2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題練習(xí)試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共180題）1、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金跨境投資的政府管理，說法錯誤的是（）。A.境外股權(quán)投資基金在中國境內(nèi)的投資活動，實質(zhì)是境內(nèi)主體的境外投資，需遵守國家對外商直接投資的法律監(jiān)管B.外國投資者并購境內(nèi)非外商投資企業(yè)包括上市公司，涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的，需要完成商務(wù)部門審批等程序C.中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金進行境外投資，必須獲得有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的批準(zhǔn)D.進行境外投資也受到國家外匯管理機關(guān)有關(guān)外匯政策的規(guī)管【答案】A2、關(guān)于股權(quán)投資基金投資后增值服務(wù)的目的，說法錯誤的是()。A.通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展B.可以有效地增加投資風(fēng)險C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值D.增值服務(wù)能力甚至成為投資機構(gòu)的核心競爭力【答案】B3、關(guān)于建立合格投資者制度的必要性，以下描述不正確的是（）A.基金投資者通常處于信息劣勢地位B.基金管理人有可能會利用其信息優(yōu)勢從事一些對自己有利而對基金投資者不利的"敗德"行為C.不少國家規(guī)定，股權(quán)投資基金可以向普通投資者募集D.基金管理人負(fù)責(zé)進行基金的投資決策【答案】C4、（2021年真題）選用相對估值法時，如所選擇的可比公司比目標(biāo)公司的資產(chǎn)負(fù)債率高出許多時，如需剔除上述問題所帶來的影響，適用的估值法為（）A.市盈率倍數(shù)（P/E）B.市銷率倍數(shù)（P/S）C.市凈率倍數(shù)（P/B）D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)（EV/EBIT）【答案】D5、合格投資者制度起源于（）。A.美國B.英國C.加拿大D.日本【答案】A6、在財務(wù)盡調(diào)過程中對目標(biāo)公司償債能力進行評估時，除計算其今年來資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是（）A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷C.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷【答案】B7、創(chuàng)業(yè)投資基金常見投資行為不包括（）。A.投資早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)丁,并通過提供各項增值服務(wù)使被投企業(yè)成長B.投資了未上市企業(yè)甲,其處于成熟行業(yè),市場地位穩(wěn)固C.對創(chuàng)業(yè)企業(yè)丙增資2000萬,占股10%D.收購創(chuàng)業(yè)公司乙99%的股權(quán)【答案】D8、甲公司是一家公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，根據(jù)稅收制度的相關(guān)規(guī)定，以下關(guān)于甲企業(yè)說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、服務(wù)機構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在（）年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷服務(wù)機構(gòu)登記或取消會員資格，暫?；蛉∠?wù)機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。A.五B.兩C.三D.四【答案】B10、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A11、股權(quán)投資基金投資于被投資公司股權(quán)，該被投資公司為中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司，以下關(guān)于被投資公司的董事會及董事會席位的說法錯誤的是（）。A.董事會成員應(yīng)為3至30人B.股權(quán)投資基金擁有被投資公司的董事會席位可增強其對被投資公司的治理的參與C.董事會席位條款是對被投資公司控制權(quán)分配的重要條款D.董事會決議的表決實行一人一票【答案】A12、以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓基本流程中，雙方協(xié)商并達成初步意向時應(yīng)當(dāng)涉及的內(nèi)容描述錯誤的是（）。A.雙方的保密義務(wù)B.簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書C.開展盡職調(diào)查的相關(guān)安排D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議【答案】D13、(2017年)天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70％尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.12B.24C.36D.48【答案】C14、關(guān)于競價交易制度，下列說法錯誤的是（）。A.競價交易制度的主要內(nèi)容是：開市價格由集合競價形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按進入順序排序，將買賣指令配對競價成交B.我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和連續(xù)競價方式C.連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式D.競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度【答案】A15、非法吸收公眾存款罪的最高刑期為（）年有期徒刑。A.3B.5C.10D.15【答案】C16、信托（契約）型基金參與主體主要為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、（2021年真題）使用創(chuàng)業(yè)投資估值法對投資項目估值時，股權(quán)投資基金需估算（）點的股權(quán)價值。A.基金存續(xù)到期B.目標(biāo)公司退出C.目標(biāo)公司IPOD.目標(biāo)公司被并購【答案】B18、(2016年)股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)【答案】D19、（）構(gòu)成股權(quán)回購的基本運作程序。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，A股在一個交易日內(nèi)交易價格相對上4交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B21、創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點，說法正確的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、（2018年真題）公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）A.