基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)B卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)B卷帶答案

單選題（共50題）1、結(jié)算成員在銀行間債券市場參與債券的交易結(jié)算時,應(yīng)把握的幾個重要日期中不包括（）。A.交易流通起始日B.結(jié)算日C.過戶日起始日D.交易流通截止日【答案】C2、在眾多風(fēng)險指標(biāo)中，有利于降低未來發(fā)生損失的可能性的風(fēng)險指標(biāo)是（）。A.事后風(fēng)險指標(biāo)B.事前風(fēng)險指標(biāo)C.事中風(fēng)險指標(biāo)D.預(yù)測風(fēng)險指標(biāo)【答案】B3、下列科目中，不屬于流動資產(chǎn)的是（）。A.存貨B.現(xiàn)金C.預(yù)收賬款D.應(yīng)收賬款【答案】C4、投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風(fēng)險水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風(fēng)險最小化的投資組合。這種說法（）。A.錯誤B.正確C.部分正確D.部分錯誤【答案】B5、（）是不動產(chǎn)中的主要類別。A.房地產(chǎn)B.住宅型建筑物C.公寓D.商業(yè)不動產(chǎn)【答案】A6、假設(shè)在某固定時間段內(nèi)某基金的平均收益率為40%，標(biāo)準(zhǔn)差為0．5，一年短期存款利率為5%，則該基金的夏普比率為()。A.0.65B.0.7C.0.6D.0.8【答案】B7、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)僅為（）元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。A.1B.10C.100D.1000【答案】D8、在某一時點(diǎn)，看漲期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格大于其執(zhí)行價格，則該期權(quán)是一份（）。A.虛值期權(quán)B.實(shí)值期權(quán)C.零值期權(quán)D.平價期權(quán)【答案】B9、根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B10、交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時，收貨人（）。A.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.視具體情況而定【答案】B11、2004年5月20日，（）在銀行間債券市場正式推出。A.債券借貸B.質(zhì)押式回購C.買斷式回購D.債券遠(yuǎn)期交易【答案】C12、可以回購本公司股票的情形不包括()。A.公司減少注冊資本B.公司擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模C.與持有本公司股份的其他公司合并D.將股份獎勵給本公司員工【答案】B13、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.風(fēng)險投資戰(zhàn)略B.成長權(quán)益戰(zhàn)略C.并購?fù)顿Y戰(zhàn)略D.危機(jī)投資戰(zhàn)略【答案】A14、債券市場價格越（）債券面值，期限越()，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。A.接近；短B.接近；長C.偏離；長D.偏離；短【答案】D15、中證全債指數(shù)的樣本，包括銀行間市場和滬深交易所市場的（）。A.國債、金融債券、可轉(zhuǎn)債B.國債、企業(yè)債券、金融債券C.國債、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)債、金融債券D.國債、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)債【答案】B16、我國的商品期貨市場開始于20世紀(jì)（）。A.90年代B.80年代末C.80年代初D.70年代【答案】A17、（）是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具。A.利率衍生工具B.信用衍生工具C.商品衍生工具D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具【答案】B18、基金銷售服務(wù)費(fèi)不得用于以下哪種支出？（）A.支付基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)B.支付基金的信息披露費(fèi)C.支付銷售機(jī)構(gòu)傭金D.支付基金管理人的促銷活動費(fèi)【答案】B19、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。A.提供自發(fā)性協(xié)助B.保護(hù)客戶資產(chǎn)C.對證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查D.以上說法都正確【答案】B20、在我國，從事期貨黃金交易的市場是（）。A.上海黃金交易所B.上海期貨交易所C.香港金銀業(yè)貿(mào)易場D.天津貴金屬交易所【答案】B21、證券的開盤價格通過()方式產(chǎn)生。A.連續(xù)競價B.協(xié)議競價C.充分競價D.集合競價【答案】D22、（）指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。A.場外協(xié)議回購B.場內(nèi)公開市場回購C.要約回購D.憑證回購【答案】B23、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的相同點(diǎn)和區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。A.做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于交易傭金B(yǎng).經(jīng)紀(jì)人能為市場提供流動性，做市商不能C.經(jīng)紀(jì)人可以為做市商服務(wù)D.一般情況下，做市商參與交易，經(jīng)紀(jì)人不參與交易【答案】B24、資本資產(chǎn)定價模型基本假定條件中，()意味著每個投資者都是價格接受者。A.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)的調(diào)整B.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)C.不存在交易費(fèi)用及稅金D.市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的【答案】D25、下列關(guān)于債券流動性風(fēng)險的說法，正確的有（）。