證券資產委托管理協議范本（四篇）

第2頁共2頁證券資產委托管理協議范本甲方：_____身份證號：_____乙方：_____身份證號：_____甲乙雙方經過友好協商，本著平等互利、友好合作的意愿達成本合同，并鄭重聲明共同遵守。一、乙方委托甲方代理操作乙方在_____（證券營業(yè)部）開設的資金賬戶，資金賬號為_____。交易密碼甲乙雙方共享，乙方可以查詢，但不能操作。二、期限一年，起始日期_____，截止日期_____，期初資產_____元。三、利潤定義：（乙方賬戶）期末資產_____期初資產_____期間收到的存款利息（證券資產要扣除交易費用）利潤率=利潤/期初資產×_____%四、結算1.委托期滿后，如果利潤率大于等于_____%，乙方付給甲方超出_____%部分的_____%作為傭金，如果利潤率為負數且小于_____%，即虧損大于_____%，甲方付給乙方超出_____%部分的_____%作為賠償。舉例說明，如果資金_____萬，到期利潤_____萬，乙方應付給甲方（_______________）×_____=_____萬元，如果到期虧損_____萬，甲方應付給乙方（_______________）×_____=_____萬元，如果利潤在_____萬與_____萬之間，乙方自己承擔/享有。2.未到委托結束日期，乙方要存、取款，如果此時利潤為正數，乙方付給甲方利潤的25%作為傭金。3.甲乙結算金額精確到百元，百元以下舍去不計。五、合同期內如果虧損大于_____%，乙方有權終止合同，并按第四條委托期滿后的結算方法進行結算。合同期內如果利潤大于_____%，甲方有權終止合同，并按第四條委托期滿后的結算方法進行結算。結算后，可重新簽定合同。本合同一式兩份，甲、乙各一份，簽字/蓋章后生效。甲方（簽字）：_____乙方（簽字）：_________年____月____日____年____月____日簽訂地簽訂地點：_____簽訂地點：_____證券資產委托管理協議范本（二）甲方（委托方）：_____股份有限公司注冊地址：_____法定代表人：_____乙方（受托方）：_____證券有限責任公司注冊地址：_____法定代表人：_____甲方為實現資產的保值、增值，委托乙方進行資產管理，乙方以人才和信息優(yōu)勢為依托，接受甲方的委托，雙方就有關事宜達成協議如下：一、委托資產的種類及評估辦法甲方保證委托資產的合法性，甲方委托管理的資產為下列第（_____）項：1、貨幣資金，計人民幣（或美元、港幣等）_____元;2、合法托管、登記的證券，詳見清單，計_____股，折合人民幣_____元。并按下列方法評估價值：（1）已上市證券按委托前一日證券收盤價。（2）尚未上市證券按發(fā)行價____倍計。（3）其他資產，詳見清單，折合人民幣_____元。二、賬戶管理甲方以自己的名義在乙方的營業(yè)部設置股票在賬戶和資金賬戶，授權乙方在下列賬戶中進行資產管理：賬號名稱_____，賬號_____。三、委托期限____月，自____年____月____日起至____年____月____日止。具體從甲方在乙方開設專門賬戶并將資產交付給乙方管理之日起算起。四、投資限制甲方委托乙方管理的資產投資范圍僅限于證券交易所上市的交易品種，其運作范圍為：___________________________________。五、授權范圍甲方授權乙方進行投資，具體交易品種與買賣時機由乙方決定。六、甲方的權利和義務1、甲方有權按照本協議規(guī)定獲得相應的投資收益，并有權對乙方管理資產的行為進行監(jiān)督;2、甲方確保未利用銀行信貸資金進行委托投資，并保證委托資產的合法性，且不存在任何法律上的障礙;3、甲方保證委托資產的足額按時到位;4、在本協議有效期內，甲方不得在未通知乙方或未取得乙方同意的情況下自行動用其委托乙方管理的資產，也不得擅自將相關委托資產私自留存或另立賬戶存儲。七、乙方的權利和義務1、乙方有權依據本協議的有關規(guī)定對甲方的資產進行合理管理并有權在授權范圍內自主決定最佳投資組合;2、乙方應依據本協議的規(guī)定，本著誠實信用、謹慎盡職原則，對甲方的資產進行管理;3、乙方不得在未通知甲方或未取得甲方同意的情況下，為自己的經濟利益動用甲方資產;4、乙方保證執(zhí)行證券投資的合法合規(guī)性;5、乙方保證委托資產的安全性，不得從事有損于甲方利益的活動;6、及時清算甲方委托資產的投資收益。八、傭金和管理費的收取方式乙方應盡自己所能，發(fā)揮受托資產的最大效益。