僅為國有獨資企業(yè)B.僅為股份有限公司C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.僅為有限責(zé)任公司【答案】C23、設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)按照（）的要求提交申請材料.A.工商登記部門B.稅務(wù)主管部門C.證券監(jiān)管部門D.基金監(jiān)管部門【答案】A24、經(jīng)10家基金管理公司提議，中國證券業(yè)協(xié)會牽頭組建了（），并于2001年8月正式成立。A.中國證券業(yè)協(xié)會公會B.中國基金業(yè)協(xié)會公會C.中國證券業(yè)投資基金公會D.中國證券業(yè)協(xié)會基金公會【答案】D25、關(guān)于合伙企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D26、（）體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.未分配利潤【答案】B27、在未獲得董事會席位的情況下，股權(quán)投資基金會希望委派人員出任董事會“觀察員”以下對于觀察員的描述不正確的是（）A.觀察員是一個輔助性角色B.觀察員也不承擔(dān)決策的作用C.只是作為幫助投資人更好地了解公司日常運營情況D.觀察員具有投票權(quán)【答案】D28、下列投資者不可視為合格投資者的是（）。A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金B(yǎng).依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.凈資產(chǎn)低于1000萬元的單位【答案】D29、股權(quán)投資基金作為一個整體，其能為投資者實現(xiàn)的投資回報率總體上處于一個（）的水平。A.較低B.適中C.較高D.不確定【答案】C30、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展的歷史階段不包括（）。A.探索與起歩階段B.平穩(wěn)發(fā)展階段C.快速發(fā)展階段D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段【答案】B31、募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金。應(yīng)對投資者風(fēng)險識別能力和（）進行評估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。A.個人投資喜好B.風(fēng)險了解狀況C.風(fēng)險承擔(dān)能力D.對市場了解狀況【答案】C32、股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個自然年度。A.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時間價值B.與NIRR相比，GIRR指基金費用和管理人業(yè)績報酬作為負(fù)現(xiàn)金流考虛C.GIRR反映了基金投資項目的回報水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報水平D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR【答案】B33、股份公司因減少公司注冊資本，而收購本公司股份的，應(yīng)自收購之日起（）內(nèi)注銷股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】B34、基金募集機構(gòu)可以將C1中符合（）情形之一的自然人，作為風(fēng)險承受能力最低類別投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、對股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法，不包括（）A.成本法B.市場法C.收入法D.推理法【答案】D36、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、(2017年)按照資金性質(zhì)，股權(quán)投資基金可以分為（）。A.并購基金和創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).公司型基金和合伙型基金C.人民幣基金和外幣基金D.母基金和子基金【答案】C38、（2020年真題）影響我國權(quán)投資基金組織形式選擇的因素眾多，主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、以下投資者中，（）視為當(dāng)然合格投資者。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、股權(quán)投資基金運作的四個階段為（）。A.申請、投資、管理、退出B.募資、投資、管理、退出C.申請、投資、托管、上市D.募資、投資、托管、上市【答案】B41、（）體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.未分配利潤【答案】B42、股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)依法對基金管理人和（）開展股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處。A.市場服務(wù)機構(gòu)B.市場金融機構(gòu)C.基金投資者D.行業(yè)自律組織【答案】A43、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設(shè)立要求不同B.信托型基金設(shè)立需要辦理工商注冊登記程序C.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案D.基金設(shè)立主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題【答案】B44、并購基金通常的運行模式的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.以控股或參股的方式獲得目標(biāo)企業(yè)股權(quán)Ⅱ.目標(biāo)企業(yè)進行一系列的業(yè)務(wù)、管理整合和重組改造Ⅲ.待其盈利提升后再將所持目標(biāo)企業(yè)股權(quán)出售Ⅳ.獲得增值收益A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、某投資者持有一只股權(quán)投資基金出資份額200萬元，持有1年后，因買房需要欲把基金份額轉(zhuǎn)讓給單一受讓人，受讓人必須是（）A.基金持有人B.合格投資者C.機構(gòu)投資者D.基金管理人【答案】B46、（2019年真題）關(guān)于排他性條款，以下表述正確的是（）A.在排他期內(nèi)，投資方不得提前終止排他期限B.排他期內(nèi)，投資方不得與目標(biāo)公司的其他競爭對手接觸C.在排他期內(nèi)，書面通知對方后，雙方都可以提前終止排他期限D(zhuǎn).在排他期內(nèi)，目標(biāo)公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸【答案】D47、（），是指目標(biāo)公司的員工集體出資將股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)（股份）收購，從而實現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出。A.原股東家屬回購B.管理層回購C.控股股東回購D.員工收購【答案】D48、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C49、律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機構(gòu)出具法律意見書時應(yīng)先進行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項可以不包括（）。