A.債券的流動性主要用于平衡資者持有債券的變現(xiàn)難易程度B.―般來說，買賣差價越小，流動性風(fēng)險就越高C.一般來說，買賣差價越大，流動性風(fēng)險就越低D.對于那些打算將債券長期持有至到期日的投資者來說，流動性風(fēng)險仍很重要【答案】A26、銀行間債券市場的債券結(jié)算和交收方式中，對交易雙方而言，結(jié)算效率較高，結(jié)算本金風(fēng)險較小的是（）A.實(shí)施凈額結(jié)算B.批量全額結(jié)算C.批量凈額結(jié)算D.實(shí)時全額結(jié)算【答案】D27、甲公司資產(chǎn)負(fù)債率為50%,銷售利潤率為10%,總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2,則其凈資產(chǎn)收益率為（）A.10%B.40%C.5%D.20%【答案】B28、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是()。A.零增長模型B.不變增長模型C.多元增長模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】D29、已知甲公司年負(fù)債總額為200萬元，資產(chǎn)總額為500萬元，無形資產(chǎn)凈值為50萬元，流動資產(chǎn)為240萬元，流動負(fù)債為160萬元，年利息費(fèi)用為20萬元，凈利潤為100萬元，所得稅為30萬元，則（）。A.年末資產(chǎn)負(fù)債率為40%B.年末產(chǎn)權(quán)比率為1/3C.年利息保障倍數(shù)為6.5D.年末長期資本負(fù)債率為10.76%【答案】A30、下列投資的收益率可以看作無風(fēng)險收益率的是（）。A.中證500指數(shù)收益率B.中國黃金交易所黃金T+D合約一年的收益率C.某貨幣基金的七日年化收益率D.五年期國債市場利率【答案】D31、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的有（）A.I、II、IIIB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、III【答案】D32、―般根據(jù)基金在過去一定時期內(nèi)的業(yè)績計算其收益率以及風(fēng)險水平等因素，根據(jù)計算結(jié)果對基金給予（）。A.業(yè)績歸因B.業(yè)績計算C.星級評定D.風(fēng)險調(diào)整【答案】C33、（）是對風(fēng)險因子的暴露程度。A.在險價值B.風(fēng)險收益C.風(fēng)險價值D.風(fēng)險敞口【答案】D34、投資組合A、B、C、D的貝塔系數(shù)分別為0.5、－0.2、0.8、1.1，若投資者預(yù)期股市將步入牛市，為獲取更高收益率，則組合（）更具有優(yōu)勢。A.AB.DC.BD.C【答案】B35、下列對于價格—收益率曲線的說法中，錯誤的是（）。A.價格收益率曲線表示的是債券價格與到期收益率之間的關(guān)系曲線，該曲線是凸向原點(diǎn)的B.凸性對投資者不利，故在其他特性相同時，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資C.價格—收益率曲線的曲率就是債券的凸性D.不含期權(quán)的債券都有正的凸性【答案】B36、回購市場目前以（）為主要交易品種。A.兼并式回購B.質(zhì)押式回購C.買斷式回購D.抵押式回購【答案】B37、關(guān)于資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率，下列表述錯誤的是（）。A.資產(chǎn)收益率相比凈資產(chǎn)收益率，更能衡量企業(yè)獲利對于股東的價值B.對于同一個企業(yè)，資產(chǎn)負(fù)債率越低，資產(chǎn)收益率與凈資產(chǎn)收益率越接近C.凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財富能力的比率D.資產(chǎn)收益率高，說明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力，在增加收入和節(jié)約資金使用等方面取得了良好效果【答案】A38、目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入，（）營業(yè)稅，（）企業(yè)所得稅。A.征收；不征收B.不征收；征收C.征收；征收D.不征收；不征收【答案】C39、跨境投資的投資研究風(fēng)險主要注意下列哪些方面（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、以下選項(xiàng)中納入強(qiáng)制集中清算的品種有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的（）估值。A.在證券交易所上市的同一股票的市價B.單位基金資產(chǎn)凈值C.在證券交易所上市的相似股票的市價D.基金資產(chǎn)的歷史成本【答案】A42、下列關(guān)于制定投資政策說明書的好處，說法錯誤的是()。A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人C.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績D.有助于管理人合理的承諾收益保障【答案】D43、跟蹤偏離度=（）。A.證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率B.證券組合的真實(shí)收益率/基準(zhǔn)組合的收益率C.證券組合的真實(shí)收益率*基準(zhǔn)組合的收益率D.證券組合的真實(shí)收益率-基準(zhǔn)組合的收益率【答案】D44、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表也叫財務(wù)狀況變動表【答案】B45、下列關(guān)于半強(qiáng)有效市場公開信息包含的內(nèi)容說法不正確的是（）。A.公司的公開信息B.經(jīng)營方面的公開信息C.經(jīng)濟(jì)方面的公開信息D.內(nèi)幕信息【答案】D46、垃圾債券或稱高收益率，其投資級別屬于（），該類債券含有較高的（）A.投機(jī)級，信用風(fēng)險B.投資級，信用風(fēng)險C.投機(jī)級，利率風(fēng)險D.投資級，利率風(fēng)險【答案】A47、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過（），貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計算至票據(jù)到期日。A.3個月B.6個月C.1年D.3年【答案】B48、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性這個問題，CFA協(xié)會在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1992B.1995C.1996