若年投資收益率低于_____%，乙方不收取交易傭金和管理費;若高于這一比例，超過部分按以下方式結算：1、高于_____%，甲乙雙方按_____∶_____分成;2、高于_____%，甲乙雙方按_____∶_____分成;3、高于_____%，甲乙雙方按_____∶_____分成;4、高于_____%，超出部分收益歸乙方所有。九、協議的變更和終止1、甲方在委托期限內不得減少委托投資款;2、甲方在委托期限內要追加委托投資款的，應提前三日通知乙方;3、甲方追加投資的期限不得少于三個月。十、到期結算1、存量證券處理：委托資產到期，乙方結算存量證券應遵循以下原則：（1）已上市證券按到期日前一天證券收盤價結算;（2）未上市證券按證券發(fā)行價的____倍進行結算。2、資金結算劃撥：（1）協議到期無存量證券的，按扣除有關稅費和乙方分成后的余額結算;（2）協議到期有存量證券的，按貨幣資金加上存量證券的結算金額扣除有關稅費和乙方分成后的余額結算;（3）結算結果以雙方各自的授權代表簽字確認為準;（4）乙方應在接到甲方書面通知后____日內將結算資金劃入甲方指定的賬戶內;（5）存量證券的結算額可以與乙方應得的分成相抵銷，多退少補;（6）甲乙雙方結算完畢后，甲方對存量證券不再擁有任何權益，乙方無須征得甲方同意，有權決定存量證券的買賣和直接劃轉存量證券的交易資金。十一、協議延期1、如果本協議需延期，甲乙雙方應在本協議期滿之日30天以前，就本協議延期事宜達成書面一致意見。2、若本協議延期，甲乙雙方可選擇以下一種結算方式：（1）按照協議規(guī)定的期滿日進行結算，甲方的委托投資額也相應地按結算后的余額為基數;（2）甲乙雙方待協議規(guī)定的延期日期滿后統一結算。十二、違約責任在本協議履行過程中，任何一方如有違反本協議約定的行為，均應向對方承擔違約金額日萬分之三的違約責任，并應賠償守約方的實際損失。十三、爭議的解決在本協議履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方均應友好協商解決。協商不成，按下列第_____種方式解決：1、提交_____仲裁委員會仲裁;2、依法向____人民法院起訴。十四、本協議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，自雙方蓋章或授權代表簽字之日起生效。甲方：_____股份有限公司（公章）授權代表：（簽字）_________年____月____日乙方：_____證券有限責任公司（公章）授權代表：（簽字）_________年____月____日證券資產委托管理協議范本（三）合同編號：____年_____字第____號甲方（資產委托方）：_____住所：_____郵編：_____法定代表人：_____乙方（資產受托方）：_____住所：_____郵編：_____法定代表人：_____甲乙雙方為共謀發(fā)展，經友好協商，甲方委托乙方進行資產管理，現就有關事項達如下協議：第一條甲方委托乙方進行資產管理的金額：_____。甲方在_____公司____路營業(yè)部開立資金賬戶，資金帳號：_____（下稱委托管理賬戶），并轉入資金_____元整至該賬戶。甲方保證該資金合法性;乙方自愿轉入資金或證券市值人民幣_____至甲方賬戶，作為對甲方所委托資產的本金及約定收益的保證。第二條委托管理期限____年，自____年____月____日至____年____月____日止。第三條甲方資產年收益率_____，收益計人民幣_____（￥：_____元），收益按季度支付，每次支付金額人民幣_____萬元整（￥：_____元），支付日分別為____年____月____日、____年____月____日、____年____月____日、____年____月____日。乙方于____年____月____日歸還甲方本金_____元。上述款項由甲方憑雙方預留的取款單，由甲方自行支取。預留的取款單為不可撤銷的取款單。第四條為保證甲、乙雙方的權利和義務的實現，雙方委托_____公司____路營業(yè)部作為監(jiān)管方。甲、乙方與監(jiān)管方的權利與義務關系按三方所簽訂的《監(jiān)管協議書》的規(guī)定執(zhí)行。第五條委托管理賬戶的資金密碼由甲方保管，預留印鑒為雙方的公章及法定代表人的私章。第六條在合同有效期內，甲方委托乙方在其委托管理資金賬戶對應的股票賬戶內進行有價證券買賣交易活動。