證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫與答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫與答案

單選題（共100題）1、中央政府發(fā)行的國債,主要用途有（）A.①②B.②④C.①③④D.②③【答案】D2、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、常見的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括（）。A.①②B.②④C.③④D.①②③④【答案】C4、（2018年真題）中央銀行參與貨幣市場的主要目的是（）。A.實現(xiàn)貨幣政策目標B.進行短期融資C.實現(xiàn)合理投資組合D.取得傭金收入【答案】A5、下面對證券交易所描述不正確的是（）。A.證券交易所是我國證券自律管理機構B.證券交易所是整個證券市場的核心C.證券交易所本身可以進行證券買賣D.證券交易所為證券交易提供了一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)【答案】C6、通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。A.藍籌股B.紅籌股C.績優(yōu)股D.金牛股【答案】A7、風險的應對主要是證券公司根據(jù)風險識別、計量、監(jiān)控及預警等情況，針對不同類別、不同發(fā)生概率及不同損失程度的風險所采取的應對措施，主要包括（）等。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B8、（）是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。A.行政手段B.政府手段C.經(jīng)濟手段D.法律手段【答案】D9、下列關于股票的流動性說法正確的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D10、（）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.證券憑證B.國外憑證C.存托憑證D.流通憑證【答案】C11、下列關于證券登記結(jié)算公司的表述錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算公司的名稱中應當標明“證券登記結(jié)算”字樣B.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定C.設立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準D.證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施；建立完善的業(yè)務、財務和安全防范等管理制度；建立完善的風險管理系統(tǒng)【答案】C12、下列關于設立私募基金子公司的說法不正確的是（）。A.每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過1家B.私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%C.私募基金子公司及其下設特殊目的機構可對外提供擔保和貸款D.私募基金子公司及其下設特殊目的機構不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人【答案】C13、科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C14、下列有關滬港通與滬倫通區(qū)別的說法，正確的是（）A.只有在中國境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營機構可根據(jù)相關規(guī)定申請開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務B.滬港通與滬倫通業(yè)務均已開通，目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易C.滬倫通下，投資者跨境互相到對方市場直接買賣股票，滬港通則是將境外基礎股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實現(xiàn)產(chǎn)品跨境D.滬港通與滬倫通實現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的【答案】D15、證券公司IB業(yè)務的業(yè)務范圍包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D16、按基礎工具劃分，金融期貨的主要類型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、金融衍生工具依據(jù)其自身交易的方法和特點可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C18、目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B19、（2019年真題）下列各項屬于保護基金公司職責的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C20、下列不屬于優(yōu)先股特點的是（）。A.對公司剩余財產(chǎn)權利優(yōu)先于普通股，次于債權人B.不享有公司表決權C.股息相對固定D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)【答案】B21、證券市場的基本功能包括（）。A.①②B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D22、中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D23、下列關于證券公司次級債務的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A24、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，其進行基本面分析時，應考慮的主要宏觀經(jīng)濟變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B25、下列關于信用公司債券的說法正確的是（）。A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券B.信用公司債券的發(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔保C.信用公司債券不可以附有某些限制性條款D.信用公司債券屬于有擔保證券范疇【答案】B26、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預計市值、營收兩大核心設置了5套上市標準，下述關于第一套“市值+凈利潤+收入”標準正確的是（）。A.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元B.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元C.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元D.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元【答案】A27、證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程中，指定商業(yè)銀行根據(jù)（）的資金劃付指令辦理交收資金劃付。A.客戶B.證券公司C.證券交易所D.中國結(jié)算公司【答案】A28、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對象的是（）。A.上市的股票B.期貨C.上市的國債D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】B29、在我國，社保基金主要由（）組成。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、可交換債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的相同之處有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C31、（2020年真題）機構投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展的基礎是（）A.基金分級制的養(yǎng)老制度B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構建【答案】D32、我國證券公司的組織形式可以是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、專項債券是指債券募集資金用于特定項目的債券。下列關于專項債券的說法中，正確的是（）。A.專項債券是一個特定的債券品種B.相比普通企業(yè)債券，專項債券在發(fā)行條件上多有放寬C.發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標限制D.專項債券不可以是普通企業(yè)債券【答案】B34、以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點不包括()。A.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制B.強化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查C.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制【答案】B35、若證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的年稅后利潤為68萬元，則當年證券金融公司應提取的準備金為（）萬元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B36、在證券交易市場發(fā)展早期，（）是場外交易市場的主要形式。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A37、我國的政策性銀行包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、股權類期權包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D39、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2020年修訂），主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為B.最近3個會計年度連續(xù)盈利C.最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%D.上市公司最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告【答案】C40、以下關于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務范圍內(nèi)為客戶辦理()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、對理事會人員構成的表述不正確的是（）A.證券交易所理事會由7到13人組成B.