金融市場基礎(chǔ)知識真題答案

金融市場基礎(chǔ)知識真題及答案，僅供參考!一、單項選擇題1.證券交易市場通常分為()和場外交易市場。A.證券交易所市場B.OTC市場C.地方股權(quán)交易中心市場A.虛擬貨幣B.貨幣供給C.名義貨幣D.貨幣需求Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數(shù);B表示基礎(chǔ)貨幣。3.下列各項中，屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是()。A.A股賬戶B.基金賬戶C.期權(quán)賬戶4.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以()優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。A.低于市場價格的任意價格B.高于市場價格C.與市場價格相同的價格D.低于市場價格的某一特定價格股票時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)的權(quán)利。5.下列不屬于股票特征的是()。A.收益性B性C.流動性6.對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。A.長期穩(wěn)定A公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)。7.OTC市場是()的簡稱。A.場內(nèi)市場B.場外市場C.發(fā)行市場D.交易市場8.個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得()個人所得稅。A.可免繳納利息、股息、紅利所得。計算繳納個人所得稅的方法是：以每次利息、股息、紅利所得為9.金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)()和A.客戶分級B.產(chǎn)品收益C.客戶風(fēng)險D.產(chǎn)品規(guī)模披露等方法，根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。10.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。A.3%B.1%C.5%業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。11.央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()。A.企業(yè)債券B.次級債券C.金融債券D.公司債券定中央銀行基準(zhǔn)利率;③為在中國人民銀行開立賬戶的銀行業(yè)金融機構(gòu)辦理再貼現(xiàn);④向商業(yè)銀行提供貸款;⑤在公開市場上買賣國債、其他政府債券和金融債券及外匯;⑥國務(wù)院確定的其他貨幣政策工具。12.會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于()萬A.8000B000C.1000D13.資產(chǎn)證券化最初是對()抵押貸款的證券化。A.專利C.汽車14.上市公司增資方式中，向特定對象發(fā)行股票的增資方式是()。A.公開增發(fā)B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.定向增發(fā)A.主權(quán)財富基金15.我國現(xiàn)階段采取的融資方式是()。A.完全直接融資B.直接融資與間接融資同等地位C.直接融資為主，間接融資為輔16.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金是()。A.社保年金B(yǎng).企業(yè)年金C.社會公益基金D.證券投資基金人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動17.隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的()。B.信托投資公司D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財18.港股通交易以港幣報價，投資者以()交收。A.歐元B幣C.美元A.證券實名制B.貨銀對付交收制度C.分級結(jié)算制度D.凈額結(jié)算制度B違約交收風(fēng)險降低到最低程度。20.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(經(jīng)合組織)的主要工作不包括()。A.制定有關(guān)國際公約B.為成員國提供基金援助D.促進(jìn)妥善管制公共服務(wù)及企業(yè)行為21.投資機構(gòu)通過()，從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的的利益，維護(hù)A.規(guī)避監(jiān)管C.科學(xué)管理保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會上的信譽。22.證券發(fā)行市場又可以稱為()。A.一級市場B.場外市場C.場內(nèi)市場D.二級市場三23.上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益()，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。A.行政指令機制B.均分機制D.平衡協(xié)商機制24.證券無紙質(zhì)化的核心，一方面是()，成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式，另一方面也就意味著()。A.以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，公司股東或者債券持有人名冊的無紙化B.以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，公司股東或者債券持有人名冊的紙質(zhì)化C.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶，公司股東或者債券持有人名冊的紙質(zhì)化D.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶，公司股東或者債券持有人名冊的無紙化三證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式，另一方面也就意味著公司股東或者債券持有人名冊的無紙化。25.下列關(guān)于簡單算術(shù)股價平均數(shù)的表述，錯誤的是()。A股送配股、拆股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性B.優(yōu)點是計算簡便C.在計算時考慮了權(quán)數(shù)單算術(shù)股價平均數(shù)的優(yōu)點是計算簡便，但也存在兩個缺點：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性;②在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。26.股份有限公司股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通A.2/3B/3C.1/2以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)27.證券投資者保護(hù)的最終措施之一為()。A.證券投資咨詢B.證券投資者保護(hù)基金C.投資者教育D.證券稽查28.關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下說法錯誤的是()。A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力D.大中型企業(yè)有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。②業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力。③公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營。④股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)。⑥全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。29.證券市場監(jiān)管的()原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。A.守信C.公平主體具有完全平等的權(quán)利。A資本安全性與流動性不變時，當(dāng)一國的利率水平相對高于他國時，該國貨幣匯率趨于上浮B.緊縮的財政政策和貨幣政策通常會使該國貨幣匯率上升C生國際收支逆差時，通常外匯匯率會下跌，本幣匯率會上升D.從長期看，匯率終將根據(jù)貨幣實際購買力而自行調(diào)整到合理的水平31.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()。A.審批制B制C.核準(zhǔn)制D.注冊制四32.證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式是()。