證券從業(yè)之金融市場基礎知識過關檢測練習試題B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識過關檢測練習試題B卷附答案

單選題（共100題）1、根據(jù)委托價格限制，委托指令可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C2、證券交易所監(jiān)事會的職能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D3、下列關于中國證監(jiān)會的說法中，正確的是()。A.中國證監(jiān)會成立于1993年B.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立10個稽查局C.中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立30個證監(jiān)局D.中國證監(jiān)會為國務院直屬正部級事業(yè)單位【答案】D4、除了（）以外，其他持有者不具有股東資格。A.記名股東B.認購股東C.注冊股東D.登記股東【答案】A5、場外交易市場的特點有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D6、金融市場是要素市場的一種，是以（）為對象而形成的供求關系和交易機制的總和。A.金融資產B.金融負債C.股票D.債券【答案】A7、詢價交易方式下，報價包括（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C8、我國1981年后發(fā)行的國債品種有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】A9、滬深300指數(shù)的基點為()。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A10、在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A11、（2018年真題）可轉換債券的回售條件一般是（）。A.公司股份在一段時間內連續(xù)偏離轉換價格B.公司股價在一段時間內連續(xù)在轉換價格左右小幅波動C.公司股價在一段時間內連續(xù)低于轉換價格達到一定幅度D.公司股價在一段時間內連續(xù)高于轉換價格達到一定幅度【答案】C12、國家股有()持有。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、根據(jù)《證券法》第十七條規(guī)定，不得公開發(fā)行公司債券的情形有（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】A14、（）目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。A.穩(wěn)定物價B.充分就業(yè)C.促進經濟增長D.平衡國際收支【答案】A15、中國人民銀行公開市場業(yè)務（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B16、關于封閉式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②?C.①③④D.①②③④【答案】C17、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應當剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%【答案】C18、有資格申請加入我國憑證式國債承銷團資格的是（）。A.僅商業(yè)銀行B.商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行C.商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行和信托機構D.僅信托機構【答案】B19、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指導C.法律手段D.經濟手段【答案】C22、我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】A24、會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于()人。A.20B.30C.55D.200【答案】D25、下列關于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責說法錯誤的是（）。A.監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內發(fā)行股票、上市B.監(jiān)管證券投資活動C.研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃D.監(jiān)管上市國債和企業(yè)間債券的交易活動【答案】A26、以下（）不是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。A.期限不同B.資金的性質不同C.投資者的地位不同D.基金的營運依據(jù)不同【答案】A27、下列屬于我國發(fā)行普通國債的總體特征的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、下列關于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A29、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）A.政府機構B.地方公共團體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機構【答案】D30、張三熱衷于期權。他認為期權的功能是讓他根據(jù)利用對未來價格走勢的預期進行投機。這是期權的（）A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機功能D.套利功能【答案】C31、交易者之所以買入看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會（）。A.難以判斷B.不變C.下跌D.上漲【答案】D32、下列關于我國金融市場監(jiān)管體制的演變，表述正確的是（）。A.第一階段的特征為中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管B.第二階段最大的特征是“一行三會”體制成型C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步D.第四階段開始于2008年的國際金融危機【答案】A33、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C34、中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實行（）。A.①②③④B.①③④C.②③D.①②【答案】A35、（）是公民之間、公民與法人之間、公民與其他組織之間的資金融通活動。A.間接融資B.信用融資C.場外融資D.民間借貸【答案】D36、首次公開發(fā)行股票的方式包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D37、投資者委托香港經紀商，經由香港聯(lián)合交易所在上海設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A38、中國證券業(yè)協(xié)會三大職能不包括（）。A.高效B.自律C.服務D.傳導【答案】A39、跟據(jù)《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關問題的決定》，境內符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先體現(xiàn)在（）上。A.股息多少B.分配順序C.獲得收益D.認購新股【答案】B41、我國證券市場監(jiān)管體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B42、根據(jù)不同的壓力情景，證券公司壓力測試可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和歷史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A43、律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為下列（）事項出具法律意見。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C44、享有優(yōu)先認股權的股東的選擇有()．A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風險性【答案】C46、（）策略是指金融機構針對風險事件發(fā)生的可能性提取足夠的準備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機構仍然能夠正常運行。A.風險準備金B(yǎng).風險分散C.風險控制D.風險對沖【答案】A47、以下關于核準制的各項說法中，錯誤的是（）。A.核準制是介于注冊制和審批制之間的中間形式B.核準制沒有取消指標和額度管理，并引進證券中介機構的責任，判斷企業(yè)是否達到股票發(fā)行的條件C.證券監(jiān)管機構同時對股票發(fā)行的合規(guī)性和適銷性條件進行實質性審查，并有權否決股票發(fā)行的申請D.證券監(jiān)管機構對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性進行審查【答案】B48、可轉換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D49、通常情況下，（）發(fā)行的債券被視為無風險債券，其收益率被稱為無風險收益率，是金融市場上最重要的價格指標。A.中央政府B.地方政府C.大型企業(yè)D.金融機構【答案】A50、另類投資基金主要以未上市公司股權、不動產、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產為投資對象。常見的另類投資基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C51、選舉和罷免理事屬于我國會員制證券交易所（）的職權。A.理事會B.會員大會C.監(jiān)察委員會D.