民法的基礎(chǔ)和理念探析

民法的基礎(chǔ)和理念探析

摘要:民法產(chǎn)生于市民社會(huì),是市民社會(huì)的法。市民社會(huì)與政治國(guó)家相對(duì),并以商品經(jīng)濟(jì)為經(jīng)濟(jì)條件。在市民社會(huì)中,所有人身份平等而且自主。中國(guó)歷史上國(guó)家權(quán)力龐大,市民社會(huì)一直不發(fā)達(dá),這是民法不發(fā)達(dá)的一個(gè)重要原因。民法是私法的全部,公私法劃分的全部意義就在于民法所特有的私法傳統(tǒng)與理念。市民社會(huì)的平等和自主決定了民法最基本的理念和最重要的傳統(tǒng)就是私法自治。

關(guān)鍵詞:民法;市民社會(huì);私法自治

有人說(shuō),觀念決定行為,行為決定習(xí)慣,習(xí)慣決定性格,性格決定命運(yùn)。那么,是什么決定了民法的命運(yùn)呢?筆者認(rèn)為,是民法的理念。民法的理念決定著人們的行為和習(xí)慣,形成了民法的性格,從而造就了民法在一個(gè)國(guó)家的命運(yùn)。而探討民法的理念,必然要從民法所產(chǎn)生的社會(huì)基礎(chǔ)考察起。

一、民法產(chǎn)生的基礎(chǔ)是市民社會(huì)

民法是市民之間的法,是市民與市民交往的法,而市民與市民之間交往的總和就是市民社會(huì),因此民法就是市民社會(huì)的法,民法產(chǎn)生的基礎(chǔ)是市民社會(huì)。

第一,市民社會(huì)與政治國(guó)家相對(duì),并以商品經(jīng)濟(jì)為經(jīng)濟(jì)條件。作為民法產(chǎn)生基礎(chǔ)的市民社會(huì)有自己獨(dú)特的含義[1]。我們知道,民法主要源于古代羅馬的市民法。而羅馬是一個(gè)古代的市民社會(huì),羅馬的商品經(jīng)濟(jì)已經(jīng)有了很大的發(fā)展?，F(xiàn)代意義上的市民社會(huì)的概念產(chǎn)生于歐洲中世紀(jì)末期,由于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,新興的市民階層在經(jīng)濟(jì)上擁有了越來(lái)越強(qiáng)大的實(shí)力,并開始和封建勢(shì)力做斗爭(zhēng),他們用市民社會(huì)的平等、自主等觀念作為反對(duì)封建專制的武器,這時(shí),市民社會(huì)作為與政治國(guó)家相對(duì)立的名詞開始有了其特殊的含義。

在這里,市民社會(huì)是與政治國(guó)家相對(duì)的一個(gè)概念,市民社會(huì)是政治國(guó)家的基礎(chǔ),它與政治國(guó)家相對(duì),并部分獨(dú)立于政治國(guó)家,它是指那些不能與國(guó)家相混淆,或者不能為國(guó)家所淹沒(méi)的社會(huì)生活領(lǐng)域。它是在家庭和國(guó)家之間、或者說(shuō)個(gè)人和國(guó)家之間的這部分領(lǐng)域,以及存在于其中的組織和制度的總和,包括家庭、社區(qū)、作坊、工場(chǎng)、公司等等社會(huì)組織的總和。在市民社會(huì)中的人與人的關(guān)系上,所有人身份平等而且自主,任何人都沒(méi)有超然于他人之上的地位,每一個(gè)人、每一個(gè)團(tuán)體都可以按照自己認(rèn)為合理、對(duì)自己有利的方式與他人交往;在與國(guó)家的關(guān)系上,市民社會(huì)相對(duì)獨(dú)立于國(guó)家,國(guó)家僅能有限地通過(guò)法律或政策合理地干預(yù),但不能像在政治社會(huì)中那樣,通過(guò)命令,要求市民社會(huì)的成員之間發(fā)生某種法律關(guān)系,或分配社會(huì)財(cái)富;同時(shí),市民社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是商品經(jīng)濟(jì),商品經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是自由交換,商品經(jīng)濟(jì)要求交易主體意志自由,身份平等,這正和市民社會(huì)的平等、自主相契合。

“我們將以市民社會(huì)中經(jīng)濟(jì)人之間形成的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系為主要調(diào)整對(duì)象,并以人為出發(fā)點(diǎn),以規(guī)制人的行為和關(guān)懷人為其終極目的,亦即將使命定位于確定和保護(hù)合理人性的法律,稱為市民社會(huì)法”,也就是民法。民法調(diào)整的是平等主體之間的關(guān)系,平等是民法的精神,也是自由的前提。而“確認(rèn)當(dāng)事人地位平等并盡力讓其獨(dú)立意志得以充分體現(xiàn)是市民社會(huì)獨(dú)有現(xiàn)象”,所以,商品經(jīng)濟(jì)、市民社會(huì)、民法在基本點(diǎn)上是相通的,也就是平等和自由。商品經(jīng)濟(jì)是市民社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),也是民法的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ);民法是市民社會(huì)的基本法,也是商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)的基本法;市民社會(huì)就是以商品經(jīng)濟(jì)為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),以民法為基本法律的社會(huì)。

