證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)優(yōu)選試題帶答案二

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)優(yōu)選試題帶答案二

單選題（共50題）1、下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業(yè)務規(guī)范中，錯誤的是（）A.香港機構應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權證券公司轉發(fā)港股研究報告、為證券基金經(jīng)營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務有關規(guī)定B.香港機構依法就港股研究報告的內容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發(fā)行為對客戶承擔責任C.證券基金經(jīng)營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據(jù)等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機構應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管工作，按照要求提供有關業(yè)務資料和信息【答案】C2、金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產發(fā)生以下（）行為的，視為剛性兌付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D3、（）應當在證券公司、證券投資咨詢機構營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A4、下列信息變更不屬于關鍵信息變更的是（）。A.投資者姓名或名稱B.有效身份證明文件類型C.有效身份證明文件號碼D.投資者經(jīng)營產品屬性【答案】D5、有限責任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其f繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可【答案】A6、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司設立合規(guī)負責人王某，以下關于王某的說法不正確的是（）。A.王某為證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查B.王某為證券公司高級管理人員C.王某可以在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務D.王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施【答案】C7、按照《證券公司內部控制指引》的要求，以下關于證券公司研究咨詢業(yè)務內部控制的說法中錯誤的是（）。A.應建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度B.對跨越隔離墻的業(yè)務、人員應重點監(jiān)控C.確保不存在執(zhí)業(yè)人員兼職和掛靠，對執(zhí)業(yè)人員發(fā)生變動的應及時辦理變更手續(xù)D.不得建立發(fā)布證券研究報告相關人員激勵機制【答案】D8、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：謹慎處理工作中涉及的風險因素；發(fā)現(xiàn)風險隱患時主動應對并及時履行報告義務。A.員工B.經(jīng)理層C.各業(yè)務部門、分支機構及子公司負責人D.風險管理部門【答案】A9、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.三十萬元以上三百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.一百萬元以上一千萬元以下【答案】C10、證券公司集合計劃銷售結算資金是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、下列事項須經(jīng)代表2／3以上表決權的股東通過的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A12、關于股票質押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C13、取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情況發(fā)生后()由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A14、標準化債權類資產應當同時滿足的條件有（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C15、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行人的權利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是（）。A.只具備初中文化程度的成年人B.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期C.大學畢業(yè)的失業(yè)人員D.剛畢業(yè)的大學生【答案】A17、證券公司泄露內幕信息，明示、暗示他人從事內幕交易活動，情節(jié)特別嚴重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金【答案】B18、下列有關法律關系的說法，正確的是（）。A.確認性法律關系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關系進行調整形成的法律關系B.第一性法律關系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關系C.創(chuàng)設性法律關系是人們依法建立的不依賴于其他法律關系而獨立存在的法律關系D.多邊法律關系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權利義務關系【答案】A19、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，適當性管理主要分為(??)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、（2020年真題）持有股票期權合約義務倉的投資者是（）A.股票期權賣方B.股票期權買方C.股票期權結算參與人D.做市商【答案】A21、經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C22、公司公開發(fā)行新股，應當符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B23、對于涉及信用風險的業(yè)務，證券公司應當根據(jù)業(yè)務特點設置合理的準人要求，至少滿足的要求有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所做出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B25、下列說法中，錯誤的是（）。A.金融債券的發(fā)行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級B.金融債券公開發(fā)行的，經(jīng)認購人同意，可免于信用評級C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應在募集說明書中說明每期發(fā)行安排【答案】B26、下列不屬于管理人職責的是（）。A.對相關交易主體和基礎資產進行全面的盡職調查，可聘請具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所、資產評估機構等相關中介機構出具專業(yè)意見B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產C.在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權益人以及為專項計劃提供服務的有關機構，履行法律規(guī)定及合同約定的義務D.按照約定及時將募集資金支付給原始權益人【答案】B27、（2020年真題）下列關于“滬倫通”的說法，正確的是（）。A.兩地主體依照本方市場的法律法規(guī)發(fā)行存托憑證B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通的機制C.發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場上市交易D.主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司【答案】B28、下列屬于證券公司操縱市場行為的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、下列可以擔任證券交易所的負責人的是（）。A.二年前因違法行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某B.三年前因違法行為被撤銷資格的律師李某C.四年前因違法行為被解除職務的證券登記結算機構的負責人文某D.六年前因違法行為被解除職務的證券公司的高級管理人員張某【答案】D30、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B31、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D32、因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，5年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.13年B.35年C.5~10年D.終身【答案】D33、下列選項中，符合基金財產獨立性要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B34、我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，內容包括（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B35、金融資產符合（）的，可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】C36、下列關于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財產屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性?！敬鸢浮緾37、根據(jù)《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C38、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機構從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員或者其他直接責任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B39、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，以下（）不是應當了解的投資者的必要信息。A.誠信記錄B.投資經(jīng)驗C.實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人D.自然人的家庭成員情況【答案】D40、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以（）的罰款A.一百萬元以上一千萬元以下B.二百萬元以上二千萬元以下C.三百萬元以上三千萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下【答案】A41、以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D42、證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員()的管理。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關于證券賬戶的說法，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C44、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D45、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D46、下列關于證券資產管理業(yè)務的一般規(guī)定，說法正確的是（）。A.證券公司開展私募資產管理業(yè)務,應具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理，應具有投資研究部門,且專職從事投資研究的人員不少于3人。B.資產管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于500萬元。C.集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過30天D.資產管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限,且首期繳付資金不得少于l000萬元,全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過5年?！敬鸢浮緼47、下列具有法人資格的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D48、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專