某某（天津）制鞋有限公司員工管理手冊和某某PPP項目管理策劃

某某（天津）制鞋有限公司員工管理手冊目錄第一章前言………………….第二章企業(yè)介紹…………………第三章公司文化第四章聘用政策第五章薪酬福利第六章工作時間和假期第七章培訓(xùn)和發(fā)展第八章公司紀律第九章爭議處理第十章附則(此手冊適用于除店員店長之外的其他部門人員)第一章前言公司誠摯的歡迎您成為dfuse（迪芙斯）大家庭的一員！為了更好的適應(yīng)公司的快速發(fā)展。我們制定了這本《員工管理手冊》，公司為您提供日常工作中通用的信息和指導(dǎo)原則，這不僅是使您熟悉公司的經(jīng)營理念、宗旨和政策，更是鼓勵您在工作中能運用良好的判斷力做出正確的決定。真正從內(nèi)心認同公司的事業(yè)和文化并將這種認同感落實到日常的行為中。我們希望該手冊可以表明公司的期望，幫助您理解作為dfuse（迪芙斯）大家庭成員的涵義，并使您獲得更加滿意的工作經(jīng)歷。預(yù)祝大家工作順利，事業(yè)進步！第二章企業(yè)介紹dfuse（迪芙斯）是一家來自北歐的女鞋公司，與丹麥總部進行統(tǒng)一的運作模式。在北歐，我們?nèi)康漠a(chǎn)品在意大利制作生產(chǎn)，得以引進最新的意大利時尚；在中國，我們運用最具競爭力的價格，引領(lǐng)最新的歐洲時尚進入中國。dfuse（迪芙斯）致力于為中國及亞洲女性提供時尚最前沿的女鞋，秉承著她的歐洲背景，品牌的賣點就是在吸引顧客的購物環(huán)境里提供時尚，潮流，摩登，富女性美而又價錢實惠的產(chǎn)品。自從2006年11月份公司成立以來到2008年10月已經(jīng)開店七十余家。dfuse（迪芙斯）在中國保持著良好的發(fā)展勢頭，公司計劃進一步在中國各地區(qū)的主要城市開設(shè)零售店面。dfuse（迪芙斯）的迅速發(fā)展為有志于零售管理的人才提供了廣闊的發(fā)展空間?？偛课挥冢罕本┏枀^(qū)光華路2號陽光100D座501、502室第三章公司文化一、公司經(jīng)營理念公司理念是指導(dǎo)我們追求事業(yè)成功的基本原則和經(jīng)營基礎(chǔ)。尊重每一位員工dfuse（迪芙斯）充分尊重每一位員工，認為是每位員工的貢獻才有公司的今天。事業(yè)的前途更是取決于全體員工對公司的貢獻。所有員工都機會均等。我們的事業(yè)是服務(wù)顧客我們的產(chǎn)品和價格表達了服務(wù)顧客的理念，就產(chǎn)品而言，我們努力以引領(lǐng)潮流的時尚風(fēng)格和具有吸引力的購物環(huán)境里向顧客提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品。為了成功的超越顧客對我們的期望，我們的做法是以充分的熱情，保證顧客在我們的商店有愉快的購物氛圍。二、公司的價值觀顧客至上牢記顧客第一，我們的事業(yè)是服務(wù)顧客，通過時尚的產(chǎn)品與充分的熱情專注于提供給顧客高品質(zhì)的服務(wù)成果導(dǎo)向制定有進取心的目標并努力實現(xiàn)團隊精神為公司整體利益幫助有需要的人，不局限于自己的工作職責(zé)溝通—尊重，直接，誠實我們相信公司組織內(nèi)的交流和溝通是事業(yè)經(jīng)營的關(guān)鍵，我們真誠的，開放的，合作的與所有員工進行溝通和分享與事業(yè)經(jīng)營有關(guān)的所有信息。員工要取得巨大的成功，相信信息和知識是必要的。同樣，我們都知道我們之間分享的任何信息都應(yīng)視作公司最高機密，決不可泄露給公司以外的任何其他人。正直我們堅持最高的道德標準和和專業(yè)水平，保護我們的股東，顧客和同事的利益，我們尊重利益相關(guān)者每一方面的需求并全力滿足。三、商業(yè)行業(yè)行為準則：1、遵守法律和社會準則2、對安全、健康和環(huán)境承擔(dān)主人翁責(zé)任3、公平競爭4、嚴守公司秘密，保護公司財產(chǎn)四、職業(yè)道德作為公司的一員，每一位員工都代表著公司的形象，我們要努力提升及維護公司及個人的形象。工作關(guān)系超越顧客的期望是我們的基本職責(zé)，同事之間保持和發(fā)展良好的工作關(guān)系至關(guān)重要。第四章聘用政策一、勞動合同根據(jù)《中華人民共和國勞動法》，本公司用工形式分為勞動合同制及勞務(wù)派遣形式兩種，兩種形式均應(yīng)簽訂勞動合同（勞務(wù)派遣人員與勞務(wù)公司簽訂勞動合同），按照合同規(guī)定履行義務(wù)并享受權(quán)利。二、聘用規(guī)定1、員工在簽訂勞動合同前必須如實告知其真實履歷，身體狀況、教育情況、工作經(jīng)歷等基本信息，確保其向公司提供的各項資料全面、真實、合法。如果員工曾經(jīng)有過營私舞弊、嚴重失職等行為或受過行政處分、刑事處分、勞動教養(yǎng)或原單位的處分，或與原單位發(fā)生過勞動糾紛，員工須事先誠實且詳細的向公司作書面說明。2、任何來公司應(yīng)聘的人員，必須在公司制作的登記表上申明1）在登記表上所填內(nèi)容均真實無誤。2）無影響工作的慢性疾病、傳染病或其他重大疾病(重大疾病參加國家規(guī)定)或任何不適合招聘崗位的其他疾病。3）無刑事犯罪記錄4）已依法于原用人單位辦理完解除或終止勞動的手續(xù)，并向公司出具相關(guān)證明。5）員工還需按公司要求，在試用期內(nèi)配合公司或公司所簽勞務(wù)派遣公司辦理有關(guān)人事檔案，社會保險的轉(zhuǎn)移手續(xù)。3、能力要求：員工應(yīng)當(dāng)具備崗位所要求的教育背景、工作經(jīng)驗、專業(yè)能力和一定的輔助能力。公司在招聘員工時，人力資源部和需求部門將明確其具體要求。三、員工的崗位職責(zé)1、公司與員工簽訂合同時應(yīng)當(dāng)同時確定員工當(dāng)時的工作崗位和崗位職責(zé)。2、員工的崗位職責(zé)按公司關(guān)于該崗位的描述確定，崗位描述應(yīng)該在員工招聘時明確，員工已經(jīng)錄用即有權(quán)利知曉及明確自己的崗位職責(zé)，同時負有履行的義務(wù)。3、工作中實行逐級匯報制度。員工的匯報流程：店員向店長匯報，店長向督導(dǎo)匯報，督導(dǎo)向主管匯報，主管向城市經(jīng)理，城市經(jīng)理向總經(jīng)理匯報。4、崗位描述涉及崗位的基本職能和崗位對應(yīng)員工的要求。除此之外員工還應(yīng)執(zhí)行其上級主管的工作指令、要求和授權(quán)。5、員工應(yīng)嚴格依照其崗位職責(zé)和授權(quán)，努力履行其崗位職責(zé)，嚴禁員工未經(jīng)授權(quán)、越權(quán)或在原授權(quán)終止后對外代表公司簽署文件或作出任何承諾。否則，對公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任。6、公司可以對員工的崗位描述不斷進行修改和完善，上述修改和完善一經(jīng)簽收即發(fā)生效力。員工應(yīng)盡最大努力做好本職工作，促進、發(fā)展和擴大公司業(yè)務(wù)。7、除國家法律法規(guī)另有規(guī)定外，在下列情況下，公司可以調(diào)整員工的工作崗位和/或工作地點：1）員工簽訂合同時所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化；2）員工不能勝任原工作崗位；3）員工所在工作崗位被撤銷或者合并；8、未經(jīng)公司總經(jīng)理及人事部門事先書面同意下達正式書面批準文件，員工不得兼職從事其他工作，否則，公司有權(quán)解除其勞動合同。所述“兼職”是指員工在與公司存在勞務(wù)關(guān)系的同時，與其他公司、組織或個人之間簽署協(xié)議或存在長期的勞務(wù)關(guān)系?！伴L期”是指在公司正常工作日提供勞動超過兩小時，或者每個休息日或節(jié)假日提供勞動超過五小時。四、試用期1、根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，公司可以跟員工在勞動合同中約定試用期。2、若在試用期內(nèi)，員工不符和錄用條件，包括試用期工作要求的，公司可按勞動法的規(guī)定解除勞動合同。以下情況均屬于不符合錄用條件：1）被判處刑罰，尚未執(zhí)行完畢的2）通緝在案者3）經(jīng)公司指定醫(yī)院體檢認定不能適應(yīng)約定工作者4）未滿16周歲者5）曾經(jīng)被本公司或其他關(guān)聯(lián)公司以違紀為由辭退或擅自離職者6）在訂立勞動合同中有欺騙，隱瞞或其他不誠實行為者7）患有精神病者8）酗酒，吸毒者9）不具備政府規(guī)定的就業(yè)手續(xù)者10）無故拖欠公司款尚未清償者11)試用期考核不合格者12）入職后三個月的考核期考核不合格者（各項考評均達到3級以下。）12）工作理念和態(tài)度與公司文化發(fā)生沖突者13）嚴重違反公司財務(wù)制度著14）侵吞公司公款者15)道德、品行不符合公司要求者；16)工作能力、技術(shù)熟練程度、知識水平等條件與招聘時員工本人所描述或公司所期望的不符者；17）不適應(yīng)本公司的工作環(huán)境、工作條件和工作強度；18）不能與同事協(xié)調(diào)配合工作。3、試用期考核：試用期滿前，公司將對員工是否勝任應(yīng)聘崗位和符合錄用條件進行考核4、考核結(jié)果由員工所在部門經(jīng)理與人力資源部記錄在試用期評估報告中，公司人力資源部核實的考核結(jié)果為最終有效的考核結(jié)果，并作為員工是否符合錄用條件的證明。員工試用期考核不合格或不符和錄用條件的，由公司人力資源部或勞務(wù)公司（合同工由人力資源部，勞務(wù)工由勞務(wù)公司）辦理解除勞動合同的手續(xù)。五、離職我們希望你與我們一起工作的這段經(jīng)歷是一段有益的經(jīng)驗，但我們也認識到，因為有些必要的原因，您可能要離職。