證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合精華B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合精華B卷附答案

單選題（共100題）1、下列（）主板上市公司一定無(wú)法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)B.乙公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個(gè)交易日股票均價(jià)為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為26元/股【答案】C2、上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、（2019年真題）我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的一只私募基金，其投資金額不得超過(guò)該只基金總額的30%B.乙對(duì)其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.甲不得對(duì)外提供擔(dān)保D.乙對(duì)外提供貸款【答案】C7、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易結(jié)算方式的區(qū)別說(shuō)法正確的是（）。A.金融期貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)B.金融現(xiàn)貨交易僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收C.絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的D.極少數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的【答案】C8、按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場(chǎng)可以分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C10、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募集方式為（）。A.公開募集B.定向募集C.公開募集或定向募集D.專門募集【答案】B12、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人數(shù)不得超過(guò)（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C13、商業(yè)銀行債券包括（）。A.①②B.①③C.②④D.③④【答案】C14、網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)150倍的，回?fù)芎鬅o(wú)鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。其中公開發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B15、資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況。其對(duì)發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性。這種“不匹配性”主要表現(xiàn)在（）。A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B16、（2020年真題）下列各項(xiàng)中，一般不被認(rèn)為是信用違約互換交易主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的是（）A.較高的杠桿性B.參考信用工具的價(jià)格波動(dòng)性C.信用保護(hù)的買方無(wú)需真正持有作為參考的信用工具D.場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管【答案】B17、上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到()A.3000B.4000C.5000D.6000【答案】C18、將金融市場(chǎng)劃分為債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A19、（）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期權(quán)D.互換【答案】D20、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50％B.70％C.80％D.100％【答案】D21、下列公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件，不正確的是（）。A.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名，開展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D22、（2020年真題）2011年1月1日，中國(guó)人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據(jù)，每張面值100元，年貼現(xiàn)率3.5%，2011年6月30日該中央銀行票據(jù)的理論價(jià)格約為（）元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】B23、證券投資基金公開披露基金信息，不得有F列()行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、主要參考利率期貨常見的參考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D25、在我國(guó)，政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（）A.調(diào)劑資金余缺B.實(shí)施宏觀調(diào)控C.謀求高盈利D.實(shí)行特定的產(chǎn)業(yè)政策【答案】C26、對(duì)（）而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，故而按照固定價(jià)格申購(gòu)贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C27、下列關(guān)于敏感性分析的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D28、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。A.3B.2C.1D.5【答案】B29、（2018年真題）下列不屬于普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付紅利B.紅利的支付用于減少其注冊(cè)資本C.公司對(duì)現(xiàn)金的需要D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力【答案】B30、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C31、下列關(guān)于金融期權(quán)的定義，說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A32、我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括()。Ⅰ．證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ．證券承銷與保薦Ⅲ．證券投資咨詢Ⅳ．證券自營(yíng)A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，其中“N”是指（）。A.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊(cè)審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》C.上海證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》【答案】C34、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A35、中央政府發(fā)行的國(guó)債，主要用途有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D36、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B37、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D38、股票價(jià)格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價(jià)格指數(shù)主要功能的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D39、下列關(guān)于基金利潤(rùn)分配的說(shuō)法。正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、（2021年真題）證券市場(chǎng)投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。下列不屬于證券市場(chǎng)投資者分類依據(jù)的是（??）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時(shí)間的長(zhǎng)短D.投資者的心理因素【答案】B41、（2020年真題）下列關(guān)于開放式基金銷售服務(wù)費(fèi)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.基金銷售服務(wù)費(fèi)用于基金的持續(xù)營(yíng)銷和為基金份額持有人提供服務(wù)B.基金銷售服務(wù)費(fèi)從基金財(cái)產(chǎn)中按一定比例計(jì)提C.我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金通常申購(gòu)和贖回費(fèi)為0D.基金銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比率一般不高于0.15%【答案】D42、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B43、下列不屬于商品期貨的是()A.金屬期貨B.農(nóng)產(chǎn)品期貨C.能源化工期貨D.利率期貨【答案】D44、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B45、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50％B.70％C.80％D.100％【答案】D46、托管銀行的主要職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B47、下列關(guān)于保薦制度的說(shuō)法，正確的有（）。A.①③④B.①②C.①②③D.②③【答案】C48、A公司今年的息稅前利潤(rùn)為500萬(wàn)元，調(diào)整的所得稅為90萬(wàn)元，折舊（攤銷）共計(jì)20萬(wàn)元，本期營(yíng)運(yùn)資金增加50萬(wàn)元，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)增加15萬(wàn)元，資本性支出為55萬(wàn)元。因此當(dāng)年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為（）萬(wàn)元。A.310B.340C.400D.440【答案】A49、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。A.人民幣普通股B.國(guó)有法人持股C.