證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)附答案（考點(diǎn)題）整理

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)附答案（考點(diǎn)題）整理

單選題（共100題）1、（2019年真題）公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C2、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D3、投資者持有某上市公司()股份時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購(gòu)義務(wù)。A.40%B.30%C.20%D.10%【答案】B4、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票每股價(jià)值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D5、下列關(guān)于我國(guó)社?；鸬恼f(shuō)法，不正確的是（）。A.主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng).由全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債C.其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券D.委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的30％【答案】D6、以中國(guó)香港股票市場(chǎng)中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）A.港證50指數(shù)B.恒生指數(shù)C.港證綜合指數(shù)D.港證新指數(shù)【答案】B7、證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式稱為（）。A.拍賣競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.集合競(jìng)價(jià)D.招標(biāo)競(jìng)價(jià)【答案】B8、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)類投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.是指進(jìn)行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機(jī)構(gòu)B.其中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能以自有資金進(jìn)行投資活動(dòng)C.包括證券金融機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券【答案】B9、收入政策目標(biāo)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D10、債券的特征有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D11、下面關(guān)于中央銀行表述正確的是（）。A.中央銀行不能代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國(guó)，中央銀行釆取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過(guò)發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國(guó)人民銀行從2008年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性【答案】B12、下列不屬于基礎(chǔ)貨幣的是（）。A.庫(kù)存現(xiàn)金B(yǎng).準(zhǔn)備存款C.借款D.社會(huì)公眾持有的現(xiàn)金【答案】C13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》，主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D14、相關(guān)法律對(duì)遠(yuǎn)期利率協(xié)議做出了（）規(guī)定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券（）。A.代持制B.實(shí)名制C.代理制D.經(jīng)紀(jì)制【答案】B16、2017年8月，原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布（），信托業(yè)正式建立了統(tǒng)一的登記制度，市場(chǎng)規(guī)范化和透明度大大提升。A.《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》B.《信托登記管理辦法》C.《信用連結(jié)票據(jù)指引業(yè)務(wù)指南》D.《中華人民共和國(guó)信托管理辦法》【答案】B17、下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.廣義的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了四大風(fēng)險(xiǎn)因子，包括股票價(jià)格、利率、商品價(jià)格、匯率B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征，但是能夠通過(guò)分散化投資完全消除C.套期保值和定價(jià)補(bǔ)償是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要工具和技術(shù)【答案】B18、首次公開發(fā)行股票的簡(jiǎn)稱為（）。A.PPPB.OTPC.IPOD.CIO【答案】C19、（2019年真題）下列屬于直接融資的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B20、下列關(guān)于個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中作用的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是().A.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于促進(jìn)不同金融市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制B.一般來(lái)說(shuō)，相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有更專業(yè)化的信息分析和處理能力，他們的需求和投資選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場(chǎng)的靈敏度C.機(jī)構(gòu)投資者參與金融市場(chǎng)，有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行D.個(gè)人投資者作為金融市場(chǎng)的主要參與者，其規(guī)范發(fā)展對(duì)于防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定，較之機(jī)構(gòu)投資者有更為重要的意義【答案】D21、基金募集申請(qǐng)需要提交的主要文件不包括（）。A.申請(qǐng)募集基金的申請(qǐng)報(bào)告B.基金合同草案C.招募說(shuō)明書D.法律意見書【答案】C22、股東享有的權(quán)利不包括（）。A.選擇管理者B.資產(chǎn)收益C.參與重大決策D.制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃【答案】D23、下列說(shuō)法中正確的是（）。A.客戶一旦下達(dá)委托就不得撤銷B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后也可以全部撤銷C.客戶變更委托，操作員操作后無(wú)須告知客戶執(zhí)行結(jié)果D.在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單【答案】D24、關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B25、A兩年前向B借過(guò)一筆款，今年才向B歸還，共112．36元，市場(chǎng)利率為6％，兩年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B26、根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）。?A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無(wú)記名股票D.記名股票或無(wú)記名股票【答案】A27、發(fā)售憑證式國(guó)債的收款憑證中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D28、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容包（）。A.感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)B.預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和消除風(fēng)險(xiǎn)C.感知風(fēng)險(xiǎn)和消除風(fēng)險(xiǎn)D.預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)【答案】A29、上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.1【答案】C30、科創(chuàng)板上市公司可能強(qiáng)制退市的情形主要包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D31、以有價(jià)證券以外的金融資產(chǎn)為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.證券市場(chǎng)B.非證券金融市場(chǎng)C.國(guó)際金融市場(chǎng)D.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)【答案】B32、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（）劃分的。A.委托訂單的數(shù)量B.買賣證券的方向C.委托價(jià)格限制D.委托時(shí)效限制【答案】C33、股票的賬面價(jià)值又被稱為（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C34、與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A35、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)()進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。A.承銷人B.投資人C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】D36、金融的本質(zhì)要求是（）。A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)B.更好地發(fā)展金融行業(yè)C.服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)D.服務(wù)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)【答案】C37、國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谖覈?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B38、公司有下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D39、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A40、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨有（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D41、公司發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C42、債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，（）屬于詢價(jià)交易方式的范疇。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C43、資產(chǎn)證券化最早起源于（）。?A.德國(guó)B.美國(guó)C.英國(guó)D.希臘【答案】B44、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金，說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D45、除了（）以外，其他持有者不具有股東資格。A.記名股東B.認(rèn)購(gòu)股東C.注冊(cè)股東D.