原因有以下幾種員工辭職員工因違紀被公司解除合同員工因非過失原因與公司協(xié)商解除合同或被公司依法解除合同合同終止員工辭職的相關(guān)離職手續(xù)員工辭職應(yīng)提前30天提出（試用期需提前3天書面通知），并以書面形式將辭職信當(dāng)面交于部門主管員工應(yīng)與公司協(xié)商后，在確定的時間內(nèi)辦理工作交接手續(xù)，并將所持有的所有公司財產(chǎn)及為公司工作期間所掌管及所接觸到的所有公司資料返還公司所有離職員工應(yīng)在離職前辦理一下手續(xù)在SERVER上獲取或到人力資源部獲取《離職手續(xù)表》憑部門主管已簽字的辭職申請或辭職信，按《離職手續(xù)表》的內(nèi)容到相關(guān)部門辦理離職手續(xù)的簽字將完成所有審核及簽字的《離職手續(xù)表》交人力資源部，并辦理工資社保、離職證明等相關(guān)手續(xù)（按照當(dāng)?shù)貏趧硬块T的規(guī)定）合同終止的離職手續(xù)員工憑《勞動合同終止通知單》參見上訴流程進行離職手續(xù)的辦理雙方協(xié)商解除勞動合同的離職手續(xù)員工憑《勞動合同解除通知單》參見上訴流程進行離職手續(xù)的辦理公司解聘員工的離職手續(xù)員工憑《勞動合同解除通知單》參見上訴流程進行離職手續(xù)的辦理注：無論是由員工還是公司所引起的勞動合同的終止和解除，都應(yīng)當(dāng)嚴格的遵守國家的法律法規(guī).無論員工因上訴何種情況離職，公司均有權(quán)將全部或部分工資及其他款項沖抵尚欠公司的錢款、財產(chǎn)、辦公用品。第五章薪酬福利一、工資的構(gòu)成工資由基本工資，獎金，津貼或國家和本公司規(guī)定的其他津貼。二、工資發(fā)放考勤周期為自然月即每月的1號到30或31號，工資發(fā)放周期為每月15日。工作未滿一個獎金發(fā)放周期的員工，公司有權(quán)根據(jù)其個人工作表現(xiàn)決定是否發(fā)放其獎金。三、工資制度1、工資調(diào)整，原因如下1）試用期結(jié)束并通過考核，成績優(yōu)秀并且工資水準在既定標準內(nèi)2）崗位或職責(zé)擴大或減?。ㄉ毣蚪德殻┗蛘{(diào)整到其他崗位3）年度考評，員工業(yè)績優(yōu)秀4）出現(xiàn)重大市場變化5）對公司作出巨大貢獻或造成經(jīng)濟損失6)用工性質(zhì)發(fā)生變化2、加班工資公司會依據(jù)國家相關(guān)的法規(guī)條例來制訂加班政策，確保員工所有必要的工作投入都會獲得相應(yīng)的收入。員工在法定節(jié)假日工作的，按照員工日工資或小時工資的300%支付加班工資。3、納稅公司結(jié)合員工的實際工資水準，依照國家規(guī)定的納稅標準計算員工的納稅數(shù)額，并從員工工資中代扣個人所得稅。4、薪酬保密員工的工資是保密的，不得相互詢問或擅自透露給第三方，違反此規(guī)定者將受到相應(yīng)的紀律處分。5.公司福利本公司入職三個月以上員工可以享受以市場價五折購買公司產(chǎn)品鞋，但需提前申請并填寫出庫單須經(jīng)主管人員批準備案。第六章工作時間和假期一、工作時間公司總部執(zhí)行國家規(guī)定的標準工時制度，工作時間上午9：00至下午18：00分，午休60分鐘（特殊時期另行安排）。員工應(yīng)按公司規(guī)定，根據(jù)具體工作崗位執(zhí)行工作時間。公司部門經(jīng)理以上人員可執(zhí)行彈性工作時間。二、加班1、公司不提倡員工超時工作。在相應(yīng)的工時內(nèi)，每月員工都會有適當(dāng)?shù)墓ぷ髁?，員工一定要珍惜時間，盡職盡責(zé)，竭盡全力工作，以避免不必要的加班2、公司依法安排員工在法定工作時間以外延長工作時間的，必須在短期內(nèi)為員工安排同等時間補休，特殊崗位因工作需要確定無法安排補休的，按照員工本人日或小時工資總額的150%支付員工工資。3、公司依法安排員工在休息日工作的，必須在短期內(nèi)為員工安排同等時間補休，特殊崗位因工作需要確定無法安排補休的，按照員工本人日或小時工資總額的200%支付員工工資（此項僅實行標準工時工作制員工享有）。

4、公司依法安排員工在法定節(jié)假日工作的，須按照員工本人日或小時工資總額的300%支付員工工資。

5、凡安排員工加班，必須由加班者事先填寫“加班申請表”，由部門經(jīng)理或總經(jīng)理批準同意后，方可組織加班。未經(jīng)批準自行安排加班的，由安排加班者自行調(diào)劑。

6、加班存休（含年假）不得轉(zhuǎn)借，也不得跨年度使用。確因工作需要不能年內(nèi)倒休完的，須由部門經(jīng)理批準。報人事行政部備案，但延長期限最多不得超過1個月。7、部門主管以上人員原則上不享受加班工資待遇。但考勤員應(yīng)準確詳細記錄，遇有病、事假并經(jīng)過批準的，可用加班時間沖銷，不影響年休假使用。三、假期類型規(guī)章工資發(fā)放規(guī)程法定假員工每年可以享受11天的法定假日：1.元旦一天2.春節(jié)三天3.清明節(jié)一天4.勞動節(jié)一天5.端午節(jié)一天6.中秋節(jié)一天6.國慶節(jié)三天全薪事假員工可以因私人原因申請無薪事假，但必需確保部門工作的正常進行無薪需提前一天或以上提出書面申請并獲批準病假需持2級以上醫(yī)院或社保定點醫(yī)院開具的《診斷證明書》1天帶薪具體請假流程參見公司假期政策年休假員工入職滿一年享受為期5天的年休假全薪連續(xù)休假三天以上需要提前七天提出申請婚假初婚為3個工作日，晚婚者依據(jù)國家政策酌情增加非初婚為3個工作日帶薪（參照地方政府規(guī)章）出示有效證明，至少提前十個工作日提出申請并請示批準，婚假應(yīng)一次性享用，并在結(jié)婚登記日期后半年內(nèi)休完產(chǎn)假產(chǎn)假連續(xù)天數(shù)包括休息日及法定節(jié)假日，特殊情況參照地方法規(guī)享受生育津貼（參照地方法規(guī)）需提前十天或以上提出書面申請并獲批準喪假直系親屬3天帶薪（參照地方政府規(guī)章）事前填寫請假單請示直接上級書面批準或事后兩個工作日補填工傷假參照地方政策執(zhí)行帶薪（參照地方政府規(guī)章）應(yīng)填寫請假單并出示醫(yī)院病歷及提供病假單，并由部門主管及人事部認可，批準第七章培訓(xùn)和發(fā)展人力資源是迪芙斯最有價值的資源和發(fā)展?jié)摿λ冢恳晃粏T工都是公司對未來成功的投資。我們重視員工的培訓(xùn)和發(fā)展，以提升員工與未來領(lǐng)導(dǎo)者的核心競爭力，幫助企業(yè)取得更大的成功。公司有責(zé)任對員工進行職業(yè)道德、專業(yè)技術(shù)、紀律規(guī)范等方面的教育與培訓(xùn)。員工有義務(wù)接受教育與培訓(xùn)。由公司出資選派員工在國內(nèi)、國外接受專業(yè)技能培訓(xùn)的，雙方簽訂培訓(xùn)協(xié)議或培訓(xùn)合同。培訓(xùn)協(xié)議或培訓(xùn)合同是雙方就專業(yè)技能培訓(xùn)所達成的對勞動合同的有效補充規(guī)定，與勞動合同具有同等法律效力。培訓(xùn)費用包括：培訓(xùn)費、資料、培訓(xùn)期間的生活費等。培訓(xùn)協(xié)議或培訓(xùn)合同將就培訓(xùn)時間、培訓(xùn)地點、培訓(xùn)內(nèi)容、方式、培訓(xùn)所需的各項費用，以及培訓(xùn)后員工為公司服務(wù)的期限，違約責(zé)任等事項做專門規(guī)定，雙方均應(yīng)依照執(zhí)行。員工提前解除勞動合同的，應(yīng)賠償公司的培訓(xùn)費用并支付違約金。（具體賠償辦法見培訓(xùn)協(xié)議）凡新錄用的員工，必須了解公司的《勞動合同》、《員工管理制度》及各項規(guī)章制度。第八章公司紀律一、考勤1、公司采取簽到考勤的方式進行考勤，員工上下班需到前臺簽到，簽到實行實名制，不允許員工之間代替簽到3、遲到：無故遲于規(guī)定時間9：00上班者為遲到。（超過60分鐘為曠工）早退：無故早于規(guī)定時間18：00下班者為早退。（超過60分鐘為曠工）外出：工作時間內(nèi)需外出辦事的，員工需報部門負責(zé)人（部門負責(zé)人需報公司領(lǐng)導(dǎo)）知曉，以便公司工作安排。員工外出辦事無特殊情況，下班前應(yīng)返回公司；確實無法返回的，應(yīng)有部門負責(zé)人或公司領(lǐng)導(dǎo)在考勤表上的簽認；員工經(jīng)部門負責(zé)人或公司領(lǐng)導(dǎo)同意，未到公司報到直接外出辦事的，亦需批準人在考勤表上的簽認。否則均視為遲到或早退。人力資源部以此作為每月工資考勤依據(jù)。每日遲到、早退15分鐘之內(nèi)者罰款人民幣5元；15分鐘—30分鐘者罰款人民幣20元；30分鐘—1小時者罰款40元，當(dāng)月累計超過三次或遲到、早退超過1小時者，則加倍罰款（即80元）并記口頭警告一次。異常天氣如暴風(fēng)、雨，大雪天氣，正常上班時間順延30分鐘之內(nèi)，經(jīng)上一級領(lǐng)導(dǎo)批準可不計為遲到（考勤卡上須有領(lǐng)導(dǎo)簽署），超過30分鐘，按正?？记陬愅瓶鄢蛴浛陬^警告。曠工：以下情況的皆視為曠工：未請假超過上班時間1小時未到崗或早退1小時；未履行請假手續(xù)或請假未獲批準而不到崗工作；經(jīng)認定是依據(jù)虛假的病休證明而騙取的病休期間；事先不請假，而后又不能被公司確認屬緊急情況而未獲批準；工作時間擅離職守、干私活、辦私事或拒絕工作；不服從工作分配和調(diào)動，經(jīng)教育仍不到崗。對曠工的處分曠工一日扣兩天工資；曠工三日以上（含）自動解除勞動合同。請假制度員工請假須填寫《員工休假申請單》。員工請假：請假二天（含）之內(nèi)，提前一天申請，由部門經(jīng)理及人事部批準；請假二天以上，提前二天申請，請假五天以上，提前一周申請，由部門經(jīng)理、人事部經(jīng)理及總經(jīng)理批準；部門經(jīng)理請假：部門經(jīng)理請假二天以內(nèi)須提前一天申請，請假二天以上，報總經(jīng)理批準；部門經(jīng)理請假，須向本部門員工交代清楚工作事項，或指定重要工作接管人，并向上級負責(zé)人報告。如若有條件，應(yīng)保持與公司的通訊聯(lián)系。凡緊急情況不能提前請假，必須于當(dāng)天上班后半小時內(nèi)向本部門負責(zé)人口頭請假，上班后當(dāng)天補辦請假手續(xù)。請假申請可能需要出具的證明材料有：區(qū)級以上醫(yī)院出具的病假證明或病情診斷書；政府民政部門頒發(fā)的結(jié)婚證書；有關(guān)部門出具的證明材料或戶口復(fù)印件；出生證明及住院證明；受傷報告、醫(yī)生診斷書及病假證明。其他書面說明的材料。公司全體員工請假必須履行請假手續(xù)，如未履行請假手續(xù)，或請假未獲批準而缺席，均視為曠工，曠工一天扣兩天工資，曠工三天以上自動解除勞動合同。二、請假管理1、除法定假日外，所有假期必需以書面形式向部門主管提出申請，并得到批準，同時在規(guī)定時間交人力資源部備案。如果假期未被批準，員工必需按公司要求繼續(xù)工作，反之則以曠工處理。2、假期的類型：法定假期，病假，年休假，產(chǎn)假，流產(chǎn)假，婚假，喪假，事假，工傷假，公假。