2023年證券從業(yè)資格-證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試參考題庫(kù)2附帶答案

住在富人區(qū)的她2023年證券從業(yè)資格-證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試參考題庫(kù)附帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）題型1234567總分得分全文為Word可編輯，若為PDF皆為盜版，請(qǐng)謹(jǐn)慎購(gòu)買(mǎi)！第1卷一.單選題(共10題)1.下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為

B.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過(guò)失

C.因誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

D.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

正確答案：B2.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，（）和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

A.股票、企業(yè)債券

B.政府債券、證券投資基金

C.股票、政府債券

D.股票、公司債券

正確答案：D3.（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息

B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

C.警示信息

D.收人情況信息

正確答案：D本題解析：

證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

4.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)不正確的是()。

A..證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買(mǎi)賣(mài)證券

B.不以盈利為目的

C.有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性

D.容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

正確答案：B5.股份有限公司的控股股東，可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)()的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

A.監(jiān)事會(huì)

B.職工代表大會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東會(huì)、股東大會(huì)

正確答案：D6.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)()個(gè)月。

A.3

B.6

C.12

D.18

正確答案：B7.下列（）主板上市公司一定無(wú)法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。

A.甲公司36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

B.乙公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%

C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)

D.丁公司公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日股票均價(jià)為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為26元/股

正確答案：C本題解析：

主板上市公司增股所需滿足的條件。除金額類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)投資的情形。

8.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的

A.持股5%以上的股東

B.客戶

C.合格投資者

D.持外聘顧問(wèn)

正確答案：A9.下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用（）出資。

A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

B.貨幣

C.信用

D.勞務(wù)

正確答案：B10.公司名義開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立()

A.專用賬戶

B.信托賬戶

C.信用賬戶

D.VIP賬戶

正確答案：C二.多選題(共10題)1.股份有限公司股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)（）通過(guò)

A.出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的三分之二以上

B.公司普通股份的半數(shù)以上

C.出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

D.公司普通股股份的三分之二以上

正確答案：A2.退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事實(shí)退伙

D.自愿退伙

正確答案：C3.以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)說(shuō)法正確的是（）。

①證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

②證券公司可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

③投資者可以自己獨(dú)立開(kāi)立產(chǎn)品賬戶

④證券公司開(kāi)展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

A.①②

B.②④

C.③④

D.①④

正確答案：D本題解析：

證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，除法律法規(guī)有規(guī)定外，證券公司不可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，②錯(cuò);投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開(kāi)立產(chǎn)品賬戶，③表述錯(cuò)誤;證券公司開(kāi)展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

4.資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過(guò)程中具有的重要作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)

B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之問(wèn)的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人

C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)

D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能

正確答案：C本題解析：

考查資產(chǎn)證券化參與者的職能。如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

5.下列未公開(kāi)信息中不屬于內(nèi)幕信息的是

A.公司分配股利的計(jì)劃

B.公司增資的計(jì)劃

C..董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

正確答案：D6.下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是

A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

正確答案：C7.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承

A.1億元

B.5000萬(wàn)元

C.2億元

D.5億元

正確答案：B8.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金存入過(guò)程中，（）根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令，負(fù)責(zé)在客戶銀行結(jié)算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃資金。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券交易所

C.證券公司

D.中國(guó)結(jié)算公司

正確答案：A9.()是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

A.金融詐騙罪

B.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

C.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券罪

D.泄露內(nèi)幕信息罪

正確答案：B10.根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)()備案。

A.交易所會(huì)員大會(huì)

B.交易所理事會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.交易所董事會(huì)

正確答案：C第2卷一.單選題(共10題)1.申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員的條件，不包括()。

A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上

C.非存款類金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于人民幣3億元

D.近三年在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好

正確答案：B2.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近（）無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。

A.12個(gè)月

B.24個(gè)月

C.36個(gè)月

D.3年

正確答案：B本題解析：

本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：

(1)具有證券從業(yè)資格。

(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。

(4)所任職機(jī)構(gòu)同意

3.在證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是

A.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊(cè)地所屬證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

B.丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)核準(zhǔn)解除

C.丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須取得任職資格

D.乙證券公司選聘楊某為董事會(huì)秘書(shū)，楊某不需取得證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

正確答案：A4.根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其()對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

A.股東財(cái)產(chǎn)

B.出資人資產(chǎn)

C.凈資產(chǎn)

D.全部財(cái)產(chǎn)

正確答案：D5.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是

A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過(guò)上交所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票

B.滬股通，是指中國(guó)香港投資者委托中國(guó)香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

正確答案：D6.以下不屬于非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的是()。

A.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

B.未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資

C.非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買(mǎi)賣(mài)

D.制造、販賣(mài)假幣金額巨大

正確答案：D7.關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.公司股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)為2人以上50人以下