B.傳真委托C.人工電話委托四券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。33.依據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價時，對于新進(jìn)入的一個有效買入委托，下列說法錯誤的是()。B.若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價C.若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價D.若不能成交則進(jìn)入買入委托隊列等待成交賣出委托隊列的最低賣出限價，則與賣出委托隊列順序成交，其成交價格取賣方叫價。對新進(jìn)入的一個賣出有效委托，若不能成交，則進(jìn)入賣出委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托賣出限價低于或等于買入委托隊列的最高買入限價，則與買入委托隊列順序成交，其成交價格取買方叫價。這樣循環(huán)往復(fù)，直至收市。34.中國證監(jiān)會()領(lǐng)導(dǎo)全國證券期貨監(jiān)管機構(gòu)，對證券期貨市場集中統(tǒng)一監(jiān)管。C.松散按規(guī)定對證券期貨監(jiān)督機構(gòu)實行垂直管理。35.我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是()。即解決投資決策做出后的非對稱問A.風(fēng)險管理B.信息生產(chǎn)C.監(jiān)控與激勵機制D.資本配置四出后的非對稱問題。37.由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為()。A.資產(chǎn)支持證券B.商業(yè)銀行次級債四C.財務(wù)公司債券A資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。A.市場B收益C.價格39.下列關(guān)于私募基金的說法，錯誤的是()。A.風(fēng)險較高B.可以進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳C.運作靈活D.投資金額要求較高40.滬港通于()正式啟動。41.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是()資本。A.實物B幣C.認(rèn)購42.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于。A.5C.2D凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本;④董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。43.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式。A.交收C.委托44.西方貨幣政策傳導(dǎo)機制理論中，用P→W→C→Y表示財富傳導(dǎo)機制的傳導(dǎo)過程，A.財富B.貨幣供給C.消費D.股票價格45.對于證券公司與客戶之間的()，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)A.證券交易B.資金清算交收C.資金劃付D.證券清算交收D結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。46.一般性貨幣政策工具屬于調(diào)節(jié)貨幣()的工具。A.總量B.流通速度C.價格D.流通范圍A一般性影響的手段，主要從總量上對貨幣供應(yīng)量和信貸規(guī)47.下列關(guān)于股份變動的說法，錯誤的是()。A.當(dāng)轉(zhuǎn)債持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)時，公司收回并注銷發(fā)行的債券，同時發(fā)行新股，由于稀釋效應(yīng)，有可能引起股價下降B.股票分割與合并，會改變公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重C.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)權(quán)益收入本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比48.證券市場本質(zhì)上是()交換的場所。A.風(fēng)險C.價格D.價值直接券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所;③證券市場是風(fēng)險直接交換的場所。證券市場本質(zhì)上是接交換的場所。49.中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進(jìn)行()管理。A.備案C.核準(zhǔn)D50.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以()原則作為第一優(yōu)先原則。A.數(shù)量優(yōu)先B.時間優(yōu)先C.席位優(yōu)先D.價格優(yōu)先先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)二、組合型選擇題1.我國《證券投資基金法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)基金托管人()情形時，基金托管人職責(zé)職責(zé)終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形(第Ⅳ項屬于其中的一種情形)。2.下列有關(guān)金融期貨主要交易制度的說法，正確的是()。Ⅲ.交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍做出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限獨立的公司形式組建。故第Ⅳ項說法錯誤。3.關(guān)于金融期貨特點的描述，正確的有()。的盈利卻是無限的遭受的損失是無限的相反，在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性。從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費，而可能遭受的損失卻是無限的。4.國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在()。A資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風(fēng)險;③有國家主權(quán)保障;④以自由兌換貨幣作為主要計5.以下屬于套期保值的基本原則是()。A.Ⅲ、Ⅳ對應(yīng)的原則;②品種相同原則;③數(shù)量相等原則;④月份相同或相近原則。6.金融衍生工具的基本特征是()。7.下列金融期權(quán)屬于實值期權(quán)的是()。D8.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)下列()情形，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)。的證券或衍生品頭寸以影響信用管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品相關(guān)的證券或衍生品以下情形，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)：①信用評級機構(gòu)與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系及開展評級業(yè)務(wù)前6個月內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸;②參與信用評級的人員及其直存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣;③在開展機構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍9.下列各項中，()可以作為被套期保值的項目。項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均可以作為被套期保值的項目。10.我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)包括()。11.自然風(fēng)險是指因自然力的不規(guī)則變化使社會生產(chǎn)和社會生活等遭受威脅的風(fēng)險，下列屬于自然風(fēng)險的有()。受威脅的風(fēng)險。如地震、水災(zāi)、火災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、雹災(zāi)、凍災(zāi)、旱災(zāi)、蟲災(zāi)以及各種瘟疫等自然現(xiàn)象，是經(jīng)常的、大量發(fā)生的。第Ⅱ項屬于市場風(fēng)險，第Ⅲ項不屬于自然風(fēng)險。12.下列屬于無面額股票特點的是()。13.按信托目的，可將信托分為()。D產(chǎn)信托;按照信托目的，可將信托分為擔(dān)保信托、管理信托和處理信托。14.在我國，基金設(shè)立的兩個重要法律文件包括()。