3、請假批準權(quán)限及請假程序，請參考假期政策，違反請假規(guī)定的缺勤，按曠工處理。4、請假者按照上述各類假期，按照規(guī)定的工作日提前申請，至人力資源部領(lǐng)取或在內(nèi)部SERVER上獲取《員工休假申請單》.5、請假者需按要求填寫《員工休假申請單》，并按程序?qū)徟?，交人力資源部備案。所有請假申請表必須有人力資源部審核簽字后方有效。三、著裝1、員工在上班時間內(nèi)應(yīng)注重儀容儀表，總體要求是：得體，大方，整潔。2、公司提倡工作時間穿禮貌服裝。四、員工行為準則：1、遵守法律，愛護公司準則：1）員工應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)以及政府規(guī)章，遵守社會公德，職業(yè)道德以及良好的社會風(fēng)尚。2）員工在工作中不得弄虛作假，騙取公司或他人的錢財、信任、職位或其他好處。3）員工在工作中不得偽造、篡改公司文件。4）員工在工作中不得以言、行、書等方式或手段威脅公司或他人的人身、財產(chǎn)安全或形象。5）員工在工作中不得從事越權(quán)或未經(jīng)授權(quán)的行為。6）員工在工作中不得因故意或過失致使公司陷入違反當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的活動或行為中。7）員工應(yīng)保護公司的名譽、財產(chǎn)、資料、維護公司利益，阻止一切違反公司規(guī)章制度及侵害公司利益的行為。如果公司利益受到侵害，員工應(yīng)及時向上級或相關(guān)部門匯報。8）員工應(yīng)妥善保管公司的電腦、相機、其他設(shè)備、辦公室或設(shè)備的鑰匙、密碼等，員工應(yīng)妥善保管，如有遺失，應(yīng)照價賠償。2、避免利益沖突原則：每一位員工在代表公司從事的一切經(jīng)營行為中不得代表公司與下列人員簽署合同，或從事任何交易，員工在工作中遇到以下情況時，應(yīng)當(dāng)予以回避或報請總經(jīng)理書面批準：1）員工本人2）員工本人投資或參與經(jīng)營的公司或其他組織3）員工親屬投資、參與或代表的公司，其他組織或業(yè)務(wù)，或者員工親屬擔(dān)任較高管理職務(wù)的公司或其他組織。4）員工或其親屬有利害關(guān)系的公司、其他組織或業(yè)務(wù)。5）公司離職員工投資或參與的公司、其他組織或業(yè)務(wù)。6）員工同時代理的其他人五、財務(wù)報銷管理具體細則參照財務(wù)報銷制度2008年10月6日版五、誠實政策：1、作為某某制鞋的員工，始終如一的執(zhí)行公司政策，不僅僅會有助于你在工作中作出正確的判斷，還將會讓你建立起誠實的信譽。而你的誠實表現(xiàn)也是支持公司和你本人持續(xù)發(fā)脹的基石，所以你的行為應(yīng)始終符合職業(yè)規(guī)范。2、任何違反誠實原則的行為都是公司所不能允許的，無論最終造成的影響有多大。3、員工在個人住址等信息發(fā)生變更時，有義務(wù)及時書面向公司人力資源部提供相關(guān)材料。公司將按員工提供的個人信息與員工取得聯(lián)系，如因員工提供的個人信息錯誤，導(dǎo)致的不利后果，由員工承擔(dān)。六、紀律處分1、紀律處分分為三種1）過失單2）書面警告3）解除勞動合同請記?。?)三次過失單將得到書面警告一次。員工得到書面警告三次，公司可以做出解除勞動合同的處理。2)任何警告均應(yīng)保留至少一年3）任何違反公司紀律，同時造成公司直接損失的都需做出經(jīng)濟賠償。4）公司給與員工第二次書面警告的同時，可以同時做出包括調(diào)整崗位、降職、降薪等處理。2、發(fā)生以下行為或違反以下紀律的員工將受到過失單處分1）曠工超過半天但不到一天2）破壞辦公區(qū)域的正常工作環(huán)境3）任何妨礙或干擾其他員工工作的行為4）未經(jīng)許可擅自更改工作職責(zé)5）工作時間購物3、發(fā)生以下行為或違反以下紀律的員工將受到書面警告處分1）曠工一天2）員工間互相談?wù)摴べY3）未按公司標準著裝4）酒后上班或工作間隙喝酒5）未服從上級主管的工作安排或管理，有意拖延工作。6）對待客戶、同事粗暴、無禮，被投訴并所查屬實的。7）按照公司規(guī)章應(yīng)予以書面警告的其他行為4、解除勞動合同當(dāng)員工發(fā)生以下行為或違反以下紀律時，公司有權(quán)解除勞動合同，并要求員工賠償因此給公司造成的損失。1）當(dāng)月連續(xù)三次曠工或當(dāng)月累計三次曠工或沒有任何合理的理由與公司失去聯(lián)系達三天。2）在禁煙區(qū)吸煙或引火者3）偽造，篡改公司記錄或提供虛假情況和資料4）弄虛作假，騙取公司錢財或信任5）弄虛作假，虛報業(yè)績或虛編文件報告的6）偽造簽字或偷蓋公司公章的7）未經(jīng)公司批準兼職的8）為競爭對手工作的9）同時與其他用人單位建立勞動關(guān)系，經(jīng)公司提出，拒不改正的10）玩忽職守或違規(guī)操作，對公司利益，聲譽等造成危害或危及人身財產(chǎn)完全的11）擅自把公司機密泄露給他人的12）偷竊或蓄意損害公司或其他員工的財產(chǎn)13）在公司工作場所互相爭吵或斗毆14）工作期間酗酒，打人，或唆使他人打架，斗毆的15）唆使他人或聚眾鬧事的16）嚴重擾亂公司工作秩序或他人工作的17）以言、行、書等手段侮辱同事、客戶或危及或威脅公司或他人人身財產(chǎn)安全的18）做出任何損害公司名譽或損害公司利益的行為的19）侵占公司財產(chǎn)、索賄、受賄（含收受回扣的）20）越權(quán)或未經(jīng)公司授權(quán)代表公司向他人做出承諾，簽署文件或借取錢物的21）故意或因過失而導(dǎo)致公司被媒體負面報道或被追究責(zé)任的22）拒不接受公司依法或依勞動合同做出的崗位調(diào)整的23）在公司內(nèi)攜帶、存放、吸食毒品，或工作區(qū)域內(nèi)進行賭博及其他違法犯罪活動24）被依法追究刑事責(zé)任或勞動教養(yǎng)，或因涉嫌違法犯罪被拘押的25）把違法物品帶入公司工作場所的26）攜帶管制刀具、槍支彈藥、易燃易爆及其他危險物品進入辦公區(qū)域27）偽造病歷，騙取病假的28）捏造事實，偽造證據(jù)舉報他人的29）營私舞弊，謀取私利的30）按照法律法規(guī)和公司章程，可以解除勞動合同的其他行為解釋：嚴重失職：是指員工非因自身能力問題，而故意或因過失違反國家法律法規(guī)、不履行崗位職責(zé)或履行崗位職責(zé)不到位，或者互相推諉、或者超越權(quán)限、或者違反公司規(guī)定的工作程序和操作規(guī)程等給公司造成重大損失的行為：重大損失是指：1）經(jīng)濟損失超過5000元人民幣的2）聲譽或形象造成不良影響的3）造成公司丟失客戶或市場的4）導(dǎo)致公司無法收回租賃款項或喪失合同機會的5）給公司經(jīng)營秩序造成影響的營私舞弊：是指利用公司資源或者利用職務(wù)之便，或者弄虛作假，為自己或親屬或與親屬有利害關(guān)系的其他人或單位牟利。5、公司可以解除勞動合同的其他情形1）在試用期內(nèi)被證明不符合錄用條件的2）不能勝任工作崗位，經(jīng)培訓(xùn)或調(diào)崗仍不能勝任工作的3）因為員工原因致使合同無效的4）勞動合同訂立時所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商不能就變更勞動合同達成協(xié)議的5）員工入職一個月內(nèi)無正當(dāng)理由拒絕簽署公司提供的標準合同的。6）根據(jù)法律法規(guī)，可以解除勞動合同的其他情形。不能勝任工作：是指員工不能滿足本手冊第四章所述的崗位職責(zé)的要求，或上級主管與員工溝通后確認的工作要求。員工是否勝任工作，由員工所在部門經(jīng)理進行評估，然后由公司人力資源部確認。經(jīng)人力資源部確認的績效考核，是最終有效的結(jié)果。員工不能從事原工作，也不能從事公司另行安排的其他工作，由所在部門經(jīng)理進行評估，然后由人力資源部確認。經(jīng)公司人力資源部確認后的績效考核，是最終有效的結(jié)果。第九章爭議處理一、勞動爭議必需通過合法的途徑解決，員工不得借故鬧事、破壞公司的正常工作秩序。二、爭議發(fā)生后，員工應(yīng)先同其直接上級主管人員進行口頭或書面的溝通，以促進爭議的協(xié)商解決。直接上級主管無法解決或員工對該上級主管人員的意見仍不滿意或爭議涉及該上級主管人員，員工可將爭議直接提交至人力資源部經(jīng)理，人力資源部經(jīng)理將協(xié)調(diào)各方予以解決。但由總經(jīng)理做出的管理人員辭退處罰決定除外。三、如果爭議通過上述方式仍不能解決的，員工在爭議發(fā)生之日起一年內(nèi)可向公司所在地勞動爭議仲裁委員會申請仲裁。四、對占有公司財務(wù)拒不返還的員工或造成損失拒不賠償?shù)膯T工，其主管部門應(yīng)及時書面通知公司相關(guān)部門，該部門負責(zé)人應(yīng)盡快做出處理決定，以免延誤仲裁申訴時效。第十章附則一、本員工手冊全體員工均人手一冊，員工在簽訂勞動合同時，應(yīng)同時閱讀、學(xué)習(xí)并簽收本員工手冊。員工一經(jīng)簽收，即視為接受并遵守此員工手冊。二、員工手冊是公司的財產(chǎn)，員工應(yīng)在結(jié)束聘用關(guān)系時，將此手冊交回人力資源部，否則應(yīng)當(dāng)賠償人民幣十元。本手冊僅限員工本人使用，未經(jīng)許可不得外借、復(fù)制。三、本員工手冊由人力資源部負責(zé)解釋。公司可能在法律允許的范圍內(nèi)對本員工手冊的內(nèi)容進行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。所調(diào)整內(nèi)容將通過郵件，布告等方式進行公布。四、本員工手冊自公布之日生效。此前存在的公司制度與本員工手冊之規(guī)定相沖突的，以本員工手冊的規(guī)定為準。2008年10月版《員工手冊簽收和確認》我確認收到某某（天津）制鞋有限公司的員工手冊，并仔細閱讀和充分理解其內(nèi)容。我愿意在此確認遵守包含本手冊內(nèi)容和公司頒布的各項規(guī)章制度，我愿意享受其權(quán)益并承擔(dān)其義務(wù)。員工簽字：（中文）（英文）員工部門：身份證號：簽收日期：年月日（以上請用正楷填寫）《員工手冊簽收和確認》我確認收到某某（天津）制鞋有限公司的員工手冊，并仔細閱讀和充分理解其內(nèi)容。我愿意在此確認遵守包含本手冊內(nèi)容和公司頒布的各項規(guī)章制度，我愿意享受其權(quán)益并承擔(dān)其義務(wù)。