基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練提分A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練提分A卷帶答案

單選題（共50題）1、當(dāng)前市場(chǎng)利率為4%，某面值為100元的債券的利息為5%，剩余期限為兩年，每年付息一次，該債券的內(nèi)有價(jià)值最接近（）A.95B.102C.92D.98【答案】B2、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易傭金，以下表述正確的是（）。A.國(guó)債現(xiàn)券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接制定B.傭金是按投資者委托交易金額一定比例支付的費(fèi)用C.按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)D.按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（不包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)）不得高于證券交易金額的0.3%【答案】C3、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.并購(gòu)?fù)顿YB.風(fēng)險(xiǎn)投資C.成長(zhǎng)權(quán)益D.私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資【答案】B4、（）又稱為選擇權(quán)合約。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C5、負(fù)債權(quán)益比=（）。A.1/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）B.負(fù)債/資產(chǎn)C.所有者權(quán)益/負(fù)債D.資產(chǎn)負(fù)債率/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）【答案】D6、作為封閉式基金的分紅條款，以下不符合《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的是()A.投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資B.分紅比例不低于年度可分配利潤(rùn)的90%C.每年至少分紅一次D.基金分紅后單位凈值不低于面值【答案】A7、2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)（）按（）征收。A.受讓方；1%B.受讓方；10%C.出讓方；1‰D.出讓方；10%【答案】C8、假如某企業(yè)2015年度的銷售收入為50億元人民幣，年均應(yīng)收賬款為10億元人民幣，則其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為()天。A.70B.71C.73D.65【答案】C9、()僅以出資份額為限對(duì)投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任，并不直接參與管理和經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股東【答案】A10、()是指在物價(jià)不變且購(gòu)買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。A.利息率B.名義利率C.通貨膨脹率D.實(shí)際利率【答案】D11、基金利潤(rùn)表中，不屬于其他收入項(xiàng)的是（）。A.公允價(jià)值變動(dòng)損益B.ETF替代損益C.手續(xù)費(fèi)返還D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)收入【答案】A12、2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)（）按（）征收。A.受讓方；1%B.受讓方；10%C.出讓方；1‰D.出讓方；10%【答案】C13、基金管理費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例（）計(jì)提。A.逐日B.每周C.每?jī)芍蹹.每月【答案】A14、下列不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.利率波動(dòng)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A15、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。A.500B.400C.300D.250【答案】B16、下列關(guān)于地產(chǎn)投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.不確定性非常高B.投資價(jià)值受法律法規(guī)影響較小C.具有較高的投機(jī)性D.投資價(jià)值受宏觀環(huán)境影響較大【答案】B17、（）是最早產(chǎn)生的期貨合約。A.貨幣期貨B.利率期貨C.商品期貨D.股票期貨【答案】C18、下列不承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)的基金是（）。A.貨幣ETFB.QDII基金C.港股通基金D.非本地基金公司管理的互認(rèn)基金【答案】A19、（）是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的，僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通的短期債務(wù)工具。A.短期政府債券B.短期融資券C.回購(gòu)協(xié)議D.銀行承兌匯票【答案】B20、哪個(gè)選項(xiàng)不是債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)()A.債券到期風(fēng)險(xiǎn)B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A21、國(guó)家開發(fā)銀行發(fā)行的債券14國(guó)開26的條款規(guī)定：本期債券設(shè)定一次發(fā)行人選擇提前贖回的權(quán)利，發(fā)行人可以選擇在本次債券第5個(gè)計(jì)息年度最后一日，按照面值一次性全部贖回本次債券。票面利率：5.3%;起息日期：2014-11-03;到期日期：2024-11-03。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.此債券含有贖回條款B.如果2019年11月市場(chǎng)利率比2014年11月大幅下跌，那么此債券可能變?yōu)?年期債券C.此條款保護(hù)債務(wù)人D.如果沒(méi)有此條款，那么票面利率應(yīng)當(dāng)大于5.3%【答案】D22、關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說(shuō)法：A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B23、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率。B.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則其當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。C.債券市場(chǎng)價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。D.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動(dòng)總是預(yù)示著到期收益率的同向變動(dòng)?！敬鸢浮緽24、社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金()的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。A.安全性、流動(dòng)性B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性C.安全性、制約性D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性【答案】A25、某日，某基金持有三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股，50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，基金總份額為2000萬(wàn)份。假設(shè)該基金再無(wú)其他資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目，則當(dāng)日該基金份額凈值為()元A.1.15B.0.65C.0.5D.1.65【答案】D26、（）是指公司的高級(jí)管理層從金融機(jī)構(gòu)或風(fēng)險(xiǎn)投資得到資金的支持，收購(gòu)公司大部分甚至全部股權(quán)，以達(dá)到控股目的。A.管理層收購(gòu)B.杠桿收購(gòu)C.并購(gòu)?fù)顿YD.