證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題型訓練附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題型訓練附答案

單選題（共100題）1、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D2、證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨是（）。A.維護證券市場良好秩序B.保護投資者利益C.保護證券市場的正當交易D.滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求【答案】B3、下列選項中屬于基金運作信息披露文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務（IB業(yè)務）時，可以提供（）服務。A.辦理期貨保證金業(yè)務B.期貨交易的結(jié)算和風險控制C.期貨交易的代理D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】D5、地方債分銷價格的確立方式（）A.自定價格B.財政部統(tǒng)一價格C.承銷團中標價格D.承銷團統(tǒng)一價格【答案】A6、以下（）交易機制的特點為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】C7、影響股價變化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B8、上海證券交易所和深圳證券交易所均采用會員制組織形式，其組織機構(gòu)的組成包括（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A9、戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于()個月。A.3B.6C.9D.12【答案】D10、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C11、下列關(guān)于股票價格的說法，錯誤的是（）。A.根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值B.股票交易實際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定C.股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利D.理論上，股票不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實資本，只是一張憑證【答案】A12、（2018年真題）1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B13、證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行的職責包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、下列關(guān)于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.③④【答案】B15、張某是C公司的財務總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應記載的姓名或名稱為（）。A.C公司的財務總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C16、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B18、下列關(guān)于風險管理的說法中正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A19、下列關(guān)于匯率變化影響的描述錯誤的是（）。A.匯率變化對股價的影響要看對整個經(jīng)濟的影響而定B.若匯率變化趨勢對本國經(jīng)濟發(fā)展影響較為有利，股價會上升；反之，股價會下降C.匯率的變化對那些在商品進出口和資本項目兩方面嚴重依賴國際市場的國家（或地區(qū)）和企業(yè)的股票價格影響較大D.匯率下降，即本幣貶值，有利于進口而不利于出口，同時會導致境內(nèi)資本流出，國內(nèi)資本市場流動性下降【答案】D20、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設立另類子公司，應當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、融券交易也是一種（）。A.賣空交易B.買入交易C.置換交易D.融資交易【答案】A22、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A.零息債券、附息債券和息票累積債券B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券C.政府債券、金融債券和公司債券D.國債和地方債券【答案】C23、記名股票相較于無記名股票的特點不包括（）。A.可以一次或分次繳納出資B.相對安全C.股東權(quán)利歸屬于股票的持有人D.轉(zhuǎn)讓相對復雜【答案】C24、1981年后，我國發(fā)行的國債品種有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B25、（2019年真題）股票市場價格的最直接影響因素是（），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價。A.宏觀經(jīng)濟因素B.公司經(jīng)營狀況C.政治因素D.供求關(guān)系【答案】D26、下列股份變動中，一般情況下，有可能會導致股價下降的是（）。A.②③④B.①②④C.①④⑤D.③④⑤【答案】B27、金融債券的招投標發(fā)行通過()債券發(fā)行系統(tǒng)進行。A.中國人民銀行B.中國債券登記結(jié)算有限責任公司C.中國銀監(jiān)會D.證券交易所【答案】A28、財政政策對股票價格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B29、下列關(guān)于被認定為市場禁入者在禁入期間的行為，說法正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、下列關(guān)于股票的流動性說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】B31、信用類衍生品包含信用風險緩釋合約，信用風險緩釋憑證，信用聯(lián)結(jié)票據(jù)和（）。A.外匯掉期B.場內(nèi)國債期貨C.信用違約互換D.利率互換產(chǎn)品【答案】C32、（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務的行為。A.證券托管B.證券存管C.證券代管D.證券委托【答案】A33、（2018年真題）投資者在申購和贖回ETF時，使用的是（）。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B34、我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當時由()嘗試發(fā)行金融債券。Ⅰ．中國人民銀行Ⅱ．中國工商銀行Ⅲ．中國銀行Ⅳ．中國農(nóng)業(yè)銀行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C35、（2018年真題）證券投資基金的費用除了基金管理費之外，還包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B36、國債的競爭性招標方式包括（）。A.單一價格和修正的多重價格招標方式B.單一利率和修正的多重利率招標方式C.單一利率和修正的多重價格招標方式D.單一價格和修正的多重利率招標方式【答案】A37、中國外匯交易中心總部設在()。A.北京B.上海C.大連D.深圳【答案】B38、在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀商要根據(jù)（）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。A.證券業(yè)協(xié)會B.中國金融期貨交易所C.中國登記結(jié)算公司D.證券交易所【答案】D39、以下對實體經(jīng)濟與金融之間的相互關(guān)系的表述中，不完全合理的是（）。A.實體經(jīng)濟發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實體經(jīng)濟發(fā)展不好，風險最后會集中反映在金融體系中B.金融的健康發(fā)展可以促進經(jīng)濟增長C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復雜化，使得實體經(jīng)濟和金融的界限日益分明D.金融監(jiān)管可以避免金融與實體經(jīng)濟發(fā)展的過分脫節(jié)【答案】C40、債券期限的影響因素包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、下列關(guān)于我國證券公司風險管理體系的說法正確的是（）。A.以美國為代表的凈資本監(jiān)管模式，要求流動資產(chǎn)與負債保持在相同的比率上B.我國相關(guān)風險控制在一定程度上是以美國為代表的凈資本監(jiān)管模式C.以歐盟為代表的資本充足率監(jiān)管模式，要求具有償付能力的資本保持在風險資產(chǎn)的一定比率之上D.當前海外證券業(yè)風控指標主要以凈資產(chǎn)為核心進行監(jiān)管【答案】C42、按照《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行可以提供的業(yè)務有（）。A.①②B.①③C.①②③D.①③④【答案】B43、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以對其采取()等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、雙方約定在未來某一時刻按照現(xiàn)在確定的價格買賣標的證券的行為稱為（）。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠期交易D.即期交易【答案】C45、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務，或者設立子公司開展自營業(yè)務，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或者擔保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格、私募戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格【答案】B46、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年年末，公司將當年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股國家C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C47、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務的說法，錯誤的是（）。?A.