員工簽字：（中文）（英文）員工部門：身份證號：簽收日期：年月日（以上請用正楷填寫）XX市污水處理二期及中東部污水處理工程PPP項目管理策劃中國XXX集團投資控股有限公司二○一七年二月-93-三、咨詢服務(wù)管理（一）項目管理公司1.項目管理公司的管理內(nèi)容和職責(zé)主要包括：（1）前期管理主要包括項目前期報批報建以及相關(guān)手續(xù)辦理等方面的協(xié)調(diào)和管理工作。（2）設(shè)計管理主要為對勘察、設(shè)計單位的管理，包括設(shè)計前期管理、設(shè)計工作開展中管理、圖紙審批后管理以及其他方面的設(shè)計協(xié)調(diào)管理工作。（3）商務(wù)合同管理主要包括合同管理、履約評價管理、計價管理以及與合同結(jié)算管理相關(guān)的工作。（4）施工管理主要為對監(jiān)理單位、施工單位等的管理，包括進度管理、質(zhì)量管理、施工安全、環(huán)保、文明施工管理、設(shè)備物資材料管理、工程技術(shù)管理及工藝技術(shù)管理、計量管理、交竣工管理、協(xié)調(diào)管理以及其他與施工相關(guān)的工作。（5）其他與工程建設(shè)相關(guān)管理工作主要包括配合工程建設(shè)其他費用支付事宜的辦理，督促各相關(guān)方完成應(yīng)承擔(dān)的工作，以及其他與工程建設(shè)相關(guān)的項目管理工作。2.項目公司對項目管理公司的管理目標、管理要點及措施：（1）管理目標督促項目管理公司按照合同約定履行相關(guān)管理職責(zé)，通過有效的管理手段確保監(jiān)理單位、總承包項目部、勘察單位、設(shè)計單位等相關(guān)各方履約良好。（2）管理要點審核項目現(xiàn)場管理人員是否符合合同約定；評估是否對進度計劃、質(zhì)量、安全進行了有效的管控，管理措施是否及時得當(dāng)；檢驗、落實項目管理效果，并分析在項目推進過程中項目管理公司所起到的作用。（3）管理措施采用日常管理和定期履約評價管理相結(jié)合的方式對項目管理公司進行管理。通過例會對項目管理公司的管理工作進行日常性檢驗，不滿足項目管理要求的督促及時糾正；組織報送項目管理公司月報，對其階段性工作進行總結(jié)，評價其是否滿足管理要求；每個季度對項目管理公司進行綜合性的履約考評；對其獎勵獎金的支付進行合理有效控制，確保項目管理公司能夠提供優(yōu)質(zhì)的管理服務(wù)。（二）施工監(jiān)理1.施工監(jiān)理的管理內(nèi)容和職責(zé)主要包括：（1）管理期間:本項目施工全過程。（2）管理內(nèi)容：按照監(jiān)理規(guī)范要求，對項目進度、質(zhì)量、安全文明施工進行控制，對工程計量進行管理，對參建各方關(guān)系進行協(xié)調(diào)。（3）管理職責(zé)：根據(jù)監(jiān)理合同及監(jiān)理規(guī)范，履行監(jiān)理職責(zé)。2.項目公司對施工監(jiān)理的管理目標、管理要點及措施：（1）管理目標：督促施工監(jiān)理按照合同約定履行監(jiān)理職責(zé)，實現(xiàn)進度、質(zhì)量、安全文明施工、工程量可控，合同管理手段有效，確保總承包項目部履約良好。（2）管理要點：審核監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實施細則是否詳細、具有針對性及可操作性；監(jiān)理人員數(shù)量及專業(yè)是否滿足工程監(jiān)理要求；是否按照監(jiān)理程序?qū)嵤┍O(jiān)理；評估是否對進度、質(zhì)量、安全文明施工、合同、工程量進行了有效的管理，管理措施是否及時有效；評價監(jiān)理的管理能力、配合意識是否滿足工程建設(shè)要求等。（3）管理措施：采用日常管理和定期聯(lián)合檢查相結(jié)合的方式對監(jiān)理單位進行管理。通過監(jiān)理日常工作情況、監(jiān)理周例會檢查監(jiān)理單位對工程實施的管理工作的有效性，不滿足要求的及時糾正并督促落實；通過定期聯(lián)合檢查，對施工監(jiān)理文件控制的及時性及完備性予以評價。第三章項目公司基本情況一、項目公司概況（一）項目公司設(shè)立和性質(zhì)根據(jù)《公司法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定、特許經(jīng)營協(xié)議的約定注冊成立項目公司。項目公司為有限責(zé)任公司。（二）項目公司注冊及辦公地點1.項目公司注冊地點：XX市體育場路520號污水處理公司；2.辦公地點：XX市觀岙污水處理廠。（三）注冊資本額項目公司注冊資本金1.34億元，公司注冊成功后15個工作日內(nèi)實繳到位。（四）投資總額、項目資本金1.項目的投資總額暫定為人民幣6.52億元。2.項目公司注冊資本金全部作為項目資本金，剩余項目資本金由股東按照股權(quán)比例根據(jù)資金安排計劃同比例分期注入。集團股份公司占40.8%的股份，投資公司占39.2%的股份，政府方（XX市水務(wù)集團有限公司）占20%的股份。政府方不參與項目公司建設(shè)管理，對重大事項有否決權(quán)。（五）負債性資金除注冊資本金外的項目建設(shè)資金，由社會投資人負責(zé)從金融機構(gòu)融資，用政府授予的特許經(jīng)營權(quán)做抵押。（六）投資回報本項目投資回報由回購費收入和污水處理收入兩部分組成。回購費收入：存量水廠（4.238億元）、增量水廠1.92億和新建管網(wǎng)泵站（暫估3000萬元）投資回報，政府分10年等額本息（利率回報2%）支付，每年支付等額本息7189萬元（其中10年利息合計7310萬，每年利息731萬元）。

污水處理收入：增存量共18.88萬噸/日的5個水廠，污水處理綜合單價為0.90元/m3。二、治理結(jié)構(gòu)（一）組織結(jié)構(gòu)項目公司治理結(jié)構(gòu)由股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層構(gòu)成，董事長由投資公司推薦提名，總經(jīng)理由董事長提名、副總經(jīng)理2人（其中1人由XX市水務(wù)集團有限公司推薦）、財務(wù)總監(jiān)由投資公司推薦。項目公司組織結(jié)構(gòu)圖如下：（二）人員組成1.股東會項目公司設(shè)股東會，股東會由全體股東組成。股東會是項目公司的最高權(quán)力機構(gòu)，股東按照實際出資比例行使表決權(quán)。股東會的議事規(guī)則依照《公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，在項目公司章程中予以約定。2.董事會項目公司設(shè)董事會，系股東會的常設(shè)執(zhí)行機構(gòu)，向股東會負責(zé)并報告工作。董事會由5名董事組成，其中集團股份公司委派4名董事，政府方委派1名董事。董事會的議事規(guī)則依照《公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，在項目公司章程中予以約定。3.監(jiān)事會項目公司設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責(zé)并報告工作。監(jiān)事會由三名監(jiān)事組成。監(jiān)事會的議事規(guī)則依照《公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，在項目公司章程中予以約定。4.項目公司管理機構(gòu)人員配置項目公司管理機構(gòu)人員配置表序號部門崗位人數(shù)1高管（6人）董事長1總經(jīng)理1副總經(jīng)理（生產(chǎn)）1財務(wù)總監(jiān)1副總經(jīng)理（政府方）1總經(jīng)濟師12工程管理部部長1工程管理崗33設(shè)計管理部部長1設(shè)計管理崗24商務(wù)合同部部長1合同管理25安質(zhì)環(huán)部部長1安質(zhì)環(huán)管理崗16財務(wù)管理部部長1會計2出納17綜合管理部（董事會工作部）部長1人力資源崗1行政管理崗28運營部水務(wù)運營公司負責(zé)組建總計265.薪酬標準項目公司建設(shè)管理人員工資標準執(zhí)行《XXX水務(wù)（臺州）有限公司薪酬體系管理辦法》。同時，特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議約定，需接收政府方原污水處理廠人員不超過25人，其薪酬不低于其原來的1.1倍（以后每年增長不低于6%）。（三）管理職責(zé)1.董事長（1）主持項目公司全面工作。（2）主持董事會日常工作。（3）主持董事會會議、董事長辦公會、資金管理委員會會議、安質(zhì)環(huán)管理委員會會議、采購管理委員會會議。（4）負責(zé)項目公司發(fā)展戰(zhàn)略制定、修訂、管理和實施。（5）負責(zé)項目公司機構(gòu)編制、制度建設(shè)、行政人員推薦提名、班子建設(shè)和干部管理。（6）負責(zé)項目公司企業(yè)文化建設(shè)、人力資源發(fā)展規(guī)劃和培訓(xùn)。（7）負責(zé)項目公司投資、資本運營、項目移交運營工作。（8）負責(zé)金融、財務(wù)和審計工作，審批預(yù)算外支出項目。（9）負責(zé)全面風(fēng)險管理、安全質(zhì)量環(huán)保體系建設(shè)工作。（10）負責(zé)項目公司年度經(jīng)營計劃、合同審批。（11）負責(zé)項目公司資質(zhì)證照管理工作。（12）審批項目公司人員調(diào)入調(diào)出的事項，審批中層干部、項目班子成員和機關(guān)人員內(nèi)部調(diào)動。（13）負責(zé)項目公司外事工作，向職代會報告工作。（14）簽署董事會文件，以及其他應(yīng)由項目公司法定代表人簽署的文件。（15）董事會授予的其他職權(quán)。2.總經(jīng)理（1）主持項目公司生產(chǎn)經(jīng)營日常管理工作。（2）主持總經(jīng)理辦公會。（3）組織實施項目公司董事會、董事長辦公會、總經(jīng)理辦公會、資金管理委員會、安質(zhì)環(huán)委員會等會議有關(guān)決議，向董事會或董事長報告工作。（4）負責(zé)擬訂項目公司年度經(jīng)營計劃，制定月度經(jīng)營計劃及具體落實措施。（5）負責(zé)在建工程進度管理及安全生產(chǎn)、質(zhì)量、環(huán)保管理工作。