該賬戶應完全用于深圳、上海兩地交易所買賣a股股票、基金、上市有價證券（包括債券、國庫券）及新股申購。在本合同有效期間，乙方指定代理人_____身份證號碼：_____作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對該人員在上述規(guī)定范圍內的一切操作行為予以認可。第七條甲方保證甲方賬戶資產合法性、在本合同有效期內不得抽回本金。乙方同意甲方指定_____身份證號碼：_____為合法監(jiān)控人員，負責查詢委托賬戶資產，甲方有義務對乙方操作情況保密。第八條甲方按合同約定支取收益及本金時，乙方保證賬戶上有相應的足額現金，否則，甲方有權憑雙方預留的委托單對委托賬戶進行處置，直至賬戶現金余額足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負責。乙方對此不得提出異議。第九條本合同期滿，甲方有權取回約定收益及本金，超出甲方本金及應得收益部分的資產歸乙方所有。第十條在本合同到期之日前，因發(fā)生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無法正常繼續(xù)執(zhí)行本協議，甲方有權取回本金壹仟萬元及收益，收益按本合同約定的年收益率和實際發(fā)生時間進行折算（扣除甲方已取出的收益款）。雙方進行本益結清后本合同終止。第十一條因本合同引起爭議，雙方協商解決。協商不成，按下列第_____種方式解決：1、提交_____仲裁委員會仲裁;2、依法向____人民法院起訴。第十二條本協議一式三份，甲、乙方各執(zhí)一份，監(jiān)管方留存一份，經甲、乙方法定代表或授權代表簽字、蓋章后生效。甲方：_____（蓋章）乙方：_____（蓋章）法定代表人（簽字）：_____法定代表人（簽字）：_________年____月____日____年____月____日證券資產委托管理協議范本（四）甲方（委托方）：乙方（受托方）：為保證甲乙雙方的合法權益，規(guī)范委托過程中雙方的權利和義務，本著平等、互利、信任的原則，經友好協商，特訂立本合同供雙方遵守。一、現甲方將下列資產委托乙方進行管理：資產：人民幣：（大寫）：（小寫）甲方委托資產直接由甲方匯入甲方在公司開立的期貨賬戶，資金賬號為_____，銀期帳號為：開戶行：戶名：帳號：委托資產管理的期限以本協議簽署后第一筆交易之日為起始日。二、委托資產的合法性對于委托資產，甲方必須保證其來源合法，且在法律上擁有無可爭議的所有權;同時，甲方清楚地了解國家關于投資于金融市場資產的限制性規(guī)定。三、委托資產管理的目的和原則委托資產管理的目的是通過專家理財、分散和減少風險，使得委托資產能夠達到保值增值，并以委托資產的安全性、收益性為運作原則。四、投資范圍：甲方授權乙方對上述資產進行委托管理，其運作范圍為期貨市場交易品種，除非甲方書面認可，乙方不得隨意變動運作范圍。五、管理方式：乙方在進行委托資產管理時，應采取有效方式對甲方的委托資產進行交易操作和風險控制。委托期間乙方對甲方委托資產的運做方式有完全處理權，甲方不得干預乙方對委托資產的操作。甲方應通過保證金監(jiān)控中心的賬戶和密碼隨時關注委托資產的情況，并有權按照約定提出終止委托資產的操作。六、委托期限：甲方委托理財的期限為12個月。七、風險承擔與收益分配：1、甲方賬戶權益的損失由甲方自行承擔。2、委托管理賬戶在委托期間產生的盈利（權益大于委托資產本金），可以在委托期限內分配，分配時間由乙方決定。乙方收取超出委托資產初始本金以上部分的30%做為管理費，其他收益均歸甲方所有。甲方應在乙方提出管理費收取之日起三個工作日內將乙方應收管理費劃入乙方指定賬戶八、合同生效：1、本合同經雙方代表簽字，并在甲方將委托資產正式交由乙方管理時生效。2、本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。九、其他約定：1、委托期滿后，甲方有權將委托資本金和依合同應分配的收益同時收回。2、委托期滿后____日內，甲乙雙方辦理資產和收益的清算手續(xù)（指定銀行賬戶同第七款）。委托截止日至雙方清算日，乙方不再為甲方資產計算收益。3、甲、乙雙方除遇不可抗力（如戰(zhàn)爭、地震等），不得要求提前解除本合同。甲方自行出金X為本委托資產合同提前解除。除發(fā)生本協議第九條第4款提前中止合同的情形外，如果甲方要求提前解除合同或甲方自行出金，則賬戶虧損由甲方自行承擔，同時，乙方有權從甲方委托