系統(tǒng)集成內控流程

系統(tǒng)集成內控流程一、業(yè)務流程范圍：適用于本公司對外的工程實施類項目（不含純硬件銷售項目）。2、所涉及的部門范圍：公司系統(tǒng)集成部二.控制目標：（一）確保工程如期完工；（二）避免施工過程中的安全事故、質量事故；（三）工程完工后，及時與建設方辦理竣工結算手續(xù)；（四）確保工程資料準確、完整。三、風險識別：（一）未遵守合同條款要求，未遵循有關法律法規(guī)，導致合同索賠、項目停滯或政府處罰；（二）工程不能如期完工或者不能按照建設方要求完工；（三）施工中可能發(fā)生的安全事故、質量事故的風險； （四）工程完工后，未及時與建設方辦理竣工結算、移交手續(xù)；（五）工程資料不完整，可能造成工程管理過程可追溯性降低；（六）其他不符合有關財務準則的處理。

四、流程圖：6工程實施管理6.1項目經理在異地收到貨物時，依據材料員提供的貨物簽收單在收到貨物（本地三天，異地一周內），將經項目經理確認后的“貨物簽收單”及工程文檔中要求的客戶設備清單以傳真或郵寄形式返至材料員1.對異地貨物進行控制，確保所貨物符合規(guī)定要求2.工程實施過程中，如不加強施工過程管理，工程質量得不到保障，造成客戶不滿意《材料（設備）交接單》檢查控制點文檔6.2《工程周報》，向提交?！豆こ讨軋蟆罚▋炔课臋n）檢查控制點文檔6.3（內部文檔）檢查控制點文檔6.4針對出現(xiàn)問題的項目，檢查控制點文檔6.5《變更報告》針對有變更的項目，檢查控制點文檔6.6在項目實施過程中，若發(fā)生工程延期、工程停/復工，項目經理須提出延期申請，經（由部門確認的延期/停工/復工報告屬于內部文檔）針對有延期、停/復工的項目，檢查控制點文檔6.7工程質檢員根據項目計劃，監(jiān)督檢查項目執(zhí)行情況，填寫《項目抽檢報告》。工程質檢員《項目抽檢報告》（內部文檔）檢查控制點文檔B7工程自檢/內驗及完工7.1工程竣工前如不進行內驗、找出工程質量中存在的問題，及時發(fā)現(xiàn)遺留問題，事先予以整改，終驗不能順利進行，造成工程無法按期交付針對完工項目檢查控制點文檔B7.2工程部門根據實際情況，組織相關人員進行內部驗收。（內部文檔）針對完工項目檢查控制點文檔B8工程完工及初驗（按合同約定執(zhí)行）8.1項目不經初驗，發(fā)現(xiàn)不了工程存在的質量問題并及時給予整改，不能保證竣工驗收的順利進行針對初驗項目檢查控制點文檔B9試運行（按合同約定執(zhí)行）9.1檢驗系統(tǒng)長期運行的穩(wěn)定性、可靠性和實際運行的效果，為系統(tǒng)投入實際運行和完善提供提供實際運行數(shù)據和依據針對試運行項目，檢查《試運行報告》。項目存在故障的根據情況提交10（按合同約定執(zhí)行）10.1造成客戶方不了解項目功能及性能針對需要培訓的項目，檢查控制點文檔11驗收或終驗（按合同約定執(zhí)行）11.1工程實施完畢，用戶方對項目不給予驗收/終驗，對項目服務未做一次完全性的肯定，影響公司應收賬款的回籠《驗收/終驗報告》《資料移交清單》針對驗收項目，檢查控制點文檔11.2不開展客戶滿意度調查活動，無法了解客戶的想法、發(fā)現(xiàn)客戶的潛在要求，無法發(fā)現(xiàn)項目實施過程存在的潛在問題并采取措施予以糾正《客戶滿意度調查表》針對驗收項目，檢查控制點文檔11.3項目終驗后三日內，項目經理向工程部提交項目總結。項目經理不總結經驗，不利于推動企業(yè)項目管理的完善與提高（內部文檔）針對驗收項目，檢查控制點文檔11.4項目不做決算，不能夠正確反映工程項目的實際造價和投資結果；不能夠考核投資控制的工作成效，積累技術經濟方面的基礎資料，提高未來建設工程的投資效益（內部文檔）（內部文檔）針對驗收項目，檢查控制點文檔12進入保修期維護流程（按合同約定執(zhí)行）12.1項目經理填寫《項目維護移交清單》將項目維護工作移交售后部門。