基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)提升B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)提升B卷附答案

單選題（共50題）1、關(guān)于董事會(huì)席位條款，以下表述錯(cuò)誤的是A.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)的席位構(gòu)成B.董事會(huì)席位條款通常會(huì)約定董事會(huì)席位分配規(guī)則C.董事會(huì)席位條款通常約定董事會(huì)席位總數(shù)D.在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金委派的觀察員通常具有投票權(quán)【答案】D2、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在______結(jié)束之日起______個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金資產(chǎn)等信息。（）A.每月度；5B.每季度；10C.每年度；15D.每年度；20【答案】B3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D4、（2017年真題）天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對(duì)其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的70％尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起（）個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.12B.24C.36D.48【答案】C5、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應(yīng)約定由其擔(dān)任合伙型基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人的是（）。A.合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.基金管理人【答案】C6、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取的方式有（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A7、股東大會(huì)召開(kāi)前（）日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前（）日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】A8、行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)不包括（）。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理公司管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C9、下列關(guān)于企業(yè)價(jià)值估值的特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.整體即是各部分的簡(jiǎn)單相加B.整體價(jià)值來(lái)源于要素的結(jié)合方式C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價(jià)值D.整體價(jià)值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來(lái)【答案】A10、杠桿收購(gòu)基金的投資對(duì)象通常具有的特征（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D11、合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納（）；合伙人是法人和其他組織的，繳納（）。A.個(gè)人所得稅；企業(yè)所得稅B.個(gè)人所得稅；個(gè)人所得稅C.企業(yè)所得稅；個(gè)人所得稅D.企業(yè)所得稅；企業(yè)所得稅【答案】A12、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯(cuò)誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的成長(zhǎng)性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購(gòu)買自用房地產(chǎn)除外C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A13、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是()A.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料進(jìn)行分析驗(yàn)證B.估算原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總C.對(duì)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值D.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)【答案】D14、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金登記備案規(guī)則體系的是（）。A.《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答》B.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》C.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B15、（2018年真題）關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項(xiàng)的是（）A.保密信息的內(nèi)容B.保密地域C.違約責(zé)任D.保密期限【答案】B16、2014年6月30日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第51次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.一年【答案】C18、關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股權(quán)投資基金實(shí)務(wù)運(yùn)作中，更多的實(shí)行承諾出資制C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分?jǐn)?shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)D.股權(quán)投資基金通?？梢越邮芊秦泿懦鲑Y【答案】D19、(2016年)關(guān)于公司重組上市的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C20、最近（）年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù).且管理資產(chǎn)年均規(guī)模（）A.2；1000B.3；1000C.2；1500D.3；1500【答案】B21、（2020年真題）關(guān)于并購(gòu)基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.并購(gòu)基金是財(cái)務(wù)投資者B.并購(gòu)基金主要是杠桿收購(gòu)基金C.并購(gòu)基金通常在收購(gòu)中會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)D.并購(gòu)基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式【答案】C22、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員D.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員【答案】A23、我國(guó)股票投資基金行業(yè)從（）年開(kāi)始進(jìn)入快速發(fā)展階段。A.2004B.2005C.2012D.2013【答案】B24、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用B.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均只由基金管理人承擔(dān)C.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付D.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益【答案】B25、某省證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)一家股權(quán)投資基金現(xiàn)場(chǎng)檢查后，發(fā)現(xiàn)其違反有關(guān)法規(guī)，決定對(duì)其罰款100萬(wàn)元。該基金管理人認(rèn)為處罰過(guò)重，可采取的措施有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A26、以下關(guān)于清算退出說(shuō)明不正確的是（）A.清算期間，公司不得開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但是公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)B.收取公司債權(quán)，清算組應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司債務(wù)人要求清償已經(jīng)到期的公司債權(quán)C.對(duì)于未到期的公司債權(quán)，應(yīng)當(dāng)盡可能要求債務(wù)人提前清償，如果債務(wù)人不同意提前清償?shù)模逅憬M可以強(qiáng)迫債務(wù)人清償D.公司清算組通過(guò)清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，確認(rèn)公司現(xiàn)有的財(cái)產(chǎn)和債權(quán)大于所欠債務(wù)，并且足以償還公司全部債務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)【答案】C27、下列不屬于股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控管理指標(biāo)的是（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況C.高層管理人員盡職和異動(dòng)情況D.收入增長(zhǎng)率【答案】D28、以下對(duì)股權(quán)投資基金投資者性質(zhì)的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金的出資人B.基金財(cái)產(chǎn)的所有者C.基金產(chǎn)品的募集者D.基金投資回報(bào)的受益人【答案】C29、內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的（）等各個(gè)環(huán)節(jié)中貫穿始終。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)（）決議通過(guò)。A.投資者B.董事會(huì)C.證監(jiān)會(huì)D.股東大會(huì)【答案】D31、基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的，應(yīng)提交的信息不包括（）。A.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件B.公司章程或者合伙協(xié)議C.主要股東或者合伙人名單及高級(jí)管理人員的基本信息D.近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D32、簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議的人員離開(kāi)被投資企業(yè)A后先去了非競(jìng)爭(zhēng)的公司B，又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時(shí)（）。A.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否B.原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議失效C.違反了原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議D.視競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否【答案】D33、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.協(xié)議收購(gòu)、對(duì)價(jià)償還、股份回購(gòu)等D.大宗交易轉(zhuǎn)讓和小額轉(zhuǎn)讓【答案】A34、基金管理人向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，應(yīng)報(bào)送的信息不包括（）A.高級(jí)管理人員的基本信息B.公司章程或者合伙協(xié)議C.主要股東或者合伙人名單D.委托管理協(xié)議【答案】D35、反攤薄條款又稱反稀釋條款(Anti-dilution),是一種用來(lái)保證股權(quán)投資基金（）的約定，目的是確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值。A.價(jià)值B.風(fēng)險(xiǎn)C.權(quán)益D.付出【答案】C36、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.15個(gè)工作日B.5個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.20個(gè)工作日【答案】B37、以下屬于相對(duì)估值法的方法是（）。A.市現(xiàn)率法B.清算價(jià)值法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.成本法【答案】A38、下列關(guān)于外幣股權(quán)投資基金基本運(yùn)作方式的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金可以在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外C.外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象D.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項(xiàng)目的投資退出【答案】A39、在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責(zé)任公司或（）。A.非盈利組織B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)【答案】B40、管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)（）的其他業(yè)務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A41、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)，常用的指標(biāo)不包括（）。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.已獲利息倍數(shù)D.總收益倍數(shù)【答案】C42、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征B.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前30天通知其他合伙人C.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)D.合伙型股權(quán)投資基金增資，應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理變更登記、注銷手續(xù)【答案】D43、在股權(quán)投資基金銷售推介時(shí)，基金信息披露的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、股權(quán)投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、（2017年真題）（）是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購(gòu)要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價(jià)格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A.共同出售權(quán)B.拖售權(quán)C.第一拒絕權(quán)D.隨售權(quán)【答案】B46、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)（）。A.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。B.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證C.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證D.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證【答案】C47、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司管理層、員工的內(nèi)部訪談可達(dá)到多個(gè)目的。下列關(guān)于這些目的的表述錯(cuò)誤的是（）。A.與管理層會(huì)談可以全面了解目標(biāo)公司的信息B.與管理層進(jìn)行溝通可以直接考察管理層的素質(zhì)C.與管理層進(jìn)行