證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)基礎(chǔ)試題和答案要點(diǎn)

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)基礎(chǔ)試題和答案要點(diǎn)

單選題（共100題）1、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條的規(guī)定，目前中國(guó)境內(nèi)的期貨交易所中，我國(guó)第一家期貨交易所是（）。A.上海期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.中國(guó)金融期貨交易所【答案】C2、根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中發(fā)生()行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A3、(2019年真題)下列屬于有限合伙人可以用于出資的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求，下列要求表述錯(cuò)誤的是（）。A.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購(gòu)新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示（ST股票）的產(chǎn)品申請(qǐng)開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性C.為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃存續(xù)期，無(wú)固定期限或長(zhǎng)期的產(chǎn)品到期日自申請(qǐng)日起不超過5年D.對(duì)于各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實(shí)名制有關(guān)要求的，中國(guó)結(jié)算或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用【答案】C5、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露的不包括（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況B.高級(jí)管理人員的家庭成員的薪酬?duì)顩rC.參股及控股情況D.高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息【答案】B6、在我國(guó)，證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范文件由（）根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C7、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交（）。A.②④B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D8、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達(dá)交易指令B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告【答案】B9、對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D10、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】C11、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B12、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包含（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C13、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C14、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊(cè)資本的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B15、在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以（）的罰款。A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下【答案】D16、證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B17、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，說法正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事的活動(dòng)是（）。A.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定B.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況C.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息D.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程【答案】C19、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B20、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5【答案】D21、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例（優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額）。固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過（），權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過（），商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過（）。A.3：1，2：1，1：1B.2：1，2：1，2：1C.1：1，3：1，2：1D.3：1，1：1，2：1【答案】D22、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.出具警示函B.紀(jì)律處分C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選D.監(jiān)管談話【答案】B23、證券交易場(chǎng)所制定的自律規(guī)則包括（）。A.①③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C24、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A.談話B.記入信用記錄C.暫停從業(yè)資格D.提示【答案】C25、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B26、(2018年真題)（）是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金賬戶B.客戶信用證券賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【答案】A27、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B28、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B29、發(fā)行人違反《證券法》第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】D30、(2019年真題)公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款A(yù).百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C31、證券公司開展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。A.事前審查B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.事后評(píng)估審計(jì)D.事后排查【答案】A32、—家公司發(fā)行證券進(jìn)行籌資，下列行為構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪的是（）。A.行為人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行證券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件發(fā)行證券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)D.行為人制作并向社會(huì)發(fā)行了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券辦法等發(fā)行文件【答案】C33、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券的期限不超過（）。A.9個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.1年【答案】C34、以下（）不是在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的A.業(yè)務(wù)明確B.必須盈利C.產(chǎn)權(quán)清晰D.公司治理健全【答案】B35、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B36、公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5％以上15％以下B.2％以上10％以下C.5％以上20％以下D.10％以上20％以下【答案】A37、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊(cè)，接受其管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D39、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D40、上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）內(nèi)賣出，或者在賣出后（）內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A.三個(gè)月；六個(gè)月B.六個(gè)月；六個(gè)月C.六個(gè)月；九個(gè)月D.三個(gè)月；三個(gè)月【答案】B41、財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C42、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（）。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)【答案】C43、非公開募集基金的基金管理人員組織形態(tài)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司違反規(guī)定，從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.20B.30C.50D.60【答案】B45、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。A.進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)示警后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不予理睬【答案】A46、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）解除之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過向中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。A.勞動(dòng)合同；7日B.勞動(dòng)合同；15日C.委托代理協(xié)議；10日D.委托代理協(xié)議；15日【答案】A47、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的措施有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C48、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C49、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形的是A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.個(gè)人喪失償債能力【答案】D50、以下形式具備法人資格的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B51、下列關(guān)于公司章程記載事項(xiàng)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司章程記載事項(xiàng)區(qū)分為必要記載事項(xiàng)和任意記載事項(xiàng)B.必要記載事項(xiàng)又可進(jìn)一步區(qū)分為絕對(duì)必要記載事項(xiàng)和相對(duì)必要記載事項(xiàng)C.相對(duì)必要記載事項(xiàng)是法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)，如不記載，可導(dǎo)致章程無(wú)效D.任意記載事項(xiàng)是可根據(jù)需要由當(dāng)事人自己決定的任何不違背法律的事項(xiàng)。但任意記載事項(xiàng)一經(jīng)記載，即產(chǎn)生法律效力，對(duì)當(dāng)事人發(fā)生約束力?！敬鸢浮緾52、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有，除用于（）的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。A.會(huì)員；期貨公司B.期貨公司；會(huì)員C.會(huì)員；會(huì)員D.期貨公司；期貨公司【答案】C53、證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.保薦代表人不少于4人B.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬(wàn)元C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員少于20人【答案】B54、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中不得（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D55、證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C56、(2019年真題)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.10萬(wàn)元B.1萬(wàn)元C.3萬(wàn)元D.5萬(wàn)元【答案】A57、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬(wàn)元以上的D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的【答案】C58、下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度B.證券公司向客戶收取的傭金無(wú)下限限制，可以實(shí)行0傭金C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異【答案】B59、從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B60、（）是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)【答案】A61、存在以下（）情形時(shí)，上市公司不得公開發(fā)行公司債券。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A62、(2018年真題)中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠(chéng)信檔案的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，要求最近（）年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】C64、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法正確的是（）。A.證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)交易申報(bào)的，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)的，證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任B.證券公司僅應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度C.融入方可以是金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)D.證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可作為融出方股質(zhì)押回【答案】A65、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D66、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A67、有限責(zé)任公司董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，下列選項(xiàng)中屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A68、根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評(píng)價(jià)（）進(jìn)行一次。A.每年B.每季度C.每月D.每半年【答案】A69、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和流程；監(jiān)測(cè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】C70、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D71、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10B.內(nèi)部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責(zé)的項(xiàng)目審核、表決工作C.證券公司合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)部控制部門應(yīng)當(dāng)作為小組成員參加應(yīng)急處理工作D.內(nèi)部控制執(zhí)行效果評(píng)估每年不得少于2次【答案】D72、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東（大）會(huì)D.高級(jí)管理人員【答案】A73、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容為（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A74、證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)（）等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C75、按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D76、股東大會(huì)一般每（）定期召開一次。A.兩年B.一年C.半年D.一月【答案】B77、（2018年真題）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）年的證券市場(chǎng)禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C78、（2020年真題）下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A79、下列有關(guān)利潤(rùn)分配的說法，正確的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能規(guī)定不按照持股比例分配利潤(rùn)B.董事會(huì)可以在公司彌補(bǔ)虧損前向股東分配利潤(rùn)C(jī).公司持有的本公司股份可以分配利潤(rùn)D.有限責(zé)任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認(rèn)繳出資【答案】D80、在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會(huì)公開零售企業(yè)債券的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均需在各網(wǎng)點(diǎn)所在地（）備案。A.中國(guó)人民銀行B.省級(jí)人民政府C.省級(jí)發(fā)展改革部門D.省級(jí)財(cái)政廳【答案】C81、證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括以下內(nèi)容（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】A82、掛牌前（）個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】C83、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B84、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向()提出申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券登記結(jié)算公司D.證券公司營(yíng)業(yè)部【答案】D85、（2018年真題）上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.2／3B.3／4C.1／2D.1／3【答案】A86、《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.30B.60C.20D.40【答案】C87、下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A88、證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C89、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5【答案】B90、證券公司（）應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)