非會員理事人數(shù)不少于理事會員總數(shù)的1/3，不超過理事會員總數(shù)的1/2C.理事每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D43、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D44、下面關于證券業(yè)協(xié)會的組織機構表述正確的有（）A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C45、只有當清算時公司資產(chǎn)實際出售價款與財務報表上的賬面價值一致時，每一股份的清算價值才與（）一致。但在公司清算時，其資產(chǎn)往往只能折價出售，再加上必要但數(shù)目頗高的清算費用，絕大多數(shù)公司的實際清算價值是低于其（）的。A.實際價值；賬面價值B.實際價值；內(nèi)在價值C.賬面價值；賬面價值D.賬面價值；內(nèi)在價值【答案】C46、（2021年真題）下列關于地方政府債券的說法，錯誤的有（??）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A47、證券交易所實行（）的原則。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D48、按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場、權益市場B.一級市場、二級市場C.貨幣市場、資本市場D.交易所市場、場外交易市場【答案】D49、（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權資本的債券。A.商業(yè)銀行資本補充債券B.商業(yè)銀行次級債券C.商業(yè)銀行金融債券D.商業(yè)銀行一般債券【答案】B50、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()A.現(xiàn)值B.價值總和C.期望價格D.期望價值【答案】A51、下列關于不動產(chǎn)投資信托基金說法錯誤的是（）。A.以基礎設施項目產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付來源B.以基礎設施資產(chǎn)支持專項計劃為載體C.向投資者發(fā)行的代表基礎設施財產(chǎn)或財產(chǎn)權益份額D.目前我國不動產(chǎn)投資信托基金發(fā)展已經(jīng)相當成熟【答案】D52、中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中屬于“四個獨立”的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D53、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。A.保護投資者利益B.證券經(jīng)營機構的不斷壯大C.保證證券交易價格的穩(wěn)定D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金【答案】A54、證券公司甲欲設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求欲設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙持有丙45%的股權，但不擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緽55、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B56、下列關于外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有完善的內(nèi)部控制制度B.具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績C.持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰D.境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權【答案】D57、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為1%—1.5%,貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0、5%【答案】C58、（）根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標，重組現(xiàn)金流，構造證券化資產(chǎn)。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務機構【答案】A59、如果交易者預期基礎金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲，則他會（）。A.買入看漲期權B.賣出看漲期權C.買入看跌期權D.賣出看跌期權【答案】A60、屬于銀行業(yè)金融機構的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、下列關于金融市場分類錯誤的是（）。A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場B.按照交易活動是否在固定場所進行可以分為場內(nèi)市場和場外市場C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險市場等D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場【答案】D62、（2019年真題）下列關于證券投資基金的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C63、基金托管費的計提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A64、在信用風險的衡量中，預期損失()A.等于非預期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率的乘積D.等于實際損失加上非預期損失【答案】C65、為流動性相對差一些的證券提供交易服務的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B66、具有股權稀釋效應的公司債券有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D67、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D68、風險轉(zhuǎn)移可以分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A69、證券交易所的組織形式有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D70、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應當具備的條件不包括()。A.公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%【答案】B71、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關注的四個方面包括下面的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D72、（2021年真題）股票發(fā)行制度是指發(fā)行人申請發(fā)行股票時必須遵循的一系列的程序化規(guī)定，下列表現(xiàn)不包括（??）A.發(fā)行定價B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行登記制度【答案】D73、債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額()萬元，交易單位為債券面額()萬元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C74、我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。A.1—3，3B.3—10，5C.3—20，10D.10—20，10【答案】C75、目前通行的觀點，以下關于銀行的中間業(yè)務和表外業(yè)務的說法正確的是（）。A.中間業(yè)務包括表外業(yè)務B.中間業(yè)務是源于會計準則而生成的類別C.表外業(yè)務是源于業(yè)務類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務，中間業(yè)務更強調(diào)業(yè)務的風險特征【答案】A76、關于科創(chuàng)板申報要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應當不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應當分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過5萬股D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過10萬股【答案】A77、在西方貨幣政策傳導機制理論中，用P→W→C→Y表示財富傳導機制的傳導過程中，其中的C表示的是（）。A.股票價格B.貨幣價格C.財富D.消費【答案】D78、貨幣政策中介目標應依據(jù)（）標準選取。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B79、我國證券投資基金反映的是一種（）關系A.信托B.擔保C.債券D.股權【答案】A80、2018年7月31日，財政部發(fā)行的3年期國債，面值100元，票面利率年息4.15%，按單利計息，到期一次性還本付息。3年期貼現(xiàn)率5%。理論價格為（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C81、下列關于不同類型基金利潤分配原則的說法,正確的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B82、關于金融互換交易，下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A83、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C84、下列關于優(yōu)先股的說法正確的有（）。A.①②③B.①③C.①②D.②【答案】A85、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的責任人是（）A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B86、與認購、認沽期權價值均正相關的是(??)。A.標的資產(chǎn)波動率B.執(zhí)行價格C.無風險利率D.到期時間【答案】A87、按照《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機構在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A88、區(qū)域性股票市場實行（）制度。A.投資者制度B.準入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D89、（2021年真題）深圳證券交易所于（??）年正式開業(yè)。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A90、