針對有問題的項目需附上《工程遺留問題統(tǒng)計表》已終驗項目移交不及時或沒有移交，造成維護工程師對項目概況不了解，不能為客戶提供維護《項目維護移交清單》（內部文檔《》（內部文檔《工程遺留問題統(tǒng)計表》（內部文檔）針對存在維保的驗收項目，檢查售后部門控制點文檔1313.1項目維保期結束，項目結束注：內部文檔錄入項目管理系統(tǒng)，不裝訂在竣工資料中。

五、銷售類項目流程控制點描述：編號控制點描述責任部門或責任人對應風險控制點文檔控制點測試方法控制級別1首次拜訪客戶1.1拜訪。事業(yè)部經理項目實施前，如不進行客戶拜訪，不能深入了解客戶需求及項目實施有關情況，影響后續(xù)工程的正常實施。首次客戶拜訪記錄》（內部文檔）檢查控制點文檔1.2首次客戶拜訪結束，進行現(xiàn)場查勘后，需要進行設計技術交底的項目，產品方案部要對工程部進行設計技術交底（需要進行施工技術交底的項目在招標過程中完成）。公司級項目必須召開技術交流會做詳細設計說明。項目開工前，技術交底不徹底或不進行技術交底，造成無法更好的控制質量，達不到規(guī)范要求或客戶要求《設計技術交底》（內部文檔）需要進行設計技術交底的項目由產品及方案部發(fā)起完成技術交底工作，檢查產品及方案部的控制點文檔2項目概算編制2.1事業(yè)部經理、工程部門負責人、客戶經理、項目經理共同編制《項目概算》。在工程項目實施中對資金不進行限額管理，無法控制投資支出，不能有效使用工程資金，給公司造成損失（內部文檔）檢查控制點文檔3項目立項編制及審批（必要時）3.1依次由客戶經理、售后部經理、工程部經理、事業(yè)部經理、主管副總、總經辦、財務總監(jiān)、總經理審核。不經相關領導審批，無法保證立項報告的合理性、無法保證其具有可執(zhí)行性。（內部文檔）（內部文檔）（內部文檔）（內部文檔）檢查控制點文檔；是否發(fā)起流程，流程是否按照評審流程進行審批4資金計劃表的編制及審批4.1即可進入采購流程。需要現(xiàn)場施工的項目要進行現(xiàn)場查勘（施工地點如有客戶資產需登記）1.不了解施工現(xiàn)場的實際情況，導致不能為進入施工階段做好準備工作2.如果不將客戶財產進行必要的管理，可能直接或間接影響項目實施過程的正常運行3.資金計劃編制，合理使用資金檢查《項目概算》在財務系統(tǒng)是否審批通過，針對需現(xiàn)場施工的項目，檢查控制點文檔4.2編制《資金計劃表》，提交工程部門，《資金計劃表》。（內部文檔）檢查控制點文檔4.3，由事業(yè)部提出申請，由協(xié)助部門協(xié)助完成?！豆ぷ髀?lián)絡單》（內部文檔）針對需跨部門協(xié)調資源的項目，檢查控制點文檔5開工5.1向客戶遞交《開工報告》，并得到甲方的書面確認。開工前如不與客戶確定具體開工時間，或者客戶不能及時解決不具備開工條件的問題，則項目不能按期開工?！堕_工報告》針對開工項目檢查控制點文檔。6工程實施管理6.1項目經理在異地收到貨物時，依據材料員提供的貨物簽收單在收到貨物（本地三天，異地一周內），將經項目經理確認后的“貨物簽收單”及工程文檔中要求的客戶設備清單以傳真或郵寄形式返至材料員工程實施過程中，如不加強施工過程管理，工程質量得不到保障，造成客戶不滿意《材料（設備）交接單檢查控制點文檔6.2《工程周報》，向提交?！