A.統(tǒng)計申請機構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格B.了解申請機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源C.分析申請機構(gòu)所申請業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范D.調(diào)查申請機構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)【答案】C50、（2017年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可對其采?。ǎ┐胧.行政監(jiān)管B.自律C.司法D.黨紀(jì)處分【答案】A51、合伙人分為（）A.一般合伙人和獨資合伙人B.一般合伙人和普通合伙人C.普通合伙人和獨資合伙人D.普通合伙人和有限合伙人【答案】D52、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，說法錯誤的是（）A.我國目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集B.只能向合格投資者募集C.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金D.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準(zhǔn)【答案】D53、（2021年真題）機構(gòu)甲為股權(quán)投資基金管理人，機構(gòu)乙為股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，機構(gòu)丙為管理人委托的基金份額登記機構(gòu)，以下屬于該基金服務(wù)機構(gòu)的是（）A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙【答案】D54、在股權(quán)投資基金管理人與基金銷售機構(gòu)簽訂的基金銷售協(xié)議中，可作為基金合同附件的內(nèi)容不包括（）。A.基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利的部分B.基金管理人與基金銷售機構(gòu)義務(wù)的部分C.涉及投資者利益的部分D.涉及基金管理人利益的部分【答案】D55、（2017年真題）狹義上的股權(quán)投資基金特指（）。A.私募類私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募股權(quán)投資基金C.風(fēng)險投資基金D.并購?fù)顿Y基金【答案】D56、進行杠桿收購時，收購方的自有資金和外部資金的比例，通常不需考慮（）A.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險B.其他杠桿收購基金的投資策略C.目標(biāo)公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流D.外部資金的融資成本【答案】B57、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財產(chǎn)分離制度，包括（）要實行獨立運作，分別核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C58、對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起（）個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】C59、（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價值法C.經(jīng)濟增加值法D.成本法【答案】B60、政府引導(dǎo)基金的投資標(biāo)的和投資目的通常為()A.創(chuàng)業(yè)投資基金，以鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以彌補主要投資于成長期、成熟期企業(yè)的不足B.成熟期企業(yè)，以直接扶持企業(yè)成長并通過退出獲得較高收益C.創(chuàng)業(yè)投資基金，并通過創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以獲得超出市場預(yù)期的投資回報D.杠桿收購基金，并通過這些基金投資于成熟期企業(yè)，以獲得更高收益【答案】A61、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B62、（2016年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權(quán)投資B.參股C.融資擔(dān)保D.跟進投資【答案】A63、(2017年)盡職調(diào)查報告主要包括（）。A.前言B.正文C.附件D.以上都對【答案】D64、從業(yè)務(wù)功能角度，法律盡職調(diào)查主要是為了（）A.發(fā)現(xiàn)與論證公司的成長空間B.發(fā)現(xiàn)公司風(fēng)險而非發(fā)現(xiàn)價值C.發(fā)現(xiàn)與預(yù)測公司未來發(fā)展趨勢D.發(fā)現(xiàn)過去時期企業(yè)創(chuàng)造價值的機制【答案】B65、基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）。A.組織結(jié)構(gòu)B.員工道德素質(zhì)C.內(nèi)控文化D.風(fēng)險控制【答案】D66、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績，股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、政府引導(dǎo)基金是由()出資設(shè)立并按市場化方式運作的、在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金，通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會資金進人早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。A.機構(gòu)B.企業(yè)C.政府D.個人【答案】C68、投資后管理的主要內(nèi)容是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B69、（2017年真題）某公司擬申請股權(quán)投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是（）。A.不予登記B.列入異常機構(gòu)名單C.接受申請并予以登記D.要求該公司進行整改，整改完成后予以登記【答案】A70、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.10日B.20個工作日C.10個工作日D.20日【答案】B71、（2020年真題）某股權(quán)投資基金擬投資目標(biāo)公司B藥業(yè)，在審閱其財務(wù)報表時，重點關(guān)注的內(nèi)容不包括（）。A.收入確認(rèn)原則變得更為激進B.參股子公司的應(yīng)收賬款情況改善C.經(jīng)營性現(xiàn)金流持續(xù)為負(fù)D.商譽計提較大金額減值【答案】B72、（2021年真題）股權(quán)投資基金清算情形包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A73、下列屬于股權(quán)投資基金特點的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、（）是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。