2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試試卷B卷包含答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試試卷B卷包含答案

單選題（共54題）1、在沒有異常的情況下，中位數(shù)和均值中，評價結(jié)果更合理和貼近實(shí)際的是()。A.均值B.不確定C.無區(qū)別D.中位數(shù)【答案】D2、適合于測量下行風(fēng)險的指標(biāo)是（）A.股票凈利潤的下降比例B.下行風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)差C.投資組合的協(xié)方差D.投資組合的下行系數(shù)【答案】B3、下列對于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D4、根據(jù)中國結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，結(jié)算參與人在中國結(jié)算公司上海分公司開立的結(jié)算資金賬戶包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D5、美國首只國際投資基金出現(xiàn)于()。A.1945年B.1955年C.1960年D.1965年【答案】B6、下列不屬于債券基金投資風(fēng)險的是（）。A.利率風(fēng)險B.提前贖回風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.匯率風(fēng)險【答案】D7、以下（）不屬于技術(shù)分析的三項(xiàng)假定。A.市場行為涵蓋一切信息B.股票價格具有預(yù)測性C.歷史會重演D.股價具有趨勢性運(yùn)動規(guī)律【答案】B8、政策性金融債的發(fā)行人通常不包括（）。A.中國進(jìn)出口銀行B.國家開發(fā)銀行C.中國農(nóng)業(yè)銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C9、關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，以下錯誤的是（）。A.貝塔系數(shù)是評估證券或投資組合非系統(tǒng)性風(fēng)險的指標(biāo)B.貝塔系數(shù)反映的是投資對象對市場變化的敏感程度C.貝塔系數(shù)大于1時，表明投資組合價格變動方向與市場一致，且變動幅度比市場大D.貝塔系數(shù)等于1時，表明投資者的變動幅度與市場一致【答案】A10、可以回購本公司股票的情形不包括()。A.公司減少注冊資本B.公司擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模C.與持有本公司股份的其他公司合并D.將股份獎勵給本公司員工【答案】B11、（）是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的，僅在銀行間債券市場上流通的短期債務(wù)工具。A.短期政府債券B.短期融資券C.回購協(xié)議D.銀行承兌匯票【答案】B12、以下不屬于現(xiàn)金流量表基本內(nèi)容的是()。A.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量B.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C.外匯變動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量【答案】C13、目前我國收取印花稅的交易品種是()。A.權(quán)證B.股票C.債券D.基金【答案】B14、按照會計恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為（）。A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益+收入-費(fèi)用B.資產(chǎn)=負(fù)債+資本公積+盈余公積C.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益D.資產(chǎn)=負(fù)債+收入-費(fèi)用【答案】C15、歐洲主要的證券交易所不包括（）。A.倫敦證券交易所B.法蘭克福證券交易所C.布魯塞爾證券交易所D.納斯達(dá)克證券交易所【答案】D16、關(guān)于基金的下行風(fēng)險，以下表述錯誤的是（）。A.股票型基金的下行風(fēng)險一定高于債券型的基金的風(fēng)險B.下行風(fēng)險衡量當(dāng)市場下跌時基金所面臨的風(fēng)險C.基金的下行風(fēng)險越大，基金投資者可能承擔(dān)的損失越大D.基金的下行風(fēng)險越大，基金的保本能力越差【答案】A17、常用的免疫策略不包括()。A.所得免疫B.價格免疫C.或有免疫D.策略免疫【答案】D18、關(guān)于股票估值方法，以下模型和方法屬于內(nèi)在價值法的是（）。A.市盈率模型B.經(jīng)濟(jì)附加值模型C.市銷率模型D.企業(yè)價值倍數(shù)【答案】B19、下列關(guān)于證券公司設(shè)立QFII的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上B.