風(fēng)險(xiǎn)投資【答案】A27、甲公司2015年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為200億元投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為100億元，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為-50億元，則甲公司2015年的凈現(xiàn)金流（）億元。A.150B.300C.250D.50【答案】C28、QFII主體資格的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出B.債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易D.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易【答案】C30、目前歷史最悠久、影響最大的股票價(jià)格指數(shù)是（）。A.日經(jīng)225指數(shù)B.滬深300指數(shù)C.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)D.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)【答案】D31、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)的論述中，正確的是（）A.期貨交易是”零和游戲'因此期貨市場(chǎng)不具有經(jīng)濟(jì)功能B.由于期貨價(jià)格變動(dòng)劇烈，因此期貨市場(chǎng)損害了金融體系抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力C.期貨價(jià)格經(jīng)常非理性波動(dòng)，因此期貨市場(chǎng)擾亂了現(xiàn)貨市場(chǎng)的運(yùn)行D.期貨市場(chǎng)并不能消除風(fēng)險(xiǎn)，只是將風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移【答案】D32、關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來(lái)某一時(shí)刻B.即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻C.遠(yuǎn)期利率水平一定高于即期利率水平D.即期利率與遠(yuǎn)期利率的計(jì)息日起點(diǎn)不同【答案】C33、關(guān)于浮動(dòng)利率債券，下列表述錯(cuò)誤的是()A.浮動(dòng)利率債券在每個(gè)利息支付日利息由上一支付日的基準(zhǔn)利率和利差共同決定B.浮動(dòng)利率債券的利差在發(fā)行時(shí)可以反映不同債券發(fā)行人的信用C.浮動(dòng)利率債券可以設(shè)置浮動(dòng)利率的上限和下限D(zhuǎn).浮動(dòng)利率債券的利差反映已發(fā)行債券在其償還期內(nèi)發(fā)行人信用的改變【答案】D34、下列不屬于基金運(yùn)作費(fèi)的是（）。A.審計(jì)費(fèi)B.律師費(fèi)C.開戶費(fèi)D.過(guò)戶費(fèi)【答案】D35、關(guān)于存托憑證，以下表述中錯(cuò)誤的是（）。A.目前中國(guó)投資者還不能投資于境外市場(chǎng)的存托憑證B.存托憑證可以幫助投資者規(guī)避跨國(guó)投資的風(fēng)險(xiǎn)C.存托憑證可以擴(kuò)大市場(chǎng)容量，增強(qiáng)發(fā)行人的籌資能力D.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證【答案】A36、深圳證券交易所的收盤價(jià)通過(guò)（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)B.自由競(jìng)價(jià)C.連續(xù)競(jìng)價(jià)D.集合競(jìng)價(jià)【答案】D37、關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合條件的境外投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.QDII的托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)D.若境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者決定聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)的，該投資顧問(wèn)不得由境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)兼任【答案】D38、關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)于歐式期權(quán)，如果買方要提前執(zhí)行權(quán)利，期權(quán)賣出者可以拒絕履約B.超過(guò)到期日，美式期權(quán)失效C.其他條件相同時(shí)，美式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)通常要比歐式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)低D.世界范圍內(nèi)，在交易所進(jìn)行交易的多數(shù)期權(quán)均為美式期權(quán)【答案】C39、當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)沽權(quán)證持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份（）。A.增加B.減少C.相同D.不變【答案】B40、UCITS五號(hào)令于（）起正式實(shí)施。A.2014年4月5日B.2014年7月23日C.2014年9月17日D.2011年7月1日【答案】C41、投資政策說(shuō)明書的內(nèi)容不包括（）。A.確定收益B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)C.投資回報(bào)率目標(biāo)D.投資決策流程【答案】A42、假如某企業(yè)2015年度的銷售收入為50億元人民幣，年均應(yīng)收賬款為10億元人民幣，則其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為()天。A.70B.71C.73D.65【答案】C43、我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券期限最短為（）年，最長(zhǎng)為（）年，自發(fā)行結(jié)束后（）個(gè)月才能轉(zhuǎn)換成公司股票。A.2:2:3B.2:4:6C.1:6:6D.1:5:3【答案】C44、下列有關(guān)債券種類的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券、長(zhǎng)期債券B.按發(fā)行主體分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等C.按計(jì)息和付息方式分類，債券可分為高息債券和低息債券D.按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券等【答案】C45、關(guān)于主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.被動(dòng)投資的目標(biāo)是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差B.被動(dòng)投資是在市場(chǎng)有效假定下的一種投資方式C.主動(dòng)投資是在市場(chǎng)有效假定下的一種投資方式D.主動(dòng)投資的目標(biāo)是擴(kuò)大主動(dòng)收益、縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率【答案】C46、做市商可以分為多元做市商和()。A.法定做市商B.非法定做市商C.特定做市商D.非特定做市商【答案】C47、投資者參與以下投資，要求風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)最低的是（）。A.某國(guó)有銀行發(fā)行的一年期理財(cái)產(chǎn)品B.一年期國(guó)債C.滬深300指數(shù)D.某股份制銀行發(fā)行的一年期債券【答案】B48、交易員的職責(zé)，不包括()A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令B.向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場(chǎng)信息C.及時(shí)在市場(chǎng)異動(dòng)中做出決策D.以對(duì)投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易【答案】C49、假設(shè)某封閉式基金7月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬(wàn)元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬(wàn)元人民幣，該股票基金的基金管