專門委員會【答案】B52、美國住房抵押貸款中，次級貸款的對象為（）。A.信用分數(shù)較好的個人B.信用分數(shù)較差的個人C.信用分數(shù)較好的機構D.信用分數(shù)較差的機構【答案】B53、風險管理的過程包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、關于開放式基金的利潤分配規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②④【答案】D55、記名股票的特點不包括（）。A.股東權利歸屬記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.安全性較差D.轉讓相對復雜或受限制【答案】C56、按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務是（）的一種基本形式。A.證券承銷業(yè)務B.證券保薦業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.證券投資咨詢業(yè)務【答案】D57、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A.100B.120C.105D.130【答案】D58、下列對普通股股東義務的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A60、人為操縱會影響股票市場的健康發(fā)展，違背（）原則，此類行為一旦查明，操縱者會受到行政處罰或法律制裁。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、下列關于信用增級機構的說法,正確的育()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A62、買賣價差法常用的價差指標包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A63、證券登記結算公司依據(jù)《中華人民共和國證券法》履行的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅲ、Ⅳ、【答案】C64、下列關于上海證券交易所的特點的描述,錯誤的是（）。A.國內首家證券交易市場B.交易采用電腦自動撮合成交的方式C.上海證券交易所成立于1992年11月26日D.交易時間為每周一至周五【答案】C65、下列屬于國際債券特點的有（）。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A66、銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為（）；銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分為（）。A.三等六級四等九級B.三等九級四等六級C.四等九級三等六級D.四等六級三等九級【答案】B67、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）為第一優(yōu)先原則。A.時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.數(shù)量優(yōu)先D.客戶優(yōu)先【答案】B68、建立基金賬冊并進行會計核算，復核審查管理人計算的基金資產凈值和份額凈值是指（）。A.資產保管B.資金清算C.資產核算D.投資運作監(jiān)督【答案】C69、下列關于影響我國金融市場運行的主要因素的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A70、證券金融公司與（）應當約定，轉融通擔保證券賬戶內的證券和轉融通擔保資金賬戶內的資金，均為擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的信托財產A.證券業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.證券公司D.證券登記結算機構【答案】C71、一般來說，證券買賣委托受理過程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C72、與行政審批制相比，證券發(fā)行核準制的特點包括（）A.②④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C73、2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監(jiān)管的四大支柱，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A74、—次足額發(fā)行或限額內分期發(fā)行金融債券，如果發(fā)生下列情況之一，應在向中國人民銀行報送備案文件時進行書面報告并說明原因的是（）。A.①③④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】D75、按照《證券法》的規(guī)定，下列屬于我國證券自律管理機構的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B76、全球金融危機嚴重損害了金融穩(wěn)定，并殃及實體經濟，使世界各國央行意識到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風險，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關注，宏觀審慎監(jiān)管的研究主要是（）。A.從資本充足率的順周期調整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架下進行的C.僅對銀行的杠桿率進行監(jiān)管D.影子銀行的興起對宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點沒有影響【答案】B77、股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，通常情況下，股票賬面價值（）股票的市場價格。A.等于B.不等于C.不一定D.以上都不對【答案】B78、證券交易所對證券市場可以進行（）活動。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D79、下面對于證券公司繳納的證券投資者保護基金的說法不正確的是（）A.按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由證券交易所代扣代收B.證券公司應在年度審計結束后，根據(jù)其審計后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時向保護基金公司申報清繳C.不從事證券經紀業(yè)務的證券公司，應在每季后10個工作日內按該季營業(yè)收入和實現(xiàn)核定的比例預繳D.每年度審計結束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時向保護基金公司申報清繳【答案】A80、貨幣乘數(shù)指（）。A.基礎貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)B.貸款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)C.存款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)D.準備金數(shù)與貨幣供給之間的倍數(shù)【答案】A81、由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括()。Ⅰ．上證180指數(shù)Ⅱ．上證綜合指數(shù)Ⅲ．B股指數(shù)Ⅳ．債券指數(shù)A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D82、基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D83、下列選項中，不屬于交易所交易的衍生工具的是（??）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉股條款D.在交易所交易的股票【答案】D84、證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實物證券，而是通過證券公司進行（）。A.資金募集和證券交付B.證券創(chuàng)設和證券交付C.證券創(chuàng)設、資金募集和證券交付D.證券登記和資金募集【答案】D85、（）是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。A.證券管理業(yè)務B.證券研究業(yè)務C.證券法律業(yè)務D.證券交易業(yè)務【答案】C86、關于股票的清算價值，下列說法正確的是（）。A.公司清算時每一股份所代表的實際價值B.大多數(shù)公司的股票實際清算價值高于賬面價值C.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值D.大多數(shù)公司的股票實際清算價值應與賬面價值相等【答案】A87、金融期貨與金融期權的區(qū)別主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D88、（2021年真題）科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結為“1+2+6+N”，其中“N”是指（??）。A.中國證監(jiān)會發(fā)布的《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》B.中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等機構發(fā)布的其他一整套業(yè)務指引、規(guī)范和管理細則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務規(guī)則，涵蓋注冊審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內容【答案】C89、（）是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券服務機構C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B90、下列關于市場風險的說法中錯誤的是（）。A.廣義的市場風險涵蓋了四大風險因子，包括股票價格、利率、商品價格、匯率B.市場風險具有明