境內(nèi)上市外資股D.境外上市外資股【答案】B50、在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是()。A.無(wú)期限國(guó)債B.長(zhǎng)期國(guó)債C.國(guó)庫(kù)券D.短期國(guó)債【答案】B51、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為（）。A.偏股型基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B52、公開發(fā)行股票的優(yōu)點(diǎn)有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D53、（2020年真題）下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法,正確的有（）．A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D54、為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)指的是()。A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)B.機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.區(qū)域間股權(quán)交易市場(chǎng)【答案】A55、下面對(duì)證券交易所描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B56、（2020年真題）當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷正確，則可以獲得（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)市價(jià)與行權(quán)價(jià)格之間的差額B.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)C.期權(quán)費(fèi)D.利息【答案】A57、下列說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司未能做到資本約束或內(nèi)控有力仍可設(shè)立另類子公司B.證券公司以自有資金全資設(shè)立另類子公司C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司D.每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過(guò)2家【答案】B58、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。A.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值B.大多數(shù)公司的股票實(shí)際清算價(jià)值高于賬面價(jià)值C.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值D.大多數(shù)公司的股票實(shí)際清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等【答案】A59、會(huì)員制的證券交易所是（）。A.以股份有限公司形式組成、不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體D.以股份有限公司形式組成、以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體【答案】C60、下列選項(xiàng)中，屬于基金交易費(fèi)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C61、基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）所形成的價(jià)值總和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C62、下列關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本B.股票代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價(jià)證券，其本身沒有價(jià)值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進(jìn)行【答案】D63、關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)，證券公司可以為客戶提供的服務(wù)有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、（）對(duì)金融市場(chǎng)有著直接、主要的影響。A.財(cái)政政策B.收入政策C.貨幣政策D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】C65、下列關(guān)于主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)說(shuō)法，正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管嚴(yán)格的特點(diǎn)B.由于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市條件更為嚴(yán)格C.高科技企業(yè)更易于在主板上市D.主板市場(chǎng)上市條件比較低【答案】A66、下列關(guān)于特殊類型基金的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、主板（中小企業(yè)板）上市公司的配股除了要滿足公開發(fā)行股票的一般規(guī)定外，A.①②③B.②③④C.①③④D.②④【答案】C68、在我國(guó)，政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（）。A.調(diào)劑資金余缺B.實(shí)施宏觀調(diào)控C.謀求高盈利D.實(shí)行特定的產(chǎn)業(yè)政策【答案】C69、下列關(guān)于有面額股票的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C70、申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。A.300B.500C.100D.200【答案】C71、2007年6月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)（）和（）經(jīng)（）可在香港發(fā)行人民幣債券。A.政策性銀行?商業(yè)銀行?批準(zhǔn)B.政策性銀行?金融機(jī)構(gòu)?審批C.政策性銀行?非金融機(jī)構(gòu)?批準(zhǔn)D.政策性銀行?商業(yè)銀行?審批【答案】A72、關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市，以下不屬于首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)滿足的條件是（）。A.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元B.最近一期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于30%C.最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損D.發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)成果對(duì)稅收優(yōu)惠不存在嚴(yán)重依賴【答案】B73、證券交易所的主要職能有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C74、我國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易的主流結(jié)算方式是（）。A.純?nèi)^(guò)戶B.見款付券C.見券付款D.券款對(duì)付【答案】D75、信用等級(jí)評(píng)審會(huì)議應(yīng)形成書面會(huì)議記錄，內(nèi)容不包括（）A.會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)及參會(huì)評(píng)審委員B.參會(huì)評(píng)審委員的評(píng)審意見C.參會(huì)評(píng)審委員的表決意見與投票結(jié)果D.利益沖突回避承諾書【答案】D76、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D77、下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是（）A.自然人B.各國(guó)政府C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.工商財(cái)團(tuán)【答案】B78、地方政府一般債券，采用承銷或招標(biāo)方式的，發(fā)行利率在承銷或招標(biāo)日前（）個(gè)工作日相同待償期記賬式國(guó)債的平均收益率之上確定。A.1～5個(gè)B.1～3個(gè)C.1～7個(gè)D.3～7個(gè)【答案】A79、根據(jù)《證券法》，證券公司必須將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與（）分開辦理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A80、登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶中的A股股票（不含非流通股），債券，基金，權(quán)證等證券因發(fā)生（）等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過(guò)出方和過(guò)人方可以申請(qǐng)辦理非交易過(guò)戶登記。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D81、可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D82、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過(guò)發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為（）A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D83、下列關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動(dòng)性特征的表述不正確的是（）。A.聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)B.通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定C.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系D.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系不可能是分段函數(shù)【答案】D84、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5【答案】D85、我國(guó)中央銀行宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、IVD.III、IV【答案】A86、變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B87、通過(guò)向社會(huì)公開發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是()。A.股票B.債券C.投資基金D.公開市場(chǎng)【答案】C88、在我國(guó)，基金的信息披露具有（）。A.非強(qiáng)制性B.