常都使用杠桿【答案】B30、（2017年真題）下列關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位、法律依據(jù)和職責(zé)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.2013年6月1日，新修訂的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金業(yè)協(xié)會(huì)”，為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)之一是依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)不是社會(huì)團(tuán)體法人【答案】D31、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或近三年個(gè)人收入不低于50萬(wàn)元，這里的"金融資產(chǎn)"不包括（）A.基金份額B.銀行理財(cái)產(chǎn)品C.股票D.房產(chǎn)【答案】D32、對(duì)于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個(gè)符合條件的有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。A.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但可以合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額B.可抵扣的投資額和應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額都可合并計(jì)算C.可以合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但不可合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額D.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，也不可合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額【答案】B33、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案（）對(duì)股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，（）基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。A.構(gòu)成；作為B.不構(gòu)成；作為C.不構(gòu)成；不作為D.構(gòu)成；不作為【答案】C34、(2017年)公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的（）。A.1％B.20％C.30％D.50％【答案】C35、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配方式的說(shuō)法，正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、我國(guó)法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全體C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B37、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.有公司住所B.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額D.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)【答案】C38、業(yè)內(nèi)常見(jiàn)的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件不包括的一項(xiàng)是（）A.業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)B.未及時(shí)改制／申報(bào)上市材料／實(shí)現(xiàn)IPOC.股東喪失控股權(quán)D.高管出現(xiàn)重大不當(dāng)行為【答案】C39、排他性條款一般會(huì)約定一個(gè)為期（）的排他期限，它要求目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。A.1個(gè)星期B.2個(gè)星期C.3個(gè)星期D.幾個(gè)月【答案】D40、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來(lái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性/準(zhǔn)確性與完整性【答案】B41、違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾（包括單位和個(gè)人）吸收資金的行為，同時(shí)符合（）條件的即屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、股權(quán)投資基金募集的一般流程不包括（）A.募集籌備期B.基金路演期C.托管人確認(rèn)D.協(xié)議簽署及出資【答案】C43、境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市的主要程序不包括（）。A.改制設(shè)立股份有限公司B.IPO申請(qǐng)文件制作C.國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)D.路演、詢(xún)價(jià)【答案】C44、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B45、下列不屬于新三板交易機(jī)制的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、(2017年)我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，描述不正確的是（）A.性質(zhì)不同B.目的不同C.依據(jù)不同D.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B48、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷(xiāo)售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。A.基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金投資者C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.以上都不是【答案】A49、（2019年真題）下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)是（）A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益B.提供會(huì)員服務(wù)C.依法對(duì)會(huì)員進(jìn)行行政監(jiān)管D.制定和實(shí)施行業(yè)自律則【答案】C50、以下關(guān)于基金托管費(fèi)，說(shuō)法正確的是（）。A.基金托管費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B.基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用C.基金托管費(fèi)是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用D.基金托管費(fèi)是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】B51、關(guān)于基金的份額拆分，以下說(shuō)法正確的是()A.基金可以通過(guò)份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購(gòu)買(mǎi)基金，但個(gè)人投資者不受限制C.基金不能通過(guò)份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分【答案】C52、（）是指股權(quán)投資基金通過(guò)企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開(kāi)市場(chǎng)上流通的股份，通過(guò)股票在公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)股資退出和資本增值。A.首次公開(kāi)發(fā)行上市B.主板上市C.中小企業(yè)板上市D.創(chuàng)業(yè)板上市【答案】A53、PE常用的估值方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C54、（2020年真題）影響我國(guó)權(quán)投資基金組織形式選擇的因素眾多，主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、不屬于公司必備條款的是（）A.基本情況B.股東出資C.入股退股及轉(zhuǎn)讓D.入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)讓【答案】D56、以下有關(guān)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指外國(guó)投資者或外國(guó)投資者與中國(guó)投資者根據(jù)規(guī)定在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外商投資企業(yè)B.創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)采取公司制組織形式C.必備投資者應(yīng)擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)管理人員D.設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)“必備投資者”【答案】B57、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.2005年11月，國(guó)家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。B.2008年10月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》。C.2009年10月，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計(jì)劃、開(kāi)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點(diǎn)T作的通知》D.2016年11月，財(cái)政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導(dǎo)基金的規(guī)范運(yùn)行，同時(shí)鼓勵(lì)政府財(cái)政資金支持創(chuàng)業(yè)投資。【答案】D58、與一般財(cái)務(wù)審計(jì)以驗(yàn)證企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)性為目的不同，財(cái)務(wù)盡職調(diào)查強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的潛在風(fēng)險(xiǎn)以及（）。A.投資風(fēng)險(xiǎn)B.投資價(jià)值C.未來(lái)收益D.