15.下列關(guān)于保險公司次級債券的說法，正確的是()。任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。故第Ⅲ項說法錯誤。保險公司次級債應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集。16.申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列()規(guī)定。好，內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷;③公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元;④公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息;⑤本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%;⑥當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%，且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;⑦經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用17.下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國式”招標(biāo)方式中，正確的有()。Ⅲ.“美國式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率時，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率Ⅳ.“美國式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價格時，全場加權(quán)平均中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格發(fā)行價格，各中標(biāo)機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷。故第Ⅱ項說法錯誤。18.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險主要包括()。行承諾造成損失的信用風(fēng)險;②因資產(chǎn)或指數(shù)價格不利變動可能帶來損失的市場風(fēng)險;③因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動性風(fēng)險;④因交易對手無法按時付款或交割可能帶來的結(jié)算風(fēng)險;⑤因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失19.關(guān)于國際金融市場，說法正確的是()。BⅣ城市或地區(qū)而不在一個固定的交易場所，由所在地的金融機構(gòu)和金融資產(chǎn)的國際性交易形20.證券投資基金所支付的的費用包括()。A.Ⅲ、Ⅳ金交易費、基金運作費和基金銷售服務(wù)費。21.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中包括法律上的限制，一般原則是()。資本;③公司在無力償債時不能支付紅利。ETFETF()等。23.以下關(guān)于中小企業(yè)板市場的說法，正確的是()。BⅣ在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場。設(shè)立中小企業(yè)板塊的宗旨是為主業(yè)突出、具有成長性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺,是我國多層次資本市場體系建設(shè)的一項重要內(nèi)容,也是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的一個重要步驟。24.下列屬于在實際經(jīng)濟(jì)生活中影響債券利率的因素的是()。市場利率水平;②籌資者的資信;③債券期限長短。25.下列屬于金融市場中常見的風(fēng)險的有()。與者的資產(chǎn)價值變化的市場風(fēng)險;②由于借款人或市場交易對手的違約而導(dǎo)致?lián)p失的信用風(fēng)險;③金融參與者因資產(chǎn)流動性降低而導(dǎo)致的流動性風(fēng)險;④由于金融機構(gòu)的交易系統(tǒng)不完善、管理失誤或其他一些人為錯誤而導(dǎo)致的操作風(fēng)險。26.關(guān)于同業(yè)拆借市場的特點，下列說法正確的是()。有嚴(yán)格限制，必須是金融機構(gòu)或指定的某類金融機構(gòu)才允許進(jìn)場交易。②融資期限較短，拆借資金的期限多為一日或幾日，最長不超過一年。③交易手段先進(jìn)，手續(xù)簡便，成交時間迅捷。④交易的無擔(dān)保性。由于在同業(yè)拆借市場進(jìn)行的資金借貸與融通是金融機構(gòu)之間高，雙方基本知彼知已，且交易額較大，所以一般不需要⑥免交存款準(zhǔn)備金。27.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利有()。清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);⑥查閱或者復(fù)制公開28.利率衍生工具主要包括()。具，主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)、利率互換以及上述合約的混合交易合29.政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括()。方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時報中國人民銀行核準(zhǔn)。30.我國混合資本債券具有的基本特征包括()。D期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回;②混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;③當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息。31.投資QDII基金時應(yīng)注意的風(fēng)險有()。的匯率風(fēng)險;②國際市場將會面臨國別風(fēng)險、新興市場風(fēng)險等特別投資風(fēng)險;③盡管進(jìn)行國32.下列關(guān)于利率對股票價格影響的說法，正確的有()。票內(nèi)在投資價值的重要依據(jù)之一。當(dāng)利率上升時，同一股票的內(nèi)在投資價值下降，從而導(dǎo)反之，利率上升，股票價格下跌。③利率降低，部分投資者將把儲蓄投資轉(zhuǎn)成股票投資;需求增加，促成股價上升;反之，若利率上升，一部分資金將會從證券市場轉(zhuǎn)向銀行存款，33.根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為()。債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。34.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有()。C發(fā)展、整頓期和再度發(fā)展期。35.下列關(guān)于國債銷售價格的說法，正確的是()。定銷售價格的問題投標(biāo)情況確定的發(fā)售價格是有差異的出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題。在現(xiàn)行多種價格的公開招標(biāo)方式下，每個承銷投標(biāo)情況確定的發(fā)售價格是有差異的。如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能虧損，因此，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售市發(fā)行。36.債券買斷式回購和質(zhì)押式回購的區(qū)別是()。方方C初始交易中，債券持有人是將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方;而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。37.下列對普通股股東義務(wù)的敘述中，正確的有()。當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任害公司利益司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。公司如違反相關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。38.下列各項中，屬于金融期貨性質(zhì)的是()。利，方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。在金融期貨交易中，雙方潛在的盈利和虧損是無限的。39.發(fā)行人的()，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。金投資于()。C于。41.下列屬于上海清算所托管債券的結(jié)算方式是()。C.Ⅲ、Ⅳ雙邊清算和凈額集中清算兩