凈資產(chǎn)不少于5億美元C.最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.最近三年平均凈資產(chǎn)利潤率不低于6%【答案】D20、杜邦分析法的核心指標(biāo)是（）。A.權(quán)益乘數(shù)B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率C.凈資產(chǎn)收益率D.銷售利潤率【答案】C21、關(guān)于期貨合約和期權(quán)合約，以下說法錯誤的是()A.期貨合約具有杠桿效應(yīng)，期權(quán)合約也具有杠桿效應(yīng)B.期貨合約是雙邊合約，期權(quán)合約也是雙邊合約C.期貨合約的損益對稱，期權(quán)合約的損益不對稱D.期貨合約在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易【答案】B22、到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的影響因素主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、下列屬于貴金屬類大宗商品的是（）。A.鋼鐵、銅、鋁、鉛B.黃金、白銀、鉑金C.鎳、鎢、橡膠、鐵礦石D.黃金、白銀、鋼鐵、銅【答案】B24、對基金擁有的資產(chǎn)和負(fù)債按一定選擇和方法估算，確定基金公允價值的過程稱之為（）。A.基金信息披露B.基金會計核算C.基金資產(chǎn)估值D.基金利潤分配【答案】C25、一級結(jié)算由托管人作為結(jié)算參與人代表托管資產(chǎn)與（）完成凈額交收。A.證券交易所B.中國結(jié)算公司C.證券托管公司D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B26、下列對同業(yè)拆借市場的說法正確的是（）。A.同業(yè)拆借的利息是按月結(jié)算的B.同業(yè)拆借活動起源于存款準(zhǔn)備金制度C.同業(yè)拆借市場是有形的交易市場D.上海銀行間同業(yè)拆借利率是衡量全球市場流動性的重要指標(biāo)【答案】B27、以下資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目中屬于資產(chǎn)項(xiàng)目的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、VB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.VD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A.申購與贖回情況B.轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C.利息計算D.拆分【答案】C29、信用風(fēng)險事件對持有相關(guān)債券的基金和基金公司帶來的影響有（）。A.發(fā)生債券信用風(fēng)險事件后，相關(guān)債券流動性喪失，很難變現(xiàn)B.交易對手信用風(fēng)險主要是指發(fā)行債券的借款人可能因發(fā)生財務(wù)危機(jī)等因素，不能按期支付契約約定的債券利息或償還本金，而使投資者蒙受損失C.分散化投資不能降低信用風(fēng)險帶來的影響D.在所有的債券之中，除政府發(fā)行的債券往往被市場認(rèn)為沒有違約的風(fēng)險【答案】A30、以下屬于公司權(quán)益類證券的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券B.優(yōu)先股股票C.商業(yè)本票D.公司存款【答案】B31、下列屬于內(nèi)在價值法的是（）。A.市盈率模型B.股利貼現(xiàn)模型C.市凈率模型D.市現(xiàn)率模型【答案】B32、下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的是()。A.營運(yùn)效率比率B.流動比率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.速動比率【答案】C33、基金股票換手率通過對基金買賣股票頻率的衡量，反映基金的操作策略，基金股票換手率=（期間股票交易量2）期間基金平均資產(chǎn)凈值，如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為（），意味著該基金持有股票的平均時間為1年。A.20%B.50%C.100%D.80%【答案】C34、在半強(qiáng)有效市場下，以下信息中，沒有被反映在證券價格中的是（）。A.上市公司去年的每股盈利B.正在洽談中未公告的并購案C.已公告未分派的紅利D.上市公司過去一年的成交量【答案】B35、關(guān)于主動管理基金和股票型指數(shù)基全。以下表述正確的是（）。A.股票型指數(shù)基金投資人收益大幅超越指數(shù)的可能性低B.股票型指數(shù)基金的收益總是低于主動管理基金的收益C.股票型指數(shù)基金的管理費(fèi)率高于主動管理基金的管理費(fèi)率D.