戰(zhàn)略投資意義【答案】B59、在為某股權(quán)投資基金管理公司在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行基金管理人登記出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，關(guān)于管理機(jī)構(gòu)的境外股東，律師應(yīng)核查（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、公司增加注冊(cè)資本程序包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C61、股權(quán)投資母基金A在股權(quán)投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年,從基金B(yǎng)的投資人C處,以C持有基金B(yǎng)份額按公允價(jià)值估值,購(gòu)買(mǎi)C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對(duì)該交易,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.該交易描述的是母基金二級(jí)投資業(yè)務(wù)中的購(gòu)買(mǎi)存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額B.因缺乏流動(dòng)性,母基金A可以一定折扣購(gòu)買(mǎi)C持有的基金B(yǎng)的份額C.通常情況下,該交易相對(duì)于母基金A在基金B(yǎng)設(shè)立時(shí)直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價(jià)值【答案】D62、投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式承諾其為自己購(gòu)買(mǎi)基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以（）為目的購(gòu)買(mǎi)基金。A.非法拆分轉(zhuǎn)讓B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.轉(zhuǎn)讓D.盈利【答案】A63、企業(yè)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的決策改制階段，關(guān)鍵工作是股改。下列不屬于股改的步驟的是（）。A.簽署發(fā)起人協(xié)議B.召開(kāi)股份公司創(chuàng)立大會(huì)C.召開(kāi)第一屆股東會(huì)第一次會(huì)議D.召開(kāi)第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議【答案】C64、主要對(duì)了解目標(biāo)企業(yè)主要財(cái)產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對(duì)外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。A.人事調(diào)查B.法律調(diào)查C.財(cái)務(wù)調(diào)查D.業(yè)務(wù)調(diào)查【答案】B65、信托（契約）型基金的（）通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額，享有基金投資收益。（）依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作。（）負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)。A.基金管理人；基金投資者；基金托管人B.基金托管人；基金投資者；基金管理人C.基金投資者；基金管理人；基金托管人D.基金投資者；基金托管人；基金管理人【答案】C66、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)B.政府引導(dǎo)基金通常通過(guò)投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域C.融資擔(dān)保是指政府引導(dǎo)基金主要通過(guò)融資擔(dān)保，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.政府引導(dǎo)基金是由政府財(cái)政出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的，在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金【答案】C67、股權(quán)投資基金需要建立有效機(jī)制來(lái)保證信息披露充分性的原因包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C68、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人【答案】D69、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）企業(yè)這種新的合伙企業(yè)形式。A.普通合伙B.特殊普通合伙C.有限合伙D.特殊有限合伙【答案】C70、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰，處罰的種類(lèi)包括警告、罰款、沒(méi)收違法所得和沒(méi)收非法財(cái)物、暫停或者撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格等。對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書(shū)之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。A.15B.30C.45D.60【答案】D71、某股權(quán)投資基金管理人及時(shí)識(shí)別、分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B72、境外直接上市模式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單,但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)狀況要求,此模式更適A.小型國(guó)有企業(yè)B.小型民營(yíng)企業(yè)C.初創(chuàng)民營(yíng)企業(yè)D.大型國(guó)有企業(yè)【答案】D73、股權(quán)投資基金管理人（）。A.是基金產(chǎn)品的募集者B.是基金產(chǎn)品的管理者C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作D.以上都是【答案】D74、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查最終在交易文件中可以通過(guò)（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的分擔(dān)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C75、以下列舉的是基金條款書(shū)中常見(jiàn)的基金條款的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D76、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其（）負(fù)責(zé)。A.準(zhǔn)確性、易懂性和可理解性B.真實(shí)性、易懂性和可理解性C.準(zhǔn)確性、易懂性和完整性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性【答案】D77、下列不屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.基金合同與基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)B.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)C.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)D.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D78、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.公司型股權(quán)投資基金是法律實(shí)體B.有限合伙型基金與基金管理人為委托代理關(guān)系C.信托（契約）型股權(quán)投資基金是法律實(shí)體D.信托（契約）型股權(quán)投資基金基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是信托關(guān)系【答案】C79、合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C80、（）盡職調(diào)查是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心。A.業(yè)務(wù)B.財(cái)務(wù)C.法律D.資源【答案】A81、在我國(guó)的分類(lèi)體系中，創(chuàng)業(yè)投資基金符合以下哪些條件。（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅲ【答案】B82、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算說(shuō)法正確的是（）A.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由基金管理人負(fù)責(zé)B.信托（契約）型股權(quán)投資基金清算小組由基金投資者負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算分配方案由基金投資者、基金管理人進(jìn)行約定D.清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向基金投資者進(jìn)行披露【答案】D83、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由()擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人A.指定合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.任一合伙人【答案】B84、（2021年真題）簽署投資備忘錄屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的（）階段。A.管理B.設(shè)立C.募集D.投資【答案】D85、（2018年真題）從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式包括（）。A.上市募集B.公開(kāi)募集C.廣告募集D.自行募集【答案】D86、目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。A.保密條款B.回購(gòu)條款C.保護(hù)性條款D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款【答案】C87、基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，（）。A.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任完全轉(zhuǎn)移給外包機(jī)構(gòu)B.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任部分轉(zhuǎn)移給外包機(jī)構(gòu)C.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除D.基金管理人將不承擔(dān)任何責(zé)任【答案】C88、國(guó)內(nèi)外最為普遍使用的股權(quán)投資基金估值方法不包括（）。A.推理法B.成本法C.市場(chǎng)法D.收入法【答案】A89、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取的方式有（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A90、公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.項(xiàng)目股息B.分紅收入C.通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項(xiàng)目退出收入D.項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出的退出收入【答案】D91、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將