豆こ讨軋蟆罚▋炔课臋n）檢查控制點文檔6.3針對出現(xiàn)問題的項目，檢查控制點文檔6.4《變更報告》針對有變更的項目，檢查控制點文檔6.5在項目實施過程中，若發(fā)生工程延期、工程停/復工，項目經理須提出延期申請，經（由部門確認的延期/停工/復工報告屬于內部文檔）針對有延期、停/復工的項目，檢查控制點文檔77.1項目經理不總結經驗，不利于推動企業(yè)項目管理的完善與提高針對完工項目，檢查控制點文檔B8工程初驗（按合同約定執(zhí)行）8.2項目不經初驗，發(fā)現(xiàn)不了工程存在的質量問題并及時給予整改，不能保證竣工驗收的順利進行針對初驗項目檢查控制點文檔B9試運行（按合同約定執(zhí)行）9.1項目終驗前，如不通過系統(tǒng)試運行，不能確保系統(tǒng)達到合同規(guī)定的各項要求及滿足用戶需求針對試運行項目，檢查《試運行報告》。項目存在故障的根據情況提交10（按合同約定執(zhí)行）10.1針對需要培訓的項目，檢查控制點文檔11驗收或終驗（按合同約定執(zhí)行）11.1工程實施完畢，用戶方對項目不給予驗收/終驗，對項目服務未做一次完全性的肯定，影響公司應收賬款的回籠《驗收/終驗報告》《資料移交清單》針對驗收項目，檢查控制點文檔11.2不開展客戶滿意度調查活動，無法了解客戶的想法、發(fā)現(xiàn)客戶的潛在要求，無法發(fā)現(xiàn)項目實施過程存在的潛在問題并采取措施予以糾正《客戶滿意度調查表》針對驗收項目，檢查控制點文檔11.3項目終驗后三日內，項目經理向工程部提交項目總結。項目經理不總結經驗，不利于推動企業(yè)項目管理的完善與提高（內部文檔）針對驗收項目，檢查控制點文檔11.4項目不做決算，不能夠正確反映工程項目的實際造價和投資結果；不能夠考核投資控制的工作成效，積累技術經濟方面的基礎資料，提高未來建設工程的投資效益（內部文檔）（內部文檔）針對驗收項目，檢查控制點文檔12進入保修期維護流程（按合同約定執(zhí)行）12.1項目經理填寫《項目維護移交清單》將項目維護工作移交售后部門。針對有問題的項目需附上《工程遺留問題統(tǒng)計表》已終驗項目移交不及時或沒有移交，造成維護工程師對項目概況不了解，不能為客戶提供維護《項目維護移交清單》（內部文檔）《》（內部文檔）《工程遺留問題統(tǒng)計表》（內部文檔）針對存在維保的驗收項目，檢查售后部門控制點文檔1313.1項目維保期結束，項目結束注：內部文檔錄入項目管理系統(tǒng)，不裝訂在竣工資料中。

六、流程控制點統(tǒng)計：本流程共有25個控制點。其中：A級控制點3個，B級控制點20個，C級控制點2個。七、流程涉及的主要控制文檔：流程執(zhí)行和文檔管理指標（工程類）序號文檔名稱備注1項目概算/立項報告（向部門提交資金計劃表）項目概算在開工3日內提交；立項報告在合同簽訂后10日內提交。2首次客戶拜訪記錄合同簽訂后3日內3工程勘測報告開工前（需要現(xiàn)場施工的）4開工報告開工后3日內5施工技術交底開工后3日內（需要進行勞務分包的）6項目周、月報項目開工后，按周/月7中期客戶拜訪記錄8停工/復工/延期/變更報告如有發(fā)生，項目發(fā)生時提交9設備移交清單項目驗收后7日內10項目抽驗記錄如有發(fā)生，項目發(fā)生后提交11完工報告項目完工后3日內12自檢報告項目自檢完成后3日內13內驗申請項目自檢完成后3日內14試運行記錄單項目試運行完3日內（有試運行要求的）15培訓報告項目培訓完3日內（需要培訓的）16驗收報告項目驗收后7日內17客戶滿意度調查表項目驗收后7日內18資料移交清單項目驗收后7日內19工程資料匯總文檔項目驗收后7日內20項目決算申請表項目驗收后30日內21項目總結項目驗收后7日內22客戶信息表項目驗收后7日內23工程遺留問題統(tǒng)計表項目終驗后7日內（有遺留問題的）24項目維護移交清單項目終驗后7日內（需要維保的）備注：以上計算日期均為工作日。流程執(zhí)行和文檔管理指標（銷售類）序號文檔名稱備注1項目概算（向部門提交資金計劃表）項目概算在開工3日內提交；2首次客戶拜訪記錄合同簽訂后3日