（6）負責(zé)生產(chǎn)經(jīng)營中的人、財、物等資源配置管理、信息化管理工作。（7）負責(zé)項目公司預(yù)算內(nèi)資金審批。（8）協(xié)助董事長負責(zé)項目公司機構(gòu)編制、制度建設(shè)、行政人員推薦提名、班子建設(shè)和干部管理。（9）協(xié)同董事長負責(zé)項目公司企業(yè)文化建設(shè)。（10）向項目公司工作會報告工作。（11）董事會授予的其他職權(quán)。3.副總經(jīng)理（1）協(xié)助總經(jīng)理分管項目公司的外圍協(xié)調(diào)工作。（2）協(xié)助總經(jīng)理制定項目公司年度經(jīng)營計劃和管理目標。（3）協(xié)助總經(jīng)理進行項目公司的生產(chǎn)經(jīng)營日常管理工作。（4）負責(zé)協(xié)調(diào)、督促政府方的項目征地工作。（5）負責(zé)增量項目前期手續(xù)辦理的各項工作。（6）配合項目移交、運營工作。（7）董事會、總經(jīng)理授予的其他職權(quán)。4.總經(jīng)濟師（1）貫徹落實國家相關(guān)法律、方針政策和財經(jīng)紀律，嚴格執(zhí)行項目公司董事會、總經(jīng)理辦公會相關(guān)決議。（2）全面管理項目公司會計核算、財務(wù)管理工作。（3）健全項目公司財務(wù)管理內(nèi)控體系，監(jiān)督財務(wù)規(guī)章制度的執(zhí)行情況。（4）參與項目公司重大事項的分析和決策，為項目公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動提供財務(wù)方面的決策依據(jù)。（5）統(tǒng)籌安排調(diào)配資金，保證項目公司項目建設(shè)的資金需求，實現(xiàn)投資效益最大化。（6）審批財務(wù)收支，審閱財務(wù)專題報告和項目公司預(yù)決算財務(wù)報表。（7）與財政、稅務(wù)、銀行、審計等相關(guān)政府部門建立并保持良好的關(guān)系。5.綜合管理部是項目公司文秘、勞資、后勤服務(wù)等工作歸口管理部門，主要職責(zé)：（1）負責(zé)本部門管理制度的制定、執(zhí)行。（2）負責(zé)制定項目公司文控管理程序并負責(zé)文控管理。（3）負責(zé)項目公司人力資源管理。（4）負責(zé)組織項目公司綜合性會議工作。（5）負責(zé)項目公司辦公用品用具的采購、發(fā)放與管理。（6）負責(zé)項目公司印章管理工作。（7）負責(zé)項目公司形象標準化建設(shè)。（8）負責(zé)項目公司固定資產(chǎn)管理。（9）負責(zé)項目公司后勤保障工作。（10）負責(zé)組織項目公司日常接待、車輛管理。（11）負責(zé)項目公司工會日常工作。（12）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。6.工程管理部是項目公司工程進度管理、工程協(xié)調(diào)管理、計量簽證管理的綜合管理部門，主要職責(zé)：（1）負責(zé)工程管理相關(guān)制度制定、執(zhí)行。（2）負責(zé)項目開發(fā)計劃的制定與實施管理工作。（3）負責(zé)項目開工條件歸口管理工作。（4）負責(zé)項目進度管理工作。（5）負責(zé)組織召開工程管理會議。（6）負責(zé)工程變更管理及工程量簽證工作。（7）負責(zé)組織單位及單項工程交工、竣工驗收工作。（8）參與項目公司履約評價管理工作。（9）負責(zé)督促政府方完成征地、拆遷、建設(shè)用地、管線遷移等清障工作。（10）參與政府方的移交管理工作。（11）負責(zé)工程管理部文檔管理工作。（12）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。7.設(shè)計管理部是項目公司勘察設(shè)計管理工作的歸口部門，對工程勘察設(shè)計的進度、質(zhì)量、報審、變更、現(xiàn)場服務(wù)負有管理職責(zé)。主要職責(zé)：（1）負責(zé)設(shè)計相關(guān)管理制度制定、執(zhí)行。（2）負責(zé)督促政府方在開工前完成項目前期立項、審批手續(xù)辦理工作。（3）參與設(shè)計單位的招標、項目履約評價管理、項目竣（交）工驗收工作。（4）負責(zé)項目設(shè)計進度、質(zhì)量管理、設(shè)計風(fēng)險管理，協(xié)調(diào)解決項目現(xiàn)場與設(shè)計相關(guān)的問題。。（5）負責(zé)組織召開設(shè)計內(nèi)審會、設(shè)計技術(shù)協(xié)調(diào)會、施工圖技術(shù)交底會。（6）負責(zé)項目設(shè)計技術(shù)管理工作，組織重大設(shè)計方案及專項方案的評審。（7）負責(zé)組織項目初步設(shè)計（規(guī)劃、方案設(shè)計）、施工圖設(shè)計等的外審工作。（8）負責(zé)設(shè)計變更管理，參與設(shè)計概算的評審工作。（9）負責(zé)設(shè)計管理部文檔管理工作。（10）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。8.安質(zhì)環(huán)部是項目公司在建項目工程技術(shù)管理、安全、質(zhì)量、文明施工管理的歸口管理部門，主要職責(zé)：（1）負責(zé)工程技術(shù)管理、安質(zhì)環(huán)管理制度的制定、執(zhí)行。（2）負責(zé)項目技術(shù)管理工作，參與重大施工技術(shù)方案及專項方案的評審。（3）負責(zé)項目的質(zhì)量安全環(huán)境及文明施工管理工作。（4）參與單項工程的交工、竣工驗收工作。（5）負責(zé)工程類風(fēng)險管理和應(yīng)急預(yù)案管理工作。（6）參與項目公司履約評價管理工作。（7）負責(zé)安質(zhì)環(huán)部文檔管理工作。（8）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。9.商務(wù)合同部是項目公司商務(wù)管理、合同管理、造價管理、結(jié)算管理、履約評價管理、風(fēng)險管理、計劃管理的歸口管理部門，主要職責(zé)：（1）負責(zé)商務(wù)合同管理相關(guān)制度制定并執(zhí)行。（2）負責(zé)項目公司的合同（協(xié)議）管理、計劃管理工作。（3）負責(zé)組織對合同中約定的前期費用的計算進行審核。（4）收集政府方提供的各類前期合同文件、手續(xù)等資料，負責(zé)與政府方協(xié)調(diào)、報批、接洽等事宜。（5）負責(zé)辦理項目公司對外合同價款結(jié)算支付管理工作。（6）負責(zé)項目公司經(jīng)營統(tǒng)計與分析，并組織召開項目公司月度、季度和年度生產(chǎn)經(jīng)營會。（7）負責(zé)商務(wù)合同方面相關(guān)法律法規(guī)、政策性文件的搜集、分析工作，協(xié)助辦理項目公司商務(wù)合同類法律事務(wù)咨詢工作。（8）負責(zé)組織項目公司的履約評價管理、風(fēng)險管理工作。（9）參與項目公司項目開發(fā)計劃中投資計劃的編制工作。（10）參與項目公司投融資、資金需求計劃的編制工作。（11）負責(zé)商務(wù)合同建檔、結(jié)算支付建立臺賬等文檔管理工作。（12）完成項目公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。10.財務(wù)管理部是項目公司會計核算、財務(wù)管理、資金管理、稅務(wù)管理的歸口部門，主要職責(zé)：（1）負責(zé)財務(wù)管理相關(guān)制度制定、執(zhí)行。（2）參與項目公司項目融資方案的制定及融資合同的簽訂、執(zhí)行。（3）負責(zé)項目公司會計核算工作。（4）負責(zé)項目公司財務(wù)會計報告和其他財務(wù)信息的編制、管理、報送工作。（5）負責(zé)編制項目公司費用預(yù)算、資金的使用及管理。（6）負責(zé)對總承包項目部的資金使用情況進行監(jiān)管。（7）負責(zé)項目公司會計檔案管理。（8）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。第四章管理目標一、投資目標依據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議及政府批準的相關(guān)文件要求，完成項目總投資，并按照特許經(jīng)營協(xié)議，收回全部建設(shè)資金及投資回報。二、工期目標（一）工期要求2016年11月份開工；污水處理廠在2017年9月30日前完工并通過環(huán)保驗收；其他工程在2017年9月30日前完工并通過竣工驗收。（二）接收運營2017年1月1日前，現(xiàn)狀接收觀岙污水處理廠，其余4座污水處理廠在2017年9月30日前完成提標、擴建后接收。三、安全目標安全目標：死亡事故率小于0.02人/億元營業(yè)收入，重傷事故率小于0.04人/億元營業(yè)收入。杜絕防汛責(zé)任事故、自然災(zāi)害造成的次生或衍生責(zé)任事故；不發(fā)生因為防汛及自然災(zāi)害預(yù)防措施不到位引起的群死群傷事件以及100萬元以上的經(jīng)濟損失。四、質(zhì)量目標質(zhì)量目標：單元工程合格率100％，工程質(zhì)量滿足合格標準；不發(fā)生嚴重質(zhì)量缺陷或質(zhì)量事故；不發(fā)生一般及以上質(zhì)量投訴，質(zhì)量問題舉報或投訴受理及處理率100％。五、環(huán)保目標環(huán)保目標：不發(fā)生環(huán)境責(zé)任事件、環(huán)境保護和節(jié)能減排違法、違規(guī)事件；主要污染物達標排放；節(jié)能減排達標；建設(shè)項目環(huán)境影響評價和“三同時”制度落實率100%。六、設(shè)計管理目標設(shè)計管理工作實行目標及過程控制相結(jié)合的管理模式，對設(shè)計進度、質(zhì)量、現(xiàn)場服務(wù)進行管理。對設(shè)計工作流程關(guān)鍵節(jié)點進行管控，實現(xiàn)各階段成果滿足國家及地方規(guī)范規(guī)程的要求；力爭設(shè)計進度滿足項目投資計劃的要求，設(shè)計供圖計劃滿足施工進度要求；力爭設(shè)計文件滿足各階段質(zhì)量和深度要求以及審查機構(gòu)的要求；組織現(xiàn)場設(shè)計服務(wù)，滿足實施階段總承包項目部對設(shè)計的要求，全方位提供優(yōu)質(zhì)的設(shè)計服務(wù)。