A.自行募集B.委托募集C.非公開募集D.公開募集【答案】B75、下列關(guān)于“創(chuàng)投國十條”的說法正確的是（）。A.培育合格個人投資者，支持具有風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力的個人參與投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)B.研究建立所投資企業(yè)上市解禁期與上市前投資期限長短反向掛鉤的制度安排C.對于已設(shè)立基金未覆蓋且需要政府引導(dǎo)支持的領(lǐng)域，鼓勵有條件的地方按照“政府引導(dǎo)、市場化運作”原則推動設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，引導(dǎo)民間投資等社會資本投入D.以上都正確【答案】D76、（2016年真題）基金銷售機構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的？（）A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標(biāo)準(zhǔn)向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權(quán)設(shè)置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認(rèn)購【答案】A77、下列說法錯誤的是（）A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實際持有的份額比例分紅【答案】B78、關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是（）。A.投資者可無需簽字確認(rèn)風(fēng)險揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B79、按照基金合同的約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動，并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。此時，基金合同還應(yīng)載明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、私募基金私募基金募集機構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C81、創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式通常采取（）。A.參股性投資B.控股性投資C.多點投資D.定點投資【答案】A82、股權(quán)投資基金募集過程中，募集機構(gòu)需履行的程序不包括（）。A.特定對象確定B.投資者適當(dāng)性匹配C.合格投資者確認(rèn)D.資產(chǎn)管理【答案】D83、投資備忘錄，也稱（），通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的條件、投資方建議的主要投資條款、保密條款以及排他性條款。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D84、在我國，公司法人實體可采取（）形式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C85、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨編制（）私算基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險承受能力，并做出自愿承擔(dān)風(fēng)險的陳述和聲明。A.《風(fēng)險告知書》B.《風(fēng)險揭示書》C.《風(fēng)險委任書》D.《風(fēng)險提示書》【答案】B86、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D87、下列不是對股權(quán)投資基金的基本要求的是（）A.進行國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化運作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應(yīng)的投資范圍C.股權(quán)投資基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產(chǎn)D.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資【答案】D88、公司型股權(quán)投資基金的投資者是（）。A.基金公司董事B.基金公司股東C.基金投資決策委員會委員D.基金風(fēng)險控制者【答案】B89、（2021年真題）以下選項中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《證券法》C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B91、（）不屬于中介機構(gòu)推薦的項目來源。A.律師事務(wù)所B.會計師事務(wù)所C.財務(wù)顧問D.基金公司【答案】D92、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利，表述正確的是（）。A.母基金作為具備專業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案B.基金投資者可對基金投資者會議審議事項進行表決C.基金投資者可隨時查閱或復(fù)制所有的基金信息資料D.基金投資者可參與分享基金財產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)【答案】B93、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。A.為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持B.幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展C.防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險D.對被投資企業(yè)進行有效監(jiān)管【答案】C94、相對估值法的優(yōu)點不屬于的一項是（）A.受可比公司企業(yè)價值偏差影響B(tài).運用簡單，易于理解C.主觀因素相對較少D.可以及時反映市場看法的變化【答案】A95、關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的程序，以下表述錯誤的是（）。A.發(fā)行成功后，發(fā)行人需刊登上市公告，在證監(jiān)會的監(jiān)督指導(dǎo)下完成上市B.預(yù)先披露是IPO必經(jīng)程序C.發(fā)行人需在指定報刊、網(wǎng)站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織路演，通過詢價程序確定發(fā)行價格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票D.必須已經(jīng)是股份有限公司，才能進入上市輔導(dǎo)階段【答案】A96、不屬于項目跟蹤與監(jiān)控常用指標(biāo)的是（）。A.財務(wù)指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.增值服務(wù)指標(biāo)D.經(jīng)營指標(biāo)【答案】C97、契約型股權(quán)投資基金的基金財產(chǎn)進行清算時，下列說法不正確的是（）。A.基金管理人負(fù)責(zé)組織清算小組進行清算B.清算小組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)組成C.清算分配方案由合伙協(xié)議進行約定D.