次級定期債務不得與其他債權(quán)相抵消B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行C.次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負債之前的商業(yè)銀行長期債務D.由次級債務所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%【答案】C48、下列關(guān)于金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券應具備的條件說法錯誤的是（）。A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制體系B.具有從事金融債券發(fā)行和管理的合格專業(yè)人員C.金融租賃公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣D.汽車金融公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣【答案】C49、金融中介機構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展，主要原因有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、目前，中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金實行社會統(tǒng)籌與個人賬戶相結(jié)合的制度，個人和企業(yè)分別按職工本人上年度工資總的（）繳納保險費。A.8%和20%B.5%和25%C.5%和20%D.10%和20%【答案】A51、基金資產(chǎn)估值需考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A52、提出金融加速器理論的是（）。A.凱恩斯B.約翰、格利C.伯南克D.愛德華、肖【答案】C53、下列關(guān)于債券當期收益率的說法,正確的是（）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比C.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當期收益D.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當期收益率作為評判優(yōu)劣的指標【答案】D54、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）.A.荷蘭B.美國C.英國D.中國【答案】A55、地方政府債券以當?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔保。A.稅收能力B.到期續(xù)發(fā)收入C.公共設施收入D.國企收入【答案】A56、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B57、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D58、收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經(jīng)濟活動中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括（）。A.利息收入B.資本損益C.處置利得D.再投資收益【答案】C59、金融債券可以采用()方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D60、（2019年真題）基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入（）A.流動負債B.資本公積C.基金資產(chǎn)原值D.當期損益【答案】D61、下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D62、（2019年真題）下列影響股價的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟與政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、財政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標結(jié)束后15分鐘內(nèi)，各中標承銷團成員應通過招標系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請書，在中央國債登記結(jié)算有限責任公司和中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認全部在（）托管。A.中央國債登記結(jié)算有限責任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司【答案】A64、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，我國的基金運作費用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A65、基金評價機構(gòu)從事公募基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應向（）申請注冊。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.基金行業(yè)自律組織【答案】C66、以下關(guān)于股票發(fā)行監(jiān)管制度的各項說法中，錯誤的是（）。A.核準制是完全計劃發(fā)行的模式B.核準制是從審批制向注冊制過渡的中間模式C.注冊制是依照法定條件進行證券發(fā)行申請注冊的模式D.每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應一定的市場發(fā)展狀況【答案】A67、發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B68、證券公司的主要業(yè)務包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A69、證券公司甲預設立一家私募基金子公司乙。乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緽70、下列關(guān)于債券的特征說法正確的是（）。A.債務人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng).永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性C.債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動D.具有高度流動性的債券反而不安全【答案】A71、貨幣乘數(shù)指（）。A.基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)B.貸款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)C.存款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)D.準備金數(shù)與貨幣供給之間的倍數(shù)【答案】A72、傳統(tǒng)信用風險轉(zhuǎn)移的方法主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D73、影響股票價格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投資基金等B.封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A75、目前我國發(fā)行的普通國債有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B76、證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按（）的原則進行申報競價。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D77、（2018年真題）根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。A.資本公積B.凈資產(chǎn)C.應付款項D.留存收益【答案】A78、1929—1933年大危機以來，美國實行的是“雙層多頭”金融監(jiān)管機制。其中“雙層”是指（），“多頭”是指（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B79、影響股票價格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券B.廣義的企業(yè)債券包括公司債券C.我國企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠遠早于公司債券【答案】A81、私募基金不可采用的組織形式包括（）。A.公司型B.合伙型C.契約型D.獨資型【答案】D82、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國證監(jiān)會注冊期限為（）。A.2個月，半個月B.2個月，15個工作日C.1個月，15個工作日D.1個月，半個月【答案】B83、場外交易市場的英文縮寫是（）。?A.OTCB.MMFC.B.MMFCCPID.LOF【答案】A84、客戶在委托買賣證券時，支付的（）由證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。A.過戶費B.印花稅C.傭金D.契稅【答案】C85、風險與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C86、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】B87、（2019年真題）下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D88、下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說法有誤的是（）。A.金融衍生工具以場內(nèi)交易為主B.按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類C.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多D.近年來，由于場外利率類衍生品名義金額下降較多，場外衍生品整體呈下降趨勢，而場內(nèi)衍生品卻大幅增長【答案】A89、中央銀行是代表一國政府發(fā)行