第五章前期管理一、前期工作進展情況XX市污水處理二期及中東部污水處理工程PPP項目總投資約6.52元，建設(shè)內(nèi)容包括污水處理廠改擴建、污水處理廠改泵站、連接管及泵站建設(shè)。項目報建工作統(tǒng)計表項目名稱報建情況XX市觀岙污水處理廠一期提標改造工程項目建議書已經(jīng)完成；初步設(shè)計已經(jīng)送審。松門污水處理廠提標改造工程政府方會議確定：松門污水處理廠提標改為準Ⅳ類標準，需重新進行方案設(shè)計，前期已完成的立項和選址意見書均需重新辦理。松門預(yù)處理廠工程已完成征地紅線放樣（松門鎮(zhèn)）,正在協(xié)調(diào)松門鎮(zhèn)編制完成項目建議書（需確定污水處理工藝）。松門預(yù)處理廠管線工程正在協(xié)調(diào)松門鎮(zhèn)編制完成項目建議書。箬橫污水處理廠改擴建工程已完成項目建議書及立項、選址意見書、用地預(yù)審、水土保持報告批復(fù)、環(huán)評報告批復(fù)、可研批復(fù)、工程用地規(guī)劃證。石塘（上馬）污水處理廠二期擴建工程正在協(xié)調(diào)石塘鎮(zhèn)編制完成項目建議書。濱海鎮(zhèn)污水處理廠至XX市東部新區(qū)北片污水處理廠管線工程已完成項目建議書編制及立項、環(huán)境影響備案表；正在協(xié)助濱海鎮(zhèn)政府辦理選址意見書。石橋頭污水處理廠至XX市污水處理廠管線工程已完成項目建議書編制及立項、環(huán)境影響備案表，選址意見書在公示期。二、立項報建（一）項目報建依據(jù)1.國家法律、法規(guī)和條例、辦法。2.浙江省及XX市地方性法律、法規(guī)和條例、辦法。3.XX市各鎮(zhèn)區(qū)政府相關(guān)規(guī)定。4.特許經(jīng)營協(xié)議。（二）立項報建工作界面根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，政府授權(quán)機構(gòu)（XX市水環(huán)境治理中心）負責(zé)實施項目前期審批工作和配套服務(wù)，包括：1.在特許期，以符合適用法律規(guī)定的方式提供本項目的土地使用權(quán)。2.負責(zé)完成項目前期相關(guān)工作，包括污水處理廠場地的征地、拆遷、場地外圍三通一平工作和項目用地規(guī)劃許可證等報批工作。3.其他涉及本項目投資建設(shè)的各項行政許可辦理（包括但不限于項目選址意見書，項目立項）。4.協(xié)助項目公司取得項目所在地氣象、水文等項目建設(shè)基礎(chǔ)資料等。5.根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，為項目公司投資、建設(shè)和運營污水處理廠提供必要的支持條件。項目公司根據(jù)項目前期工作進展情況，跟蹤并督促政府方盡快完成相關(guān)手續(xù)辦理，適時與相關(guān)文件編制單位完成項目立項相關(guān)技術(shù)對接工作。項目立項后的初步設(shè)計及施工圖設(shè)計等階段管理工作由項目公司負責(zé)完成。本項目立項報建均以政府方或政府授權(quán)機構(gòu)為責(zé)任主體，建設(shè)工程項目前期手續(xù)辦理程序所需材料詳見附表一。（三）涉及政府部門及審批事項（不限）本項目立項報建均以政府方或政府授權(quán)機構(gòu)為責(zé)任主體，待項目公司配合政府方或政府授權(quán)機構(gòu)對接項目立項報建事項、受理單位（或窗口）、時限及程序后，再行落實。1.發(fā)展和改革局：項目建議書、可行性研究審查（立項）、初步設(shè)計審查、節(jié)能審查、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估等。2.住房和城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃局：建設(shè)用地規(guī)劃許可證、控制性規(guī)劃審查、修建性詳細規(guī)劃審查、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工圖審查、項目規(guī)劃選址意見書。3.國土資源局：用地預(yù)審文件、國有土地使用證。4.環(huán)境保護局：建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）、環(huán)境影響登記表審批。5.消防支隊：建筑工程消防設(shè)計審核或設(shè)計備案、消防驗收。6.水利局：水土保持方案審批。7.財政局：招標控制價審查、資金來源審核。8.市政府維穩(wěn)辦：社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告審核。9.國家電網(wǎng)XX公司：項目臨時用電報建。10.自來水公司：臨時和永久用水辦理。（四）項目公司前期主要工作根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，項目公司前期主要工作如下：1.土地定點勘界紅線圖（含電子版）。2.可行性研究報告（初期）、能源、環(huán)評評估及其批復(fù)；3.項目用地勘測，巖土工程、地質(zhì)災(zāi)害等工程勘察；4.項目的技術(shù)可行性研究報告，優(yōu)選先進工藝；5.項目的經(jīng)濟可行性分析報告、財務(wù)可行性論證；6.建設(shè)工程規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證、施工合同備案、施工許可證辦理；7.項目工程場地的平整工作，具備七通一平的施工條件；8.項目前期設(shè)計工作。三、擔(dān)保條件落實(一)政策支持性條件1.政府方提供政府有關(guān)單位同意以“TOT（移交-運營-移交）”和“DBFOT（設(shè)計-建設(shè)-融資-運營-移交）”模式運作XX市污水處理二期及中東部污水處理工程PPP項目的批復(fù)文件、授權(quán)文件以及本項目是否已納入本省市地區(qū)重點項目公示、備案等證明文件。2.政府方或政府授權(quán)機構(gòu)提供所有行政審批環(huán)節(jié)的流程、對接部門人員等，便于項目公司開展工作；另對業(yè)務(wù)不清晰的事項，由政府方予以協(xié)調(diào)盡量縮短審批時間。（二）資金支持性條件1.政府方為本項目的融資提供金融機構(gòu)認可的相關(guān)文件。2.投資公司要負責(zé)籌措本項目的全部資金，進行所有必要的融資安排并按時投資、建設(shè)，保證項目的建設(shè)及運營。（三）其他支持措施根據(jù)與政府簽訂的《XX市污水處理二期及中東部污水處理工程PPP項目特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議》,約定在政府的承諾不能兌現(xiàn)的情況下，采取加重政府責(zé)任、追究違約責(zé)任、暫停項目實施等應(yīng)對措施。制定合理的投資計劃、控制投資規(guī)模，跟蹤落實預(yù)算編制和審批情況，督促政府相關(guān)承諾及時到位,同時需密切關(guān)注擔(dān)保條件的變化，及時進行評估。四、項目征地（一）政府方或政府授權(quán)機構(gòu)職責(zé)根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議要求，政府方負責(zé)征地的協(xié)調(diào)管理工作，具體包括：1.在特許期，以符合適用法律規(guī)定的方式提供本項目的土地使用權(quán)。2.負責(zé)完成項目前期相關(guān)工作，包括污水處理廠場地的征地、拆遷、場地外圍三通一平工作和項目用地的規(guī)劃許可證等報批工作。（二）項目公司職責(zé)：1.負責(zé)施工區(qū)內(nèi)征地拆遷的配合工作。2.督促政府相關(guān)部門，按施工進度及時提供施工用地。（三）總承包項目部職責(zé)：1.安排專人協(xié)助項目公司督促政府方的征地拆遷工作，按施工進度及時獲取建設(shè)用地。2.按照用地紅線范圍，組織對現(xiàn)場管區(qū)進行實地調(diào)查，掌握征地拆遷的第一手資料。（四）征地計劃本項目松門污水處理廠提升改造項目涉及征地問題，根據(jù)協(xié)議，征地由政府方負責(zé)，按照項目進度計劃，政府方應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)提供建設(shè)用地，具體征地計劃由政府方制定。第六章商務(wù)管理一、合同管理策劃（一）特許經(jīng)營協(xié)議管理1.合同管理要點（1）施工圖預(yù)算審核價的確定施工圖預(yù)算審核價，是指由DBFOT的發(fā)包人（以下簡稱“發(fā)包人”）組織第三方造價咨詢單位和DBFOT的承包人（以下簡稱“承包人”），按照國家法律法規(guī)文件和特許經(jīng)營協(xié)議相關(guān)的施工圖預(yù)算編制約定，分別各自編制本工程施工圖預(yù)算，經(jīng)雙方審核對賬、并經(jīng)發(fā)包人同意后確定的價款。（2）結(jié)算施工圖預(yù)算審核價確定后，按投標下浮率計算后作為結(jié)算價。（3）實際投資認定①除征地和政策處理費用外，其他費用全部由項目公司負責(zé)承擔(dān)。②市觀岙污水處理廠一期提標工程10115.48萬元、松門鎮(zhèn)污水處理廠提標及新建污水預(yù)處理廠2827.8萬元、箬橫鎮(zhèn)污水處理廠一期提標及二期擴建工程2822.4萬元、石塘鎮(zhèn)（上馬）污水處理廠二期擴建工程3420萬元。③松門鎮(zhèn)污水連接管及泵站建設(shè)工程、濱海鎮(zhèn)原污水處理廠改泵站及連接管建設(shè)工程、石橋頭鎮(zhèn)原污水處理廠改泵站及連接管建設(shè)工程包括工程建安費和其他費用（不含征地和政策處理費）由財政審定后按實結(jié)算。（4）存量資產(chǎn)的移交及款項支付①存量資產(chǎn)按現(xiàn)狀移交，由XX市水環(huán)境治理中心和項目公司共同組建資產(chǎn)移交工作小組，具體辦理移交的資產(chǎn)清點、資料交接、設(shè)備移交手續(xù)的辦理等工作。②觀岙污水處理廠一期工程在2017年1月1日前移交，二期工程在2017年9月30日前完成工程交工驗收后移交。