清算小組應(yīng)編制清算報告，并向基金投資者進行披露【答案】C98、投資機構(gòu)幫助被投資機企業(yè)進行后續(xù)再融資的主要方式是（）。A.利用自己在資本市場和借貸市場上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)引薦其他投資機構(gòu)B.對該企業(yè)追加投資C.推動該企業(yè)公開上市D.引薦其他企業(yè)對該企業(yè)進行兼并【答案】A99、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者是指應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人。A.10B.50C.80D.100【答案】D100、企業(yè)的經(jīng)營管理風(fēng)險是個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，面臨各種不同的風(fēng)險，以下屬于企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險的是（）A.自然風(fēng)險B.經(jīng)濟風(fēng)險C.財務(wù)風(fēng)險D.政治風(fēng)險【答案】C101、關(guān)于股權(quán)投資基金的運營行為，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.向投資者說明基金承擔(dān)的主要費用及費率B.向投資者宣傳基金過去六個月的整體歷史投資回報率C.向投資者說明基金收益與風(fēng)險的匹配情況D.向投資者承諾在未來某個時間點以事先確定的價格回購基金份額，從而保證投資者實現(xiàn)某一最低收益率【答案】D102、目前，我國證券交易所主要的交易機制包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D103、（2017年真題）股權(quán)投資基金風(fēng)險揭示書中，下列應(yīng)作為特殊風(fēng)險進行揭示的是（）。A.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險B.募集失敗風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.基金運營風(fēng)險【答案】A104、股權(quán)投資基金的信息披露不包含（）。A.基金合同及招募說明書等宣傳推介文件B.基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款C.基金的資產(chǎn)負(fù)債及投資收益分配情況D.預(yù)測的投資業(yè)績【答案】D105、（）不能負(fù)責(zé)投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定。A.投資管理人董事會B.執(zhí)行事務(wù)合伙人C.管理協(xié)議會D.監(jiān)事會【答案】D106、(2016年)下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯誤的是（）。A.應(yīng)按規(guī)定申請設(shè)立，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)C.出資最低限額應(yīng)不低于100萬元D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200以下【答案】D107、（2018年真題）關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，下列表述不屬于其主要內(nèi)容的是（）。A.需了解目標(biāo)公司的市場情況，包括所屬行業(yè)、競爭對手、市場占有率等等B.需了解目標(biāo)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括經(jīng)營理念與模式、未來業(yè)務(wù)目標(biāo)等等C.需了解目標(biāo)公司面臨的主要風(fēng)險，包括市場、項目、資源、政策、財務(wù)及管理等等D.需了解目標(biāo)公司的股權(quán)是否存在著代持、質(zhì)押、權(quán)屬糾紛等情況【答案】D108、中國（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。A.人民銀行B.銀保監(jiān)會C.證監(jiān)會D.基金業(yè)協(xié)會【答案】C109、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20個自然日B.20個工作日C.15個工作日D.15個自然日【答案】B110、（2017年真題）募集機構(gòu)可以通過下列（）媒介渠道推介股權(quán)投資基金。A.設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會B.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真C.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體D.公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客【答案】A111、資產(chǎn)負(fù)債表項目中，不屬于需重點核查真實性的資產(chǎn)項目的真實性（）。A.公司貨幣資金B(yǎng).無形資產(chǎn)C.銷售成本D.壞賬計提【答案】C112、(2017年)從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟的增長將趨向于（）。A.要素驅(qū)動B.創(chuàng)新驅(qū)動C.科技驅(qū)動D.人才驅(qū)動【答案】B113、下列選項屬于增值稅的征稅范圍的是（）。A.項目上市后通過二級市場退出的收入B.通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項目收入C.股息收入D.分紅收入【答案】A114、關(guān)于股權(quán)投資基金的財產(chǎn)保管和基金托管，表述錯誤的是（）。A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管B.管理人和托管人對投資者同時承擔(dān)雙重受托責(zé)任C.對基金財產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金財產(chǎn)保管機構(gòu)成為基金當(dāng)事人D.基金資產(chǎn)保管機構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金財產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任【答案】C115、股權(quán)投資基金管理機構(gòu)設(shè)立（）會對投資項目行使投資決策權(quán)。A.董事會B.理事會C.投資決策委員D.股東大會【答案】C116、關(guān)于股權(quán)投資基金的業(yè)績評價指標(biāo)，下列說法正確的是（）。A.由于計算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率B.凈內(nèi)部收益率為計算基金項目投資組合的內(nèi)部收益率C.由于基金費用一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此凈內(nèi)部收益率>毛內(nèi)部收益率D.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平【答案】A117、私募股權(quán)投資屬于（）。A.長期投資B.短期投資C.中期投資D.