B.公司股東不能以特許經(jīng)營(yíng)權(quán)作價(jià)出資

C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期

D.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的30%

正確答案：A8.證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違反行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是

A.工商管理部門(mén)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券管理機(jī)構(gòu)

正確答案：D9.甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設(shè)立一有限責(zé)任公司，并在擬訂公司章程時(shí)約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是()。

A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營(yíng)權(quán)評(píng)估作價(jià)20萬(wàn)元出資

B.乙公司以其企業(yè)商譽(yù)評(píng)估作價(jià)30萬(wàn)元出資

C.鄭某以其享有的某項(xiàng)專利權(quán)評(píng)估作價(jià)40萬(wàn)元出資

D.張某以其設(shè)定了抵押權(quán)的某房產(chǎn)作價(jià)50萬(wàn)元出資

正確答案：C10.封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人

A.不得申請(qǐng)贖回

B.可以申請(qǐng)贖回

C..可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

D.只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

正確答案：A二.多選題(共10題)1.下列關(guān)于證券公司投行部門(mén)向研究所借調(diào)研究員參與撰寫(xiě)相關(guān)發(fā)行主體研究報(bào)告的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A.該研究員自行向所在部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出跨墻申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

B.合規(guī)部門(mén)會(huì)同投行部門(mén)、研究所對(duì)該研究員行為進(jìn)行監(jiān)控

C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

D.合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況

正確答案：A2.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由（）規(guī)定，并依法登記。

A.公司章程

B.公司登記機(jī)關(guān)

C.公司監(jiān)事會(huì)

D.公司董事會(huì)

正確答案：A3.投資者融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于

A.100%

B.80%

C.50%

D.60%

正確答案：C4.公司的經(jīng)營(yíng)范圍是由（）規(guī)定，并依法登記。

A.董事會(huì)決議

B.公司章程

C.股東大會(huì)決議

D.發(fā)起人協(xié)議

正確答案：B5.證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

正確答案：C6.()是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：B7.根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為()日。

A.30～45

B.30～60

C.30～75

D.60～90

正確答案：B8.證券從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件之一是最近（）未受過(guò)刑事處罰。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案：C本題解析：

本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)：

(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。

(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。

(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。

(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

9.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括()。

A.決策的自主性

B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

C.交易的任意性

D.收益性不確定性

正確答案：C10.按照《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的要求，以下（）不屬于證券公司治理的基本要求

A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益

C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息D.建立完備的內(nèi)部控制體系

D.建立完備的內(nèi)部控制體系

正確答案：C第3卷一.單選題(共10題)1.股息的來(lái)源是公司的稅后利潤(rùn)。通常，稅后利潤(rùn)按()程序分配。

A.提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配

B.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對(duì)優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對(duì)普通股股東分配

C.彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配

D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)先股股東分配、對(duì)普通股股東分配

正確答案：B2.下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是

A.自然人丙委托他人持有某證券公司8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)

C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)

D.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人乙接受他人管理的證券公司股權(quán)

正確答案：A3.下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息罪的說(shuō)法，正確的是

A.該罪主觀方面包括故意和過(guò)失

B.保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

C.主觀方面不知道是未公開(kāi)信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪

D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開(kāi)信息罪的信息范圍相同

正確答案：B4.下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是

A.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失

B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資失敗而使客戶資產(chǎn)受到損失

C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)損害委托人的利益

D.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

正確答案：B5.證券公司將自有資金投資于（）資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

A.證券投資基金

B.上市股票

C.國(guó)債

D.權(quán)證

正確答案：C6.在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，在考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定時(shí)，不需要考慮的方面是()。

A.在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用

B.知情程度和態(tài)度

C.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

D.工作經(jīng)歷

正確答案：D7.下列證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的做法，錯(cuò)誤的是

A.自行開(kāi)展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.委托無(wú)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪

C.自行開(kāi)展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

D.對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

正確答案：B8.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括()。

A.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

C..設(shè)立專用賬戶交易

D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

正確答案：C9.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（）內(nèi)不得參加資格考試

A.五年

B.一年

C.三年

D.兩年

正確答案：D10.協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次，（）內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)，不予通過(guò)年檢。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

正確答案：D本題解析：

本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：

(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;

(2)2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn);

(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

(4)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;

(5)其他情形。

二.多選題(共10題)1.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，理應(yīng)提交的材料不包括（）。

A.直投基金認(rèn)繳承諾書(shū)

B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

D.集合資產(chǎn)管理合同文本

正確答案：A本題解析：

證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，理應(yīng)提交下列材料：(1)備案報(bào)告;(2)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū);(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn);(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

2.下列關(guān)證券交易所的交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的是

A.證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以公布證券交易即時(shí)行情

C.投資者可以口頭或者書(shū)面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券

D.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

正確答案：A3.下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，被沒(méi)收違法所得

B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工