③松門鎮(zhèn)污水處理廠、箬橫鎮(zhèn)污水處理廠、石塘鎮(zhèn)（上馬）污水處理廠在2017年9月30日前完成污水處理廠提標、擴建后移交。④塢根鎮(zhèn)污水處理廠在2017年9月30日前移交。⑤項目公司應(yīng)支付給XX市水環(huán)境治理中心存量資產(chǎn)的款項，雙方約定為42382.2萬元，分兩次等額支付，第一次為特許經(jīng)營協(xié)議簽訂之日起三個月內(nèi)，第二次為特許經(jīng)營協(xié)議簽訂之日起六個月內(nèi)；如延期支付，則按未支付部分金額的日萬分之五違約金支付給XX市水環(huán)境治理中心，延期支付一個月以上的，XX市水環(huán)境治理中心有權(quán)解除合同，同時沒收履約保證金。在特許經(jīng)營協(xié)議簽訂之前，項目公司按磋商文件相關(guān)條款約定提交履約保證金。項目公司依據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議將存量資產(chǎn)的款項支付完畢后，XX市水環(huán)境治理中心在收到全部款項后的5個工作日內(nèi)，向項目公司全額返還履約保證金。⑥若存量資產(chǎn)移交前存在未結(jié)債務(wù)，該等債務(wù)由XX市水環(huán)境治理中心負責(zé)清償。（5）收入預(yù)測①污水處理費及其他收入分為六塊內(nèi)容，包括施工貼息、污水處理費、增值稅返還、存量資產(chǎn)投資回報、新建連接管及泵站投資回報、污水處理廠改擴建投資回報。②在運營期內(nèi)，XX市政府應(yīng)按市觀岙污水處理廠0.85元/噸、松門鎮(zhèn)污水處理廠0.94元/噸、松門鎮(zhèn)污水預(yù)處理廠0.3元/噸、箬橫鎮(zhèn)污水處理廠1.53元/噸、石塘鎮(zhèn)（上馬）污水處理廠1.12元/噸、塢根鎮(zhèn)污水處理廠1.85元/噸。③施工貼息在工程結(jié)算后一次性償還。④存量資產(chǎn)、污水廠改泵站、連接管及泵站以及污水廠提標改擴建回報XX市水環(huán)境治理中心按照特許經(jīng)營協(xié)議約定支付標準向項目公司支付，每年支付兩次，分別為6月20日與12月20日，第一期支付時間為2017年12月20日，分10年共20期支付完。⑤觀岙污水處理廠一期自2017年1月1日起至提標改造完畢整體正式運行前，XX市水環(huán)境治理中心按特許經(jīng)營協(xié)議相關(guān)條款約定每月按實向項目公司支付污水處理費。（6）政府提供的建設(shè)條件①對使用土地的要求在特許經(jīng)營協(xié)議生效后一個月內(nèi)，XX市水環(huán)境治理中心確保項目公司獨占性地使用本項目選址用地。②對使用土地的限制a.除非事先書面取得XX市水環(huán)境治理中心同意，項目公司不得將本項目土地用于項目之外的其它任何目的。b.項目公司依特許經(jīng)營協(xié)議的約定及相關(guān)法律的規(guī)定，善意使用及管理XX市水環(huán)境治理中心交付的項目建設(shè)用地。如因項目公司違反適用法律、特許經(jīng)營協(xié)議和其他有關(guān)法律文件的要求使用土地給第三人造成損害，項目公司承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.合同管控措施：（1）針對施工圖預(yù)結(jié)算問題，項目公司擬采取的管控措施：①項目公司積極與政府溝通，爭取將第三方造價咨詢單位和DBFOT的承包人的預(yù)結(jié)算有差異部分減至最小，提高時效。②在單項工程項目合同或補充協(xié)議中對預(yù)結(jié)算程序、標準、文件效力作進一步規(guī)定；掌握預(yù)結(jié)算工作的主動權(quán)，重視資料收集、整理及保管工作；每月確認的工程量和建設(shè)資金都應(yīng)有充分合理的依據(jù)，以減少審減的風(fēng)險。當(dāng)可能發(fā)生審減時，及時提供合同及資料依據(jù)，并及時與政府方進行溝通協(xié)商。（2）針對實際投資認定和存量資產(chǎn)的移交及款項支付中問題，項目公司擬采取的管控措施：①每月的各廠污水處理量應(yīng)及時確認，以保證污水處理費及時回收。②連接管及泵站建設(shè)工程屬于單價合同，盡早確定建設(shè)投資并按每期計算收回投資回報。③確定存量資產(chǎn)投資的每期回收金額，并要求政府方確認，以保證建設(shè)資金能及時收回。④制定合理的投資計劃，控制投資規(guī)模；跟蹤落實預(yù)算編制和審批情況；督促落實政府相關(guān)承諾；積極督促和推進政府方將該項目納入省PPP項目庫，獲得省級財政部門的支持；監(jiān)管政府付費款專用賬戶，促進財政補貼、土地收益、特許經(jīng)營收入等專用收入進入專用賬戶，關(guān)注政府方的相關(guān)收入，督促政府方及時付費。（3）針對建設(shè)用地提供，項目公司擬采取的管控措施：積極與政府方溝通，督促政府方盡快取得相應(yīng)建設(shè)用地指標，并辦理相關(guān)手續(xù)等。（二）總承包合同管理1.合同管理要點：（1）總承包項目部的設(shè)計、施工、采購管理。（2）總承包項目部的人員配置和管理。（3）總承包項目部進度、質(zhì)量、安全的管理。（4）總承包項目部進度款申報及支付管理。2.合同管控措施：（1）要求總承包項目部嚴格按照集團股份公司PPP項目分包管理辦法劃分標包，對分包方加強管理，確?，F(xiàn)場施工進展順利。（2）根據(jù)項目開發(fā)情況，要求總承包項目部配備滿足進度要求的管理人員，并協(xié)調(diào)好人員的管理安排。（3）要求總承包項目部制定技術(shù)可行、經(jīng)濟適用的施工方案，并在施工過程中嚴格執(zhí)行，確保工程進度、質(zhì)量、安全達到預(yù)期目標。（4）要求總承包項目部按照總承包合同約定和項目公司下發(fā)的相關(guān)辦法，及時申報工程進度款，完善相關(guān)審核確認手續(xù)，以確保項目公司能及時進行建設(shè)資金確認和投資回報款回收。（三）項目管理合同管理1.合同管理要點：（1）項目管理公司人員配置。（2）履約評價考核。（3）管理服務(wù)酬金結(jié)算支付。2.合同管控措施：（1）根據(jù)項目進展情況，要求項目管理公司配備滿足管理要求的人員進行項目管理。（2）根據(jù)集團股份公司及項目公司制定的履約考核管理辦法，按期對項目管理公司進行考核，形成考核報告，作為支付管理服務(wù)酬金和獎勵基金的依據(jù)。（3）制定管理服務(wù)合同結(jié)算管理辦法，嚴格按照合同辦理管理服務(wù)酬金結(jié)算。（四）勘察、設(shè)計合同管理1.合同管理要點：（1）要求勘察、設(shè)計單位配置滿足工程進度的勘察、設(shè)計人員，在保證勘察、設(shè)計質(zhì)量的前提下按期提交勘察、設(shè)計成果。（2）履約評價考核。（3）合同價款支付。2.合同管控措施：（1）積極協(xié)調(diào)政府方與勘察、設(shè)計單位的工作對接，為勘察、設(shè)計單位開展設(shè)計工作提供條件，按期考核設(shè)計工作完成情況，形成考核報告，作為設(shè)計獎勵基金支付的依據(jù)。（2）協(xié)調(diào)總承包項目部根據(jù)總承包合同按期申報進度款，完善相關(guān)審核確認手續(xù)，辦理結(jié)算支付。二、合同管理制度建設(shè)（一）合同管理1.合同管理原則（1）遵守國家法律、法規(guī)，任何單位和個人不得利用合同進行違法活動。（2）合同必須體現(xiàn)平等互利，能夠維護項目公司及其他股東的合法權(quán)益。（3）合同簽訂遵守項目公司授權(quán)審批程序，履約管理按職責(zé)劃分，進行全面履約管理。2.合同簽訂程序（1）合同起草商務(wù)合同部負責(zé)合同起草工作，合同起草嚴格按照《中華人民共和國合同法》及其他相關(guān)規(guī)定，確保合同的合法性。合同主要內(nèi)容要完整，如合同的標的、雙方權(quán)利義務(wù)、價款、質(zhì)量與數(shù)量、交付、違約責(zé)任、爭議解決方式等。條款應(yīng)表述清晰，責(zé)任界限分明，符合集團股份公司的各項要求。（2）合同會簽商務(wù)合同部負責(zé)合同會簽的發(fā)起，主要對合同商務(wù)條款、法律適用性、計量和支付條款、變更索賠條款、雙方權(quán)利義務(wù)等進行評審會簽；工程管理部重點對合同標的物交付條件、雙方權(quán)利義務(wù)界限、技術(shù)、質(zhì)量、安全等項目實施相關(guān)內(nèi)容進行評審會簽；設(shè)計管理部重點對設(shè)計相關(guān)內(nèi)容進行評審會簽；財務(wù)管理部重點對財稅、保險、保函、支付時間等財務(wù)相關(guān)內(nèi)容進行評審會簽。商務(wù)合同部根據(jù)各部門會簽意見進行研究、修訂形成初稿，經(jīng)項目公司審核后，報投資公司和PPP項目管理部評審。（3）合同談判根據(jù)投資公司和PPP項目管理部評審意見修改完善后，商務(wù)合同部負責(zé)組織項目公司相關(guān)人員進行合同談判，并整理談判紀要，對合同文件進行補充、修訂。（4）合同審批項目公司預(yù)算內(nèi)事項需要簽署的合同,由項目公司完成內(nèi)部評審、批準程序后簽署；其他合同經(jīng)項目公司內(nèi)部評審、會簽，并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)、董事長逐級審查后，上報投資公司和PPP項目管理部進行審批，經(jīng)投資公司和PPP項目管理部書面批準后，項目公司方能與相關(guān)單位簽訂合同。（5）合同簽訂商務(wù)合同部負責(zé)組織合同簽訂，同時應(yīng)在合同簽約時確認簽字雙方當(dāng)事人具備合法資格。合同簽訂后按要求向投資公司和PPP項目管理部備案。（6）合同交底合同簽訂后，由商務(wù)合同部在1周內(nèi)向各部門進行合同交底。根據(jù)合同復(fù)雜程度不同，交底形式可以采用合同交底會或下發(fā)合同交底材料。3.合同范圍和權(quán)限（1）特許經(jīng)營協(xié)議由集團股份公司市場部負責(zé)起草、談判，集團股份公司和投資公司組成的聯(lián)合體與XX市水環(huán)境治理中心簽訂。項目公司負責(zé)簽訂后的合同履約管理。（2）總承包合同由項目公司負責(zé)組織起草、談判，由項目公司與集團股份公司簽訂，項目公司負責(zé)履約管理。（3）勘察、設(shè)計合同由項目公司負責(zé)組織起草、談判，由總承包項目部與勘察、設(shè)計單位簽訂，項目公司負責(zé)對勘察、設(shè)計單位進行管理。