中長期投資【答案】A118、基金運作期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金投資者披露基金的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D119、通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的項目（）；第二類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的（）。A.盡職調(diào)查，增值服務(wù)B.監(jiān)控活動，增值服務(wù)C.監(jiān)控活動，投后管理D.盡職調(diào)查，投后管理【答案】B120、按照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，合格投資者不需要具備的條件為（）。A.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紹.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力C.其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人D.具有一定的影響力和號召力【答案】D121、某會計師事務(wù)所為特殊的普通合伙企業(yè)，其合伙人之一王某在一次執(zhí)業(yè)過程中因重大過失給客戶造成損失。下列說法中，不正確的是（）。A.對由此形成的會計師事務(wù)所的債務(wù)，由王某承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任B.其他合伙人對由此形成的會計師事務(wù)所的債務(wù)，以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任C.王某造成的損失應(yīng)由其一人獨自承擔(dān)D.會計師事務(wù)所對此承擔(dān)責(zé)任以后，王某應(yīng)按照合伙協(xié)議的約定對給會計師事務(wù)所造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】C122、在項目估值中，不屬于乘數(shù)法的可比指標(biāo)的是（）。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.市價【答案】D123、1985年9月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，原國家科委出資10億元成立了（）。A.中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司B.IDGC.凱雷投資集團D.軟銀集團【答案】A124、關(guān)于開展股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A125、（2017年真題）基金管理人進行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會報送的材料或信息有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D126、公司型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A127、（2017年真題）下列關(guān)于成本法的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A128、下列符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.1000【答案】D129、根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán)，中國證監(jiān)會在對股權(quán)投資基金進行事中事后監(jiān)管時，有權(quán)采取的措施不包括（）。A.進行非現(xiàn)場檢查B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明D.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶【答案】A130、在開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的各個階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注基金服務(wù)機構(gòu)是否存在與提供基金服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及基金服務(wù)機構(gòu)是否采取了有效的隔離措施，具體要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B131、根據(jù)《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是()。A.股東會B.理事會C.中國證監(jiān)會D.會員大會【答案】D132、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D133、（2017年真題）要求股權(quán)投資基金管理人只能向法律法規(guī)認(rèn)可的、符合一定標(biāo)準(zhǔn)的投資者募集資本的制度是（）。A.投資者保護制度B.合格投資者制度C.投資者交易制度D.投資限額制度【答案】B134、（2017年真題）（）是股權(quán)投資基金管理的起點，是后續(xù)投資管理的基礎(chǔ)。A.募集B.投資C.管理D.退出【答案】A135、我國的基金自律組織是（）。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金企業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】C136、國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過（）公開進行。A.一級市場B.產(chǎn)權(quán)市場C.二級市場D.區(qū)域股權(quán)市場【答案】B137、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯誤的是（）A.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資：未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任B.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議C.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其實繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】C138、（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運作的股權(quán)投資基金。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).契約型基金C.公司型基金D.合伙型基金【答案】D139、以下不屬于基金業(yè)協(xié)會職責(zé)范圍的是（）。A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控B.信托公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控C.證券公司直投基金備案和監(jiān)測監(jiān)控D.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計監(jiān)測【答案】B140、關(guān)于股權(quán)投資基金中的市場服務(wù)機構(gòu)，以下表述錯誤的是（）A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)僅承擔(dān)保管責(zé)任，不同于基金托管機構(gòu)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任B.為保障投資者合法權(quán)益，必須由基金管理人辦理基金份額登記C.