登記股東【答案】A46、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后一定時(shí)間內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在（）托管。A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A47、下列各選項(xiàng)中，屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)評(píng)價(jià)C.已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理D.公司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形【答案】B49、通常情況下，證券的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益()。A.成反比B.成正比C.沒關(guān)系D.以上說(shuō)法都不正確【答案】B50、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】D51、下列屬于投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付的費(fèi)用和稅收是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、相較于無(wú)面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點(diǎn)是（）。A.無(wú)法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B.便于股票分割C.發(fā)行價(jià)格靈活D.有發(fā)行價(jià)格的最低界限【答案】D53、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于中證500、上證50股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額均為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】B54、封閉式基金年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】D55、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)角度來(lái)看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出的要求包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A56、宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A57、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.組合基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險(xiǎn)策略基金D.系列基金【答案】C58、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在（）級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所A.跨省B.省C.市D.縣【答案】B59、某客戶經(jīng)理在向客戶推薦某基金時(shí)，聲稱該產(chǎn)品屬于量化對(duì)沖產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)于銀行存款，幾乎無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，但收益較銀行存款高幾倍，每年預(yù)期收益10％以上。該過(guò)程中，客戶經(jīng)理在宣傳基金業(yè)績(jī)時(shí)的不當(dāng)活動(dòng)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C60、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】A61、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國(guó)有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財(cái)務(wù)鴰監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D62、我國(guó)的封閉式基金每個(gè)交易日都進(jìn)行估值，并（）披露一次基金份額凈值。A.每周B.每日C.于下一個(gè)交易日D.兩日【答案】A63、根據(jù)投資理念的不同，基金可分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、金融市場(chǎng)的一個(gè)重要功能就是通過(guò)保險(xiǎn)、對(duì)沖交易等方式對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)或金融行為中蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理、防范和化解，反映了金融市場(chǎng)的（）功能。A.資產(chǎn)融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流通【答案】C65、（）是指以地方融資平臺(tái)或國(guó)有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類企業(yè)債券品種。A.項(xiàng)目收益?zhèn)疊.小微企業(yè)增信集合債券C.專項(xiàng)債券D.中小企業(yè)集合債券【答案】B66、我國(guó)證券基金行業(yè)的自律性組織是（）。A.證券交易所B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B67、不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均（）股東姓名的股票，也稱無(wú)記名股票。A.記載B.不記載C.可記載也可不記載D.以上都不對(duì)【答案】B68、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會(huì)員作為其買賣證券的受托人，通過(guò)該會(huì)員參與上海證券交易所市場(chǎng)證券的買賣，這種制度被稱為（）。A.會(huì)員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C69、下列（）屬于我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點(diǎn)。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B70、（）指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽(yù)和最具影響的股價(jià)指數(shù)，該股指在《華爾街日?qǐng)?bào)》上公布。A.道、瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)C.納斯達(dá)克指數(shù)D.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)【答案】A71、票面金額一般是以（）為單位，大多數(shù)國(guó)家的股票都是有面額股票。A.美元B.歐元C.人民幣D.國(guó)家的主幣【答案】D72、以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)備金比例與銀行可用貸款資金是正向相關(guān)關(guān)系B.存款派生能力與存款準(zhǔn)備金比例是負(fù)向變動(dòng)關(guān)系C.存款準(zhǔn)備金的高低影響貨幣的供應(yīng)量D.存款準(zhǔn)備金制度是銀行創(chuàng)造信用貨幣的基本前提條件【答案】A73、以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)備金比例與銀行可用貸款資金是正向相關(guān)關(guān)系B.存款派生能力與存款準(zhǔn)備金比例是負(fù)向變動(dòng)關(guān)系C.存款準(zhǔn)備金的高低影響貨幣的供應(yīng)量D.存款準(zhǔn)備金制度是銀行創(chuàng)造信用貨幣的基本前提條件【答案】A74、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為()。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A75、對(duì)沖機(jī)制是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開倉(cāng)和平倉(cāng)的時(shí)候分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進(jìn)行實(shí)物交割，而是以結(jié)清差價(jià)的方式結(jié)束交易的獨(dú)特交易機(jī)制。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】C76、關(guān)于撤單，以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C77、根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C78、下面（）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】A79、下列選項(xiàng)中不符合中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司電子化債券存管系統(tǒng)的規(guī)定的是（）。A.擬持有深圳證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立B.擬持有上海證券交易所上市國(guó)債的投資者辦理的指定交易一經(jīng)確認(rèn)，其與指定交易證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立C.擬持有上海證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立D.認(rèn)購(gòu)?fù)ㄟ^(guò)其他方式發(fā)行的債券，其債券由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管【答案】D80、下列各項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.①③B.①④C.②③④D.①②③【答案】C81、（2021年真題）非公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)?jiān)冢??）轉(zhuǎn)讓。A.證券結(jié)算機(jī)構(gòu)B.銀行間債券市場(chǎng)C.證券公司柜臺(tái)D.銀行柜臺(tái)【答案】C82、與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比較，期貨市場(chǎng)投機(jī)存在的主要區(qū)別有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】C83、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。A.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值B.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值C.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值D.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等【答案】B84、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)管實(shí)施者是（）。A.省級(jí)人民政府B.地方人民代表大會(huì)C.中央銀行各地支行D.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】A85、下列屬于政府機(jī)構(gòu)直接融資方式的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B86、證券投資基金的當(dāng)事人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B87、投資機(jī)構(gòu)通過(guò)（），從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。A.自律管理B.科學(xué)管理C.廉潔自律D.規(guī)避監(jiān)管【答案】A88、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的方式包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D89、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.50％B.100％C.150％D.200％【答案】B90、中央政府債券按償還期限分類，可分為（）。A.短期國(guó)債、