（4）項目管理合同由項目公司負責(zé)組織起草、談判，由項目公司與項目管理公司簽訂。項目公司負責(zé)簽訂后的合同履約管理。（5）特許經(jīng)營協(xié)議由項目公司承繼，投資建設(shè)權(quán)利義務(wù)補充協(xié)議由PPP項目管理部負責(zé)組織起草，由項目公司與浙江省XX市人民政府或授權(quán)單位談判、簽訂。項目公司負責(zé)簽訂后的合同履約管理。（6）總承包合同補充協(xié)議由總承包項目部負責(zé)起草，合同簽訂后項目公司負責(zé)合同履約管理。4.合同履行監(jiān)控（1）商務(wù)合同部負責(zé)對所有合同基本信息、結(jié)算、變更索賠事項建立臺帳；財務(wù)管理部對合同支付等財務(wù)相關(guān)信息建立臺帳；工程管理部對合同交付進度、工程量等實施相關(guān)信息建立臺帳；設(shè)計管理部對設(shè)計進度、設(shè)計成果等信息建立臺帳。（2）各部門在完成合同各類信息監(jiān)控臺帳建立后，根據(jù)實際情況按周或月更新臺帳信息，每月由商務(wù)合同部組織各部門參加合同履行監(jiān)控例會，向項目公司領(lǐng)導(dǎo)匯報各類合同履行信息，對發(fā)現(xiàn)的問題及時糾偏。5.合同執(zhí)行及履約評價詳見第十四章履約評價管理。6.合同爭議、糾紛處理（1）商務(wù)合同部牽頭組織合同爭議、糾紛處理工作。對合同糾紛，應(yīng)首先采取協(xié)商、協(xié)調(diào)的方式解決。協(xié)商或協(xié)調(diào)能夠達成一致時，應(yīng)依據(jù)合同簽訂程序簽訂補充協(xié)議。協(xié)商或協(xié)調(diào)不能達成一致時，依據(jù)合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決糾紛。（2）發(fā)生合同糾紛時，各部門應(yīng)及時通知商務(wù)合同部，由商務(wù)合同部負責(zé)牽頭按以下內(nèi)容進行合同糾紛處理。①收集相關(guān)合同條款、附件、往來文函、過程資料等支持性資料。②編制形成完整的合同糾紛處理措施，并向項目公司領(lǐng)導(dǎo)報告。③由項目公司負責(zé)評估合同糾紛的影響性，對影響較為嚴重的合同糾紛，應(yīng)上報投資公司和PPP項目管理部。④友好協(xié)商無法達成一致的，項目公司應(yīng)向投資公司和PPP項目管理部請示，獲得書面同意后，啟動仲裁或訴訟解決。7.合同文件管控及臺賬商務(wù)合同部安排專人對簽訂生效的合同進行分類登記建檔，根據(jù)工程進展對合同臺賬及時更新，按照項目公司文控管理制度進行合同文件的管理。（二）工程計量結(jié)算1.計量結(jié)算依據(jù)（1）特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議及磋商文件；（2）總承包合同及補充協(xié)議；（3）施工圖紙及設(shè)計說明書、設(shè)計通知單等；（4）經(jīng)監(jiān)理單位、項目公司和政府授權(quán)機構(gòu)批準實施的變更項目文件，同時經(jīng)監(jiān)理單位、項目公司、政府授權(quán)機構(gòu)審批的變更項目估價書面文件；（5）工程質(zhì)量驗收合格證明材料。2.計量結(jié)算基本原則（1）工程量計量由總承包項目部遵循國家工程量清單計價原則負責(zé)計算匯總，監(jiān)理單位負責(zé)復(fù)核，第三方造價咨詢單位審核，項目公司負責(zé)審核簽認，政府授權(quán)機構(gòu)審批。（2）計量結(jié)算周期：1月份為1月1日至15日，12月份為上月16日至當(dāng)月31日，其余月份為上月16日至當(dāng)月15日。3.計量結(jié)算工作流程（1）每月總承包項目部按時申報工程計量結(jié)算報表（一式六份）及相關(guān)證明材料，同時提供相應(yīng)電子版。（2）監(jiān)理單位負責(zé)審查本次結(jié)算中已完成工程的形象進度、質(zhì)量、工程量、單價及價款，并在結(jié)算表上簽字確認。（3）項目公司各部門按職責(zé)分工對經(jīng)監(jiān)理單位審核的總承包項目部的工程計量結(jié)算報表進行審核并簽署意見。（4）第三方造價咨詢單位根據(jù)設(shè)計圖紙、工程量清單及監(jiān)理工程師簽發(fā)的變更指令、其他支撐材料等本期結(jié)算所需的所有資料對實際完成工程量進行復(fù)核，并在工程計量結(jié)算報表上簽認。（5）政府授權(quán)機構(gòu)對第三方造價咨詢單位的審核結(jié)果審批確認。（三）建設(shè)資金確認與投資回報1.建設(shè)資金與投資回報定義和范圍（1）建設(shè)資金確認是指根據(jù)合同中約定的本項目增量部分建設(shè)所需要的全部資金，由政府授權(quán)機構(gòu)對其進行確認。（2）投資回報款支付是指根據(jù)合同約定，對增量部分項目交工驗收后的投資回報款進行結(jié)算支付的活動。2.建設(shè)資金與投資回報條件和時間要求（1）建設(shè)期內(nèi)每月工程結(jié)算進度款審批完成后,每月由商務(wù)合同部根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議約定的建設(shè)資金計算原則對建設(shè)資金進行計算，報送第三方造價咨詢單位、項目公司審核確認。（2）投資回報款以“年”為時間周期計算,建設(shè)期發(fā)生的建設(shè)資金從當(dāng)年12月起開始計算投資回報款,每半年辦理一次,由商務(wù)合同部根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議約定的計算原則按年對投資回報款進行計算并報送政府授權(quán)機構(gòu)審核確認。3.建設(shè)資金與投資回報報批環(huán)節(jié)（1）項目公司項目公司負責(zé)特許經(jīng)營協(xié)議的執(zhí)行，對每個單項工程的投資進行控制,并接受政府授權(quán)機構(gòu)支付建設(shè)資金和投資回報。項目公司定期向政府授權(quán)機構(gòu)報送完整的建設(shè)資金確認文件及投資回報款結(jié)算支付文件，負責(zé)完成建設(shè)資金確認、投資回報款結(jié)算支付工作。（2）第三方造價咨詢單位作為獨立公正的第三方認證機構(gòu)，對建設(shè)資金進行審核。（3）政府授權(quán)機構(gòu)行使授權(quán)范圍內(nèi)的職責(zé)，對項目公司的建設(shè)資金確認單、投資回報款結(jié)算支付表及附件進行審查和簽證，并就所報送的建設(shè)期內(nèi)的增量部分建設(shè)資金向項目公司下發(fā)正式書面確認文件，對項目公司申報的投資回報款結(jié)算支付表進行審批并支付。（4）政府審計機關(guān)（如有）對完工結(jié)算及竣工結(jié)算進行二審。4.建設(shè)資金確認工作流程（1）項目公司按合同約定的日期提交書面《建設(shè)資金確認表》（一式6份）以及相關(guān)證明材料,同時附相應(yīng)電子版。（2）第三方造價咨詢單位負責(zé)全面審核本期發(fā)生的建設(shè)資金的有效性和準確性，并在《建設(shè)資金確認表》上簽署結(jié)論性意見和需要說明的事項。（3）項目公司根據(jù)第三方造價咨詢單位所確認的建設(shè)資金編制《建設(shè)資金確認單》，并向政府授權(quán)機構(gòu)提交關(guān)于對建設(shè)資金進行確認的函。（4）政府授權(quán)機構(gòu)對《建設(shè)資金確認單》進行審核并簽署結(jié)論性意見，向項目公司下發(fā)正式書面文件確認本期建設(shè)資金。5.投資回報款確認工作流程（1）項目公司申報，按時向政府授權(quán)機構(gòu)報送《投資回報款確認表》（一式6份）及相關(guān)證明材料，同時附相應(yīng)電子版。（2）政府授權(quán)機構(gòu)審核。根據(jù)項目公司提交的《投資回報款確認表》，復(fù)核本期和累計投資回報款及相關(guān)支撐材料，并就《投資回報款確認表》簽署審批意見。（3）建設(shè)資金付費款的最終金額為政府審計機關(guān)出具的工程竣工決算審計金額。6.建設(shè)資金與投資回報管理辦法商務(wù)合同部根據(jù)項目情況制定《建設(shè)資金確認及投資回報款結(jié)算支付辦法》，明確各方職責(zé)和工作程序，確定工作流程，安排專人負責(zé)跟蹤辦理建設(shè)資金確認與投資回報相關(guān)事宜。（四）變更與索賠1.變更原則（1）由總承包項目部、勘察設(shè)計單位、監(jiān)理單位或項目公司提出的項目變更，須經(jīng)第三方造價咨詢單位和政府授權(quán)機構(gòu)批準，勘察設(shè)計單位方可以圖紙或設(shè)計通知單的形式下發(fā)，或由監(jiān)理單位下發(fā)變更指示。（2）第三方造價咨詢單位、政府授權(quán)機構(gòu)同意變更項目相關(guān)費用計入項目建設(shè)資金，項目公司按照《工程價款結(jié)算支付辦法》規(guī)定，向總承包單位辦理結(jié)算支付。2.變更的范圍（1）超出合同約定的事項；（2）增加或取消合同中任何一項工作，但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由項目公司或其他人實施；（3）改變合同中任何一項工作的質(zhì)量或其他特性；（4）改變合同工程的基線、標高、位置或尺寸；（5）改變合同中任何一項工作的施工時間或改變已批準的施工工藝或順序；（6）因執(zhí)行基準日期之后新頒布的法律、標準、規(guī)范引起的變更；（7）為完成工程需要追加的額外工作；（8）要求改變檢查、檢驗、檢測、試驗的地點和增加的附加試驗；（9）要求增減工程設(shè)備、備品備件、專用工具等物資的采購數(shù)量；（10）上述變更所需的附加工作；（11）其他經(jīng)雙方協(xié)商確定作為變更的。3.變更工作流程總承包項目部、勘察設(shè)計單位、監(jiān)理單位、項目公司、政府授權(quán)機構(gòu)均有權(quán)提出變更。在提出變更建議后，經(jīng)第三方造價咨詢單位及政府授權(quán)機構(gòu)批準后，由：（1）勘察設(shè)計單位勘察設(shè)計單位負責(zé)下發(fā)圖紙或設(shè)計通知單，對施工方進行技術(shù)交底。（2）總承包項目部總承包