證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬提分A卷含答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬提分A卷含答案

單選題（共50題）1、下列不是國際債券主要計價貨幣的是()A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D2、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，辦理承銷商與分銷認(rèn)購人之間分銷債券過戶手續(xù)的機(jī)構(gòu)是（）。A.證券交易所B.承銷商自身C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行【答案】C3、根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險管理——術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險的定義，說法正確的是()。A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的C.正面的和負(fù)面的都不可以D.可以是正確的，不可以是負(fù)面的【答案】B4、證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報（）備案，并通過（）網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。A.30；中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會B.30；中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會C.20；中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會D.20；中國證券業(yè)協(xié)會；中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D5、基金招募說明書包含的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D7、（2020年真題）中證規(guī)模指數(shù)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、對政府提供信貸、代表政府管理金融活動屬于中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C9、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）開立轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。A.中國金融行業(yè)協(xié)會B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.商業(yè)銀行D.第三方證券公司【答案】B10、關(guān)于基金運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D11、下列期貨中，（）不屬于金融期貨。A.商品期貨B.外匯期貨C.股票價格指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】A12、面向個人投資者提供服務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A13、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的區(qū)別說法不正確的是（）。A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可提出申購或贖回申請，基金規(guī)模隨之增加或減少B.封閉式基金有固定的存續(xù)期，開放式基金沒有固定期限C.開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象D.與封閉式基金相比，開放式基金給基金管理人提供了更好的激勵約束機(jī)制【答案】C15、以下關(guān)于公開發(fā)行股票的各項說法中，錯誤的是（）A.向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票不超過200人B.投資者范圍大，可避免發(fā)行的股票過于集中或被少數(shù)人操縱C.公開發(fā)行可增強(qiáng)股票的流動性，有利于提高發(fā)行人的社會信譽(yù)D.股票發(fā)行的數(shù)量多，籌集資金的潛力大【答案】A16、在基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為（）。A.現(xiàn)金方式B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額C.現(xiàn)金方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額D.既不是現(xiàn)金方式，也不是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式【答案】C17、以下哪項屬于金融風(fēng)險的特征（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D18、關(guān)于基金份額的發(fā)售，下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過6個月C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存人專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用【答案】B19、（2019年真題）下列關(guān)于金融債券的說法，錯誤的是（）。A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險公司次級債務(wù)屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券【答案】D20、貨幣期貨又稱（）。A.股票期貨B.外匯期貨C.債券期貨D.利率期貨【答案】B21、（2018年真題）下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、下列情形中，應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、（2020年真題）下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、可轉(zhuǎn)換債券和可分離債券的區(qū)別有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B25、按照我國《證券法》的規(guī)定，在（）情況下，證券交易所可以釆取技術(shù)性停牌的措施。A.股票漲幅較大B.股票跌幅較大C.根據(jù)需要D.突發(fā)事件影響證券交易的正常進(jìn)行【答案】D26、看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件（）一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。A.賣出B.買入C.買入或賣出D.買入和賣出【答案】B27、常見的直接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C28、發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有（）。A.金融機(jī)構(gòu)B.公司企業(yè)C.地方政府D.股份有限公司【答案】D29、我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中，對股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是（）。A.個人投資者B.證券投資基金C.其他機(jī)構(gòu)投資者D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者【答案】B30、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運(yùn)作程序的說法，錯誤的是（）。A.承銷商負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種B.特設(shè)信托機(jī)構(gòu)在對證券化資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險分析后，對一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險結(jié)構(gòu)的重組C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)D.特殊目的機(jī)構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過其他業(yè)務(wù)獲得收入【答案】D31、如果交易者預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲，則他會（）。A.買入看漲期權(quán)B.賣出看漲期權(quán)C.買入看跌期權(quán)D.賣出看跌期權(quán)【答案】A32、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運(yùn)資金增加50萬元，長期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務(wù)80萬元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C33、下列關(guān)于股權(quán)類期貨的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、（2019年真題）通過證券市場進(jìn)行的融資屬于（）A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D35、從市場層面衡量流動性風(fēng)險的指標(biāo)不包括（）。A.買賣價差法B.換手率C.沖擊成本D.流動性覆蓋率【答案】D36、關(guān)于壟斷型的做市商交易制度，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】B38、非柜臺委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A39、下列不屬于科創(chuàng)板上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。A.每次發(fā)行對象不超過35名B.向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.本次發(fā)行方案發(fā)生重大變化，應(yīng)當(dāng)由董事會重新確定本次發(fā)行的定價基準(zhǔn)日D.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的80%【答案】B40、2018年4月28日，中國證券會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內(nèi)容包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B41、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。A.認(rèn)股權(quán)證B.備兌權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證【答案】B42、常見的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A43、（2021年真題）1992年以前，我國對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是（??）。A.財政部B.國家發(fā)改委C.中國人民銀行D.國務(wù)院金融穩(wěn)定委員會【答案】C44、目前國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場是（）市場。A.美國B.英國C.中國香港D.中國臺灣【答案】C45、證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司履行全面風(fēng)險管理的職責(zé)分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運(yùn)行機(jī)制。下列（）屬于證券公司董事會承擔(dān)的責(zé)任。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C46、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券用于固定資產(chǎn)投資項目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的要求，原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】D47、有限售條件股份包括（）。A.②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D48、下列關(guān)于被認(rèn)定為市場禁入者在禁入期間的行為，說法正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答