第二,中國(guó)民法長(zhǎng)期不發(fā)達(dá),市民社會(huì)的不發(fā)達(dá)是其重要原因。中國(guó)古代法文化有一個(gè)重要的現(xiàn)象是“民事刑法化”,即民法的問(wèn)題用刑法來(lái)解決,民事糾紛往往用刑法的手段來(lái)處理。比如,在西周的《周禮》中就記載:“凡民間貨財(cái)者,令以國(guó)法行之,犯令者,刑罰之?！薄柏涁?cái)”就是借貸,西周的時(shí)候就有了借貸契約。如果違反契約規(guī)定,還不出錢,或交不出利息,怎么辦呢?在現(xiàn)代社會(huì),承擔(dān)的是違約責(zé)任——繼續(xù)履行、賠償損失。但是在西周,要“刑罰之”,要當(dāng)做犯罪來(lái)論處。而且,中國(guó)古代這種“民事刑法化”的傳統(tǒng)一直到清末都沒(méi)有根本的變化。所以說(shuō),民事刑法化、民法不發(fā)達(dá)是中國(guó)古代法律一個(gè)重要的特點(diǎn)。

實(shí)際上,直到近些年中國(guó)的民事法律體系才剛剛建立,而且遠(yuǎn)未完善。與此相適應(yīng)的是,我們國(guó)家歷史上市民社會(huì)一直很不發(fā)達(dá),到現(xiàn)在仍然是“大國(guó)家,小社會(huì)”。

古代中國(guó)是中央集權(quán)發(fā)達(dá)的國(guó)家,國(guó)家權(quán)力十分龐大,所謂“普天之下,莫非王土;率土之濱,莫非王臣?！睘槭裁磿?huì)出現(xiàn)“民事刑法化”的現(xiàn)象?犯罪行為侵害的是國(guó)家、集體的利益,而民事侵權(quán)行為、違約行為,侵害的是私人的利益,本應(yīng)由私人去主張救濟(jì)。但是,當(dāng)國(guó)家權(quán)力、公權(quán)力足夠發(fā)達(dá)、足夠強(qiáng)大的時(shí)候,個(gè)人已經(jīng)被淹沒(méi)了,一切犯罪行為,包括一般違法行為都被認(rèn)為是對(duì)國(guó)家的侵害,那么,就需要國(guó)家運(yùn)用強(qiáng)制力來(lái)制裁。因此,國(guó)家權(quán)力過(guò)于發(fā)達(dá)導(dǎo)致了本應(yīng)屬私人交往的社會(huì)領(lǐng)域受到抑制,難以發(fā)達(dá)。同時(shí),自然經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期主導(dǎo)使得市民社會(huì)喪失了其發(fā)展的經(jīng)濟(jì)條件。

建國(guó)以后,我們廢除了一切資產(chǎn)階級(jí)的法律,開始向前蘇聯(lián)學(xué)習(xí)。前蘇聯(lián)有一個(gè)認(rèn)識(shí),就是社會(huì)主義國(guó)家沒(méi)有任何私的東西,也沒(méi)有私法,民法也是公法。那么私人的一切領(lǐng)域,國(guó)家就無(wú)所不干預(yù)、無(wú)所不控制。國(guó)家實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì),強(qiáng)大的國(guó)家權(quán)力干預(yù)一切:生產(chǎn)領(lǐng)域的一切都是國(guó)家來(lái)干預(yù)、來(lái)控制;生活領(lǐng)域的一切國(guó)家也要來(lái)控制,個(gè)人消費(fèi)什么,國(guó)家來(lái)計(jì)劃。“大國(guó)家”則必然“小社會(huì)”;市民社會(huì)弱小,民法則必然不發(fā)達(dá)。我們要把政治國(guó)家和市民社會(huì)區(qū)分開來(lái),要給市民社會(huì)以自我適應(yīng)、自我調(diào)整、自我治理、自我發(fā)展的空間,這樣才能實(shí)現(xiàn)國(guó)家、社會(huì)以及民法的健康發(fā)展。

二、私法自治是民法最基本的理念

第一,民法包含了公法與私法劃分的全部意義。公私法的劃分是西方法律史上源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的對(duì)法律的分類。早在古羅馬時(shí)期,著名法學(xué)家烏爾比安就提出了公法和私法的劃分:“公法涉及羅馬帝國(guó)的政體,私法則涉及個(gè)人利益?！贝撕?出現(xiàn)了各種關(guān)于公法和私法劃分的標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)說(shuō),①但這些學(xué)說(shuō)無(wú)一例外地認(rèn)為民法是私法,或者說(shuō)私法主要就是民法,或者說(shuō)民法和商法。

