證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)整理匯編

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)整理匯編

單選題（共100題）1、以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時(shí)在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)D.王某對(duì)證券公司內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題不承擔(dān)責(zé)任【答案】C2、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報(bào)送申請(qǐng)材料。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】C3、內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含（）、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致。A.股票發(fā)行價(jià)格B.股票發(fā)行數(shù)量C.發(fā)行人實(shí)際控制人D.股票發(fā)行費(fèi)率【答案】A6、公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5％以上15％以下B.2％以上10％以下C.5％以上20％以下D.10％以上20％以下【答案】A7、下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C8、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券監(jiān)督部門(mén)報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門(mén)處（）的罰款。A.一萬(wàn)元以上，五萬(wàn)元以下B.五萬(wàn)元以上，八萬(wàn)元以下C.二萬(wàn)元以上，五萬(wàn)元以下D.五萬(wàn)元以上，十萬(wàn)元以下【答案】A9、發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書(shū)上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B10、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過(guò)()個(gè)月。A.3B.9C.12D.6【答案】D11、（2016年真題）下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的條件，說(shuō)法正確的是（）。A.取消注冊(cè)資本的金額限制B.注冊(cè)資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C.最近3年沒(méi)有違法記錄D.公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償【答案】C12、(2018年真題)在從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、下列關(guān)于反洗錢(qián)保密要求的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例（優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額）。固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（），權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（），商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）。A.3：1，2：1，1：1B.2：1，2：1，2：1C.1：1，3：1，2：1D.3：1，1：1，2：1【答案】D15、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D16、（2016年真題）證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱B.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出【答案】D18、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容不包括（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為B.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門(mén)代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于30個(gè)小時(shí)D.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍【答案】C19、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的（）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D20、操縱證券期貨市場(chǎng)行為有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布過(guò)的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查【答案】B22、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列哪種情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格（）。A.實(shí)際盈利低于預(yù)測(cè)盈利的10%以上B.證券上市當(dāng)年累計(jì)40%以上募集資金的用途與承諾不符C.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大D.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起24個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更【答案】C23、關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間，說(shuō)法正確的是（）?A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后5個(gè)完整會(huì)計(jì)年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D.創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度【答案】D24、合格投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B25、根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.一般只對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以罰金B(yǎng).對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處5年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金D.單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金【答案】A26、信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下B.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下C.一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下D.二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下【答案】C27、（2017年真題）證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的（）。A.25％B.30％C.35％D.40％【答案】B28、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書(shū)、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C29、根據(jù)《公司法》，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C30、發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書(shū)上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外°A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B31、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換B.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式D.收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【答案】B32、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對(duì)其責(zé)令（），沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.改正，給予警告；3；20B.停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證；5；20C.改正，給予警告；5；50D.停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證；3；50【答案】C33、證券公司在報(bào)送可疑交易報(bào)告后，應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，正確的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C34、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A35、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在（）個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）個(gè)工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C36、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開(kāi)募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有（）。A.契約型B.盈利性C.確定性D.獨(dú)立性【答案】D37、下列關(guān)于港股通的說(shuō)法中不正確的是（）A.同時(shí)在上交所以外的內(nèi)地證券交易所和聯(lián)交所上市的股票不納入港股通股票范圍B.在聯(lián)交所以人民幣報(bào)價(jià)交易的股票不納入港股通范圍C.在聯(lián)交所以人民幣報(bào)價(jià)交易的股票納入港股通范圍D.A+H股上市公司若其A股被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示，則其相應(yīng)的H股也不納入港股通股票【答案】C38、以下（）屬于某證券公司的高級(jí)管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D39、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)B.在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告C.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告D.公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱【答案】B40、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D41、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)必須滿足最近（）年未受過(guò)刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C42、下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A43、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。A.刑事B.民事C.侵權(quán)D.違約【答案】B44、證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，下列表述的相關(guān)處罰措施正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》C.《證券法》D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》【答案】C46、（2016年真題）下列董事會(huì)中必須有職工代表的是（）。A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司B.合伙企業(yè)C.1個(gè)國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司D.外商獨(dú)資企業(yè)【答案】A47、證券公司應(yīng)在增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向（）提交相關(guān)資料，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。?A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】C48、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為（）萬(wàn)元。A.50B.100C.200D.500【答案】B49、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A50、證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循（）原則。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A51、證券經(jīng)紀(jì)人不得代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規(guī)定。A.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》B.《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》C.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B52、下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A53、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B54、證券公司存在下列（）情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、(2019年真題)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B56、以下股票中不適用《公眾公司辦法》的是（）A.公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開(kāi)發(fā)行的股票B.證券公司承銷(xiāo)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開(kāi)發(fā)行的股票C.投資者認(rèn)購(gòu)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開(kāi)發(fā)行的股票D.公司在主板直接向公眾發(fā)行的股票【答案】D57、證券公同應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他法息，其中，證券公同應(yīng)當(dāng)披露的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B58、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他（）等資產(chǎn)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B59、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.1B.3C.5D.10【答案】C60、根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】D61、根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C62、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C63、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的()，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C64、股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B65、證券公司不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C66、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，正確的是（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A67、保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定（）名品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.3D.4【答案】B68、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門(mén)或崗位，監(jiān)督檢查部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)（）。A.證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.證券公司注冊(cè)地證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A69、證券公司管理敏感信息的基本原則是（），是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。A.責(zé)任自負(fù)原則B.需知原則C.分散投資原則D.理智投資原則【答案】B70、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B71、證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括（）。A.政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息B.相關(guān)內(nèi)幕信息或者上市公司未公開(kāi)重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息答【答案】B72、證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者以（）方式簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。A.①③B.①④C.②④D.①②【答案】D73、(2019年真題)下列關(guān)于滬股通和港股通的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A74、設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)滿足的條件是（）。A.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B.注冊(cè)資本不低于五億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本C.注冊(cè)資本不低于五億元人民幣，可為實(shí)繳資本D.注冊(cè)資本不低一億元人民幣，可為認(rèn)繳資本【答案】A75、下列關(guān)于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說(shuō)法中，有誤的是（）A.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)B.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設(shè)財(cái)務(wù)門(mén)檻C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行了較為寬松的投資者適當(dāng)性制度D.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是以交易為目的【答案】C76、根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金三方存管是由（）發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A77、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C78、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)以及其他部門(mén)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門(mén)之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)【答案】B79、(2019年真題)下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B80、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B81、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的()等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D82、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】C83、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)、（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5；3D.7；5【答案】A84、私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品；集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于（）人,不超過(guò)（）人。A.3；200B.2；200C.3；100D.2；100【答案】B85、從事私募資產(chǎn)不管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷(xiāo)售推廣時(shí)（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D86、證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B87、下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D88、下列做法中，屬于操縱證券市場(chǎng)的行為的有（）。A.①②④B.①③C.①②③D.②③④【