基金投資者有權(quán)參與選擇承辦基金審計業(yè)務(wù)的審計機構(gòu)D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案【答案】B141、信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人違反信息披露要求的后果不包括（）。A.罰款B.書面警示C.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)D.談話提醒【答案】A142、下列關(guān)于我國股權(quán)投資基金的行業(yè)自律組織的說法中，正確的是（）。A.中國證監(jiān)會作為我國股權(quán)投資基金的自律組織，在股權(quán)投資基金行業(yè)的自律管理工作中具有核心作用B.證券交易所屬于我國股權(quán)投資基金的自律組織之一，主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，促進行業(yè)發(fā)展C.我國股權(quán)投資基金的自律組織包括中國證券投資者保護基金公司D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會作為我國股權(quán)投資基金的自律組織，對行業(yè)實行自律管理【答案】D143、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（NationalEquitiesExchangeandQuotations，，簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ，’俗稱‘新三板”），是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司）為其運營管理機構(gòu)。A.全國人大代表常委會B.國務(wù)院C.人大代表D.證券交易所【答案】B144、境內(nèi)IPO市場包括（）A.主板B.中小企業(yè)板C.創(chuàng)業(yè)板D.以上都是【答案】D145、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）。A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.生要通過股息紅利的方式獲取收益D.包含非專業(yè)機構(gòu)和個人從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D146、目前，（）已經(jīng)成為股權(quán)投資基金最主要的投資者之一。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.股權(quán)投資母基金【答案】D147、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B148、關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是（）。A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進行更大范圍的推廣B.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵進行份額拆分而不是收益權(quán)拆分C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)D.機構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制【答案】C149、以下（）不屬于股權(quán)投資基金的信息披露包含的內(nèi)容。A.基金合同草案、托管協(xié)議以及募集推介材料等信息。B.投資情況、收益分配情況C.基金資產(chǎn)負(fù)債情況D.基金主要財務(wù)指標(biāo)【答案】A150、對于處于（）的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點為管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析等。A.創(chuàng)業(yè)階段B.成長階段C.擴張階段D.成熟階段【答案】D151、公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤在分配時，通常在（）基金的股東中按照實繳的出資比例分配A.有限責(zé)任公司型B.股份有限公司型C.契約公司型D.合伙制型【答案】A152、相對估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對企業(yè)股權(quán)價值的估值參考結(jié)果。A.主要財務(wù)指標(biāo)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)B.年利潤；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)C.主要財務(wù)指標(biāo)；市盈率D.凈收益；市現(xiàn)率【答案】A153、股權(quán)投資基金應(yīng)該向（）募集。A.基金投資者B.社會團體C.特定的合格投資者D.企業(yè)法人【答案】C154、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A155、按（）分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、信托（契約）型基金。A.資金規(guī)模B.組織形式C.資金性質(zhì)D.投資對象【答案】B156、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配方式的說法，正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D157、20世紀(jì)70年代以后，創(chuàng)業(yè)投資基金開始將其領(lǐng)域拓展到對（）的并購?fù)顿Y。A.新興企業(yè)B.中小型企業(yè)C.大型成熟企業(yè)D.即將破產(chǎn)的企業(yè)【答案】C158、（2020年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，以下表述錯誤的是（）A.除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等權(quán)益B.通常情況下基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)即可C.由基金管理人在市場監(jiān)督管理部門辦理工商登記，基金權(quán)益登記事項可由基金管理人自行辦理，也可以委托持牌的基金服務(wù)機構(gòu)辦理D.基金的清算由基金清算小組負(fù)責(zé)，清算小組由基金管理人，托管人及相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)組成【答案】C159、下列不屬于股權(quán)投資基金運作中禁止行為的是（）。A.某股權(quán)投資基金管理人針對每只基金設(shè)置獨立賬戶B.張某在擔(dān)任A股權(quán)投資基金投資總監(jiān)期間，利用職務(wù)便利，收受賄賂，并為其在某項目中牟取利益C.某股權(quán)投資基金管理人管理的A基金即將到期，目前公允價值約為0.5億元，該管理人用新募集的B基金，以1.0億元價格受讓A基金全部份額D.某股權(quán)投資基金管理人通過境外機構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達投資交易指令【答案】A160、對于信托（契約）型基金來講，基金合同當(dāng)事人訂立基金合同應(yīng)遵循的原則不包括（）。A.公開原則B.公平原則C.誠實信用原則D.平等自愿原則【答案】A161、季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B162、在（）內(nèi)，基金管理人主要負(fù)責(zé)進行投資后管理及退出投資項目的工作。A.募集