一般認(rèn)為,商法起源于中世紀(jì)地中海沿岸的一些自治城市,并由商人習(xí)慣法發(fā)展而來(lái)。在民商分立的國(guó)家,民法和商法是彼此獨(dú)立的,它們都是私法。但在大陸法系的多數(shù)國(guó)家,包括中國(guó),都是實(shí)行民商合一制,即民法包括商法,商法作為民法的特別法而存在。同時(shí),由于商法所調(diào)整的商事行為和商事組織的特殊性,商法也產(chǎn)生了自身特殊的規(guī)則,商法本身也具有較強(qiáng)的技術(shù)性和國(guó)際性,使得商法和傳統(tǒng)民法相區(qū)別。然而,商法畢竟也和民法一樣,是調(diào)整平等主體之間的關(guān)系,也要適用民法總則的規(guī)定,仍然屬于大民法的范疇。

我們看到,在談?wù)摴椒▌澐值膯?wèn)題時(shí),人們也提出了很多的批評(píng),認(rèn)為這種劃分太過(guò)機(jī)械,割裂了法律的內(nèi)在聯(lián)系,而且隨著社會(huì)的發(fā)展,公法和私法的界限越來(lái)越模糊,人們開始質(zhì)疑這種劃分是否有必要。但正如上文所述,不論何種分類方法,都把憲法、行政法、刑法劃為公法,民法歸入私法。實(shí)際上,公私法劃分的全部意義就在于民法所特有的私法傳統(tǒng)與理念。那么,民法作為私法,它有著什么樣的理念和傳統(tǒng)呢?

第二,私法自治是民法最基本的理念和最重要的傳統(tǒng)。如前所述,羅馬人已經(jīng)把全部的法律劃分為公法和私法。公法是政治國(guó)家的法,其主角是權(quán)力,其運(yùn)作有賴于權(quán)威、命令和服從,其內(nèi)容體現(xiàn)為政治、公共秩序以及國(guó)家利益;私法是市民社會(huì)的法,它以權(quán)利為核心,以私人平等和自治為基本理念,其內(nèi)容體現(xiàn)為私人利益。學(xué)者認(rèn)為,羅馬人把法律劃分為公法和私法,正是因?yàn)樗麄兪冀K對(duì)權(quán)力的猖獗抱有警戒之心,試圖劃出一條“楚河漢界”,國(guó)家在公法范圍內(nèi)活動(dòng),個(gè)人在私法范圍內(nèi)活動(dòng),其終極關(guān)懷是私人的平等和自治。

私法自治,又稱私權(quán)自治、意思自治,是指當(dāng)事人可依自己意思和理性判斷,去設(shè)計(jì)生活,管理事務(wù),形成各種私法上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,其真諦是尊重選擇,其基本點(diǎn)是自主參與和自主責(zé)任。簡(jiǎn)單地講,就是在社會(huì)上,每一個(gè)人都有一個(gè)屬于自己的領(lǐng)域,能夠自己來(lái)決定一些東西,而不需要其他人,更不需要國(guó)家來(lái)加以干預(yù)。國(guó)家和政府的作用是什么?就是對(duì)私人及其領(lǐng)域的利益和安全予以保障。

可見,私法自治正是市民社會(huì)的應(yīng)有之義。民法根植于市民社會(huì)。在市民社會(huì)中,人人平等而且自主,沒(méi)有人可以超人的特權(quán)命令他人,或干預(yù)他人的意志自由和行為自由,所謂“法無(wú)禁止即可為”,只要不違反法律,完全可以由自己決定怎樣去行為,從而形成市民社會(huì)的自治。而在政治國(guó)家中,為了保證私人領(lǐng)域的自治,公權(quán)力只能遵循“法無(wú)授權(quán)不得為”的原則。

私法自治在物權(quán)、債權(quán)、婚姻、繼承和商事領(lǐng)域表現(xiàn)為五大自由:財(cái)產(chǎn)自由(所有權(quán)自由)、契約自由(交易自由)、婚姻自由、遺囑自由和營(yíng)業(yè)自由(投資自由)。然而任何自由都是有限度的,比如物權(quán)法上的國(guó)家征收、合同法上的無(wú)效合同就是對(duì)所有權(quán)自由和合同自由的限制。因此,當(dāng)個(gè)人利益和社會(huì)利益發(fā)生沖突時(shí),國(guó)家要對(duì)私法自治進(jìn)行干預(yù)。誠(chéng)然,西方各國(guó)的私法均經(jīng)歷了從崇尚絕對(duì)的個(gè)人自由到重視社會(huì)利益的轉(zhuǎn)變,然而私法自治始終作為民法最基本的理念而存在。尤其是,正如上文所述,中國(guó)歷史上國(guó)家權(quán)力十分龐大和發(fā)達(dá),市民社會(huì)尚未成型,平等和自治的理念在今天還需