股票型指數(shù)基金的交易費(fèi)用高于主動管理基金的交易費(fèi)用【答案】A36、關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險，以下表述錯誤的是（）。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險往往是有某個或者少數(shù)錯別因素導(dǎo)致的B.資本市場線上的任一組合都只有非系統(tǒng)性風(fēng)險C.系統(tǒng)性風(fēng)險是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風(fēng)險D.非系統(tǒng)性風(fēng)險可以通過組合化投資進(jìn)行分散【答案】B37、存單發(fā)行形式中的批發(fā)式發(fā)行，即發(fā)行銀行將（）等信息預(yù)先公布，供投資者自行認(rèn)購。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、公司出現(xiàn)（）情況時可以回購該公司股票。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯(lián)系；由于存在一系列同時影響多個資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)證券資產(chǎn)的收益之間都會存在一定的相關(guān)性。這種說法（）。A.正確B.錯誤C.部分正確D.部分錯誤【答案】A40、關(guān)于麥考利久期和修正修正久期，以下表述正確的是（）A.兩種描述錯誤B.兩種描述正確C.表述I正確，表述II錯誤D.表述I錯誤，表述II正確【答案】A41、()在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D42、（）不是按照計息方式分類的債券。A.固定利率債券B.浮動利率債券C.零息債券D.貼現(xiàn)債券【答案】D43、私募股權(quán)投資最早在（）地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展A.歐美B.東亞C.北美D.南美【答案】A44、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場內(nèi)資金清算主要采用結(jié)算模式有（）。A.托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式B.托管人結(jié)算模式和管理人結(jié)算模式C.托管人結(jié)算模式和對手結(jié)算模式D.托管人結(jié)算模式和分級結(jié)算模式【答案】A45、基金公司的投資管理部門設(shè)置中，不包括（）。A.合規(guī)部B.投資部C.研究部D.投資決策委員會【答案】A46、（）用于為社會提供基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、失業(yè)保險和生育保險服務(wù)。A.財險公司B.壽險公司C.中國的社會保障基金D.企業(yè)年金【答案】C47、對于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式確定估值日該股票的價值：PV=S*（1-LOMD）的價值。S表示估值日在證券交易所上市交易的同一股票的（）A.市場價值B.賬面價值C.內(nèi)在價值D.公允價值【答案】D48、有關(guān)債券當(dāng)期收益率與到期收益率之間的關(guān)系，以下表述正確的是（）。A.當(dāng)期收益率的變動將預(yù)示著到期收益率的同方向變動B.給定其它條件不變，債券期限越短，當(dāng)期收益率就越接近到期收益率C.當(dāng)期收益率等于債券每年應(yīng)付的息票利息除以到期收益率D.給定其它條件不變，當(dāng)期收益率和到期收益率的偏高程度與債券市場價格和債券面值的偏高程度呈負(fù)相關(guān)關(guān)系【答案】A49、以下關(guān)于中位數(shù)的說法，錯誤的是（）A.中位數(shù)容易受到極端值的沖擊，在反應(yīng)投資策略的真實(shí)水平方面不如平均數(shù)B.中位數(shù)是用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平的數(shù)值C.對于隨機(jī)變量X來說，它的中位數(shù)就是上50%分位數(shù)D.對于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是大小處于正中間的那個數(shù)值【答案】A50、關(guān)于個人投資者買賣基金的印花稅，以下說法正確的是（）。A.買入時暫不征收印花稅，賣出時才征收印花稅B.賣出時暫不征收印花稅，買入時才征收印花稅C.雙邊征收印花稅D.暫免征收印花稅【答案】D51、基金管理人對基金資產(chǎn)估值后，下一步程序應(yīng)將基金份額凈值結(jié)果（）A.給基金注冊登記機(jī)構(gòu)用于計算申購、贖回數(shù)額B.給基金托管人復(fù)核C.給相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)復(fù)核D.直接向投資者對外公布【答案】B52、()指的是作為基金利潤主要分配形式的現(xiàn)金，可能