金融機(jī)構(gòu)代碼證管理辦法

PAGEPAGE4金融機(jī)構(gòu)代碼證管理辦法（試行）第一章總則第一條為規(guī)范和加強(qiáng)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理工作，保障金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通和數(shù)據(jù)信息交換的合規(guī)性、安全性、便利性，依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》和《金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定》制定本辦法。第二條本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)代碼證是由中國人民銀行頒發(fā)的、標(biāo)識金融機(jī)構(gòu)身份的證件。第三條本辦法適用的金融機(jī)構(gòu)范圍如下：（一）境內(nèi)銀行、證券、保險類金融機(jī)構(gòu)的法人機(jī)構(gòu)及其境內(nèi)外具有經(jīng)營許可的分支機(jī)構(gòu)。（二）交易結(jié)算類金融機(jī)構(gòu)及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。（三）境內(nèi)設(shè)立的金融控股公司。（四）國外金融機(jī)構(gòu)在我國境內(nèi)設(shè)立的具有經(jīng)營許可的非法人分支機(jī)構(gòu)。（五）中國人民銀行認(rèn)定的其他有關(guān)金融機(jī)構(gòu)。以上所稱“境內(nèi)”不含港、澳、臺地區(qū)。第四條在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)及中國人民銀行和其他金融監(jiān)管部門認(rèn)定的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照本辦法到中國人民銀行辦理金融機(jī)構(gòu)代碼證。第二章金融機(jī)構(gòu)代碼證的管理第五條金融機(jī)構(gòu)代碼證由中國人民銀行總行統(tǒng)一確定式樣、內(nèi)容并統(tǒng)一制作。中國人民銀行總行統(tǒng)一負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全國金融機(jī)構(gòu)代碼證管理工作。第六條中國人民銀行總行及各分支機(jī)構(gòu)頒發(fā)的金融機(jī)構(gòu)代碼證應(yīng)加蓋中國人民銀行總行或各分支機(jī)構(gòu)的專用章方具有效力。第七條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將金融機(jī)構(gòu)代碼證作為重要證件進(jìn)行管理。第八條中國人民銀行總行及各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)定專崗，加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)代碼證和空白金融機(jī)構(gòu)代碼證的管理。第九條對于金融機(jī)構(gòu)代碼證的頒發(fā)管理過程中產(chǎn)生的廢證、收回的舊證、依法繳回和注銷的金融機(jī)構(gòu)代碼證，應(yīng)加蓋“作廢”章，專門保管，定期銷毀。第十條中國人民銀行總行及各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)代碼證的信息管理，依法披露金融機(jī)構(gòu)代碼證有關(guān)信息。第十一條中國人民銀行總行及各分支機(jī)構(gòu)，按屬地原則在各自職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)轄區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)代碼證的頒發(fā)、更換、注銷、年檢、查詢等管理和監(jiān)督工作。第十二條中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)在報人民銀行上一級機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后可以向有關(guān)機(jī)關(guān)、單位或者個人提供金融機(jī)構(gòu)代碼證信息查詢服務(wù)，信息獲取者應(yīng)遵守國家有關(guān)信息管理和保密制度的第二十二條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的通知要求向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行申請進(jìn)行換證登記，并根據(jù)《金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定》提交相應(yīng)的材料，人民銀行應(yīng)收回金融機(jī)構(gòu)代碼證進(jìn)行作廢處理，并在完成金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更后的7個工作日內(nèi)向申請機(jī)構(gòu)重新頒發(fā)金融機(jī)構(gòu)代碼證。第六章金融機(jī)構(gòu)代碼證的注銷及作廢第二十三條金融機(jī)構(gòu)依法撤銷的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)部門批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)注銷、撤銷之日起7個工作日內(nèi)，持金融機(jī)構(gòu)代碼證到原發(fā)證的人民銀行辦理金融機(jī)構(gòu)代碼證注銷登記，并交回金融機(jī)構(gòu)代碼證。第二十四條金融機(jī)構(gòu)被撤銷，該金融機(jī)構(gòu)代碼證自動作廢。第七章金融機(jī)構(gòu)代碼證的年檢第二十五條中國人民銀行總行及各分支機(jī)構(gòu)定期對金融機(jī)構(gòu)代碼證進(jìn)行年檢。第二十六條金融機(jī)構(gòu)代碼證年檢合格的，在金融機(jī)構(gòu)代碼證上加蓋年檢專用章；檢驗不合格的，金融機(jī)構(gòu)代碼證無效。第二十七條金融機(jī)構(gòu)代碼證的年檢不得收費(fèi)。第八章罰則第二十八條凡違反本辦法，有下列行為之一的，由中國人民銀行責(zé)令限期改正，給予警告；逾期不改正的，為保證金融機(jī)構(gòu)利用中國人民銀行提供的各金融業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)及信息共享平臺的安全性、合法性，中國人民銀行取消該金融機(jī)構(gòu)接入各金融業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的資格或暫停相關(guān)業(yè)務(wù)審批。由于金融機(jī)構(gòu)代碼證的缺失造成無法開展相關(guān)業(yè)務(wù)的，如情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰：（一）提供虛假信息和資料；（二）未按規(guī)定申領(lǐng)或變更金融機(jī)構(gòu)代碼證；（三）遺失金融機(jī)構(gòu)代碼證且未向中國人民銀行報告；（四）金融機(jī)構(gòu)撤銷后未按規(guī)定注銷金融機(jī)構(gòu)代碼證；（五）未按規(guī)定參加金融機(jī)構(gòu)代碼證年檢；（