期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫(kù)綜合提分A卷含答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫(kù)綜合提分A卷含答案

單選題（共50題）1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。A.流動(dòng)資本B.凈資本C.固定資本D.可變現(xiàn)資本【答案】B2、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A.調(diào)減注冊(cè)資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動(dòng)負(fù)債【答案】C3、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B4、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.交易賬戶和客戶編碼B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施C.客戶資產(chǎn)D.工作人員工資和勞務(wù)合同【答案】C5、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價(jià)格大幅波動(dòng)中，A期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補(bǔ)償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬(wàn)元的保證金損失。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。A.901萬(wàn)元B.909萬(wàn)元C.802萬(wàn)元D.1000萬(wàn)元【答案】C6、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金B(yǎng).保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金C.專戶存儲(chǔ)不得挪用D.只能用于擔(dān)保期合約的履行【答案】B7、按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.是否誠(chéng)信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D8、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求【答案】A9、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.董事長(zhǎng)D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】D10、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C.抵制并直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.抵制并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告【答案】D11、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應(yīng)向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級(jí)人民法院B.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院C.營(yíng)業(yè)部住所中級(jí)人民法院D.吳某住所地中級(jí)人民法院【答案】C12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。A.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)B.報(bào)告期貨交易所C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A13、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月A.1B.10C.6D.12【答案】C14、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請(qǐng)。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B15、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊(cè)時(shí)B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后C.業(yè)務(wù)許可審批后D.公司成立后【答案】B16、李某被某國(guó)有金融機(jī)構(gòu)派往某非國(guó)有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購(gòu)買股票，但由于李某操作不當(dāng)最終無(wú)力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。A.挪用資金罪B.泄露內(nèi)幕信息罪C.貪污罪D.挪用公款罪【答案】D17、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】C18、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未有其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元。對(duì)于虧損，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是（）。A.由王某承擔(dān)B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】A19、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.監(jiān)事C.董事長(zhǎng)D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】D20、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理B.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立【答案】B21、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬(wàn)元B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬(wàn)元C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金【答案】A22、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。A.3B.5C.10D.15【答案】B23、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨交易所D.期貨公司【答案】B24、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B25、會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（）日前通知會(huì)員。A.3B.5C.7D.10【答案】D26、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進(jìn)行舉報(bào)。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監(jiān)會(huì)【答案】A27、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。A.保障基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.服務(wù)費(fèi)D.會(huì)費(fèi)【答案】A28、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3B.5C.7D.15【答案】A29、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進(jìn)行舉報(bào)。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監(jiān)會(huì)【答案】A30、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D31、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)【答案】C32、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。[*密押題]A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C33、期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】B34、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立【答案】A35、會(huì)員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會(huì)，每屆任期（）。A.2年B.3年C.5年D.7年【答案】B36、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.應(yīng)當(dāng)B.暫緩C.拒絕D.可以【答案】D37、（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】A38、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。A.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者B.某民營(yíng)企業(yè)的工作人員C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.某國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】B39、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】D40、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)（）備案。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.國(guó)家工商行政管理總局D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A41、由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.不承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)主要責(zé)任D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任【答案】B42、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.15【答案】B43、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.商務(wù)部C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D44、期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。A.需追加的保證金數(shù)額完全相同B.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)D.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)【答案】C45、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)【答案】D46、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。A.期貨公司規(guī)定的B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的C.期貨交易所規(guī)定的D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的【答案】B47、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，應(yīng)由（）提名，（）通過。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；監(jiān)事會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；股東大會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；監(jiān)事會(huì)D.股東大會(huì)；董事會(huì)【答案】A48、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司A.次日B.當(dāng)日C.前日D.前兩日【答案】B49、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B50、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.15【答案】A多選題（共20題）1、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款【答案】BC2、甲聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了，于延跑去報(bào)名，甲的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是（）。A.甲今年15歲B.甲屈于未婚青年C.甲厲于完全民亊行為能力人D.甲初中文化程度【答案】AD3、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）。A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理C.推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)D.保護(hù)客戶的合法權(quán)益【答案】ABCD4、對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)（）來確定責(zé)任的承擔(dān)份額。A.無(wú)效行為B.損失C.過錯(cuò)D.無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系【答案】CD5、某期貨公司股東大會(huì)通過決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職，針對(duì)此案例，下列說法中正確的是（）。A.王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，還應(yīng)當(dāng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格B.王某擔(dān)任董事長(zhǎng)應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位C.王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理D.應(yīng)召開股東會(huì)，股東會(huì)決議通過后，期貨公司即可任命王某【答案】ABC6、向中國(guó)金融期貨交易所申請(qǐng)開金融期貨交易戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試的人有（）。A.一般法人投資者的法人代表B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人D.自然人投資者本人E【答案】BCD7、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機(jī)構(gòu)包括（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員B.從事外國(guó)期貨交易的商業(yè)銀行C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)【答案】AD8、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者【答案】ABC9、期貨公司可以通過（）措施來落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度C.執(zhí)行開戶審核工作制度D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工【答案】ABCD10、期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但（）除外。A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的B.國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的【答案】ABCD11、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒包括（）。A.訓(xùn)誡B.公開譴責(zé)C.罰款D.暫?；虺蜂N從業(yè)資格【答案】ABD12、客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的（）分別維護(hù)。A.期貨交易所B.期貨合約C.期貨交易品種D.期貨公司【答案】AD13、下列選項(xiàng)中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)【答案】ABC14、某期貨公司由于經(jīng)營(yíng)不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說法正確的是（）。A.該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，可以直接向人民法