期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試精華B卷附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試精華B卷附答案

單選題（共50題）1、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A.企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用XB.期貨公司承擔費用X和損失YC.企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失YD.企業(yè)承擔費用X和損失Y【答案】D2、期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。A.理事會B.中國證監(jiān)會C.財政部D.股東大會【答案】B3、期貨公司現任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A4、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結算編碼【答案】C5、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表【答案】D6、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。A.5000B.4000C.3000D.2000【答案】D7、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門B.國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院【答案】A8、期貨公司在計算凈資本時，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當（）。A.要求期貨公司相應核減凈資本金額B.要求期貨公司相應核增凈資本金額C.要求期貨公司相應核減凈資產金額D.要求期貨公司相應核增凈資產金額【答案】A9、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向（）報告。A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構D.公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】D10、期貨公司擬免除以下（）人員職務的，應當在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.首席風險官B.獨立董事C.監(jiān)事會主席D.董事長【答案】A11、期貨公司應當設立（），對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A.首席風險官B.董事會C.監(jiān)事會D.獨立董事【答案】A12、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D13、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.24個月B.12個月C.6個月D.3個月【答案】C14、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D15、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據D.由人民法院根據公平原則確定償還方案【答案】B16、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向()備案。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國期貨業(yè)協會C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構D.期貨交易所【答案】A17、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D18、中國期貨業(yè)協會對從業(yè)人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當（）。A.積極配合B.對不實舉報不予理睬C.拒絕接受調查D.用理由回避調查【答案】A19、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構是（）。A.中國期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】A20、期貨公司應當在年度終了后的（）內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。A.20日B.1個月C.2個月D.4個月【答案】D21、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。A.財務部B.營業(yè)部C.監(jiān)管部D.銷售部【答案】B22、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C23、協會發(fā)布產品或服務風險等級名錄須經（）同意。A.會員大會B.理事會C.監(jiān)事會D.董事會【答案】B24、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。A.中國期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A25、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券銷售從業(yè)人員資格【答案】C26、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.民事B.行政C.刑事D.經濟【答案】A27、下列關于中國期貨業(yè)協會章程的表述中正確的是（）。A.由協會理事會制定，并報會員大會批準B.由協會理事會制定，并報會員大會備案C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準【答案】C28、關于會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.漲跌停板制度B.結算擔保金制度C.結算準備金制度D.保證金制度【答案】B29、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金B(yǎng).代期貨公司收付期貨保證金C.代理客戶進行期貨交易D.期貨行情信息.交易設施【答案】D30、首席風險官應當按時參加（）組織或者認可的培訓。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】C31、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務（）年以上經驗，或者經濟管理工作（）年以上經驗。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B32、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A33、證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受（）的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.期貨業(yè)協會C.證券交易所D.期貨交易所【答案】A34、期貨公司應當以（）的原則傳遞客戶交易指令。A.平倉優(yōu)先B.資金優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.時間優(yōu)先【答案】D35、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔D.由王某承擔【答案】D36、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元，最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構成（）。A.貪污罪B.挪用公款罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】B37、假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。A.經中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金B(yǎng).若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元【答案】C38、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.50分B.60分C.70分D.80分【答案】C39、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）A.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金【答案】C40、中國證監(jiān)會及其派出機構按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現場檢查和非現場檢查。A.公正B.審慎監(jiān)管C.公平D.公開【答案】B41、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B(yǎng).投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B42、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B43、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應當相應扣除。A.期貨公司保證金B(yǎng).風險準備金C.結算準備金D.凈資本【答案】C44、《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C45、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.管理費用B.財務費用C.投資收益D.營業(yè)成本【答案】D46、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B47、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.違背客戶，故意損害客戶利益C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.向客戶提供虛假成交回報【答案】C48、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上lO萬元以下【答案】D49、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由監(jiān)事會D.由總經理【答案】A50、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D多選題（共20題）1、會員制期貨交易所會員應當履行的義務包括（）。A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.遵守期貨交易所的章程C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議D.按規(guī)定繳納各種費用【答案】ABCD2、期貨公司為債務人，債權人請求，人民法院不予支持的有（）。A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng).凍結客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券C.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金D.劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券【答案】ABCD3、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A.資信證明B.存單C.信用證D.票據【答案】ABCD4、中國證監(jiān)會及其派出機構將（）等事項記入首席風險官誠信檔案。A.中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施B.首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經營狀況C.首席風險官的培訓情況D.首席風險官的考試成績E【答案】ACD5、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關于王某開展工作的做法，正確的是（）。A.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話B.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況D.參加.列席相關會議【答案】AD6、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如果丙起訴甲，要求實現債權，下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施B.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施C.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結.扣劃甲的保證金D.甲有除保證金之外的其他財產的，人民法院應當依法先行凍結.查封.執(zhí)行甲的其他財產【答案】AB7、下列關于會員制期貨交易所理事長的說法中正確的是（）。A.理事長及副理事長由中國期貨業(yè)協會提名，理事會選舉產生B.理事長的職權包括組織協調專門委員會的工作C.理事長在經中國證監(jiān)會批準后，可兼任總經理D.理事長因故臨時不能履行其職權時，可指定副理事長或理事代其履行職權【答案】BD8、以下屬于期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.基本業(yè)務制度B.風險準備金管理制度C.財務會計、內部控制制度D.交易糾紛的處理方式【答案】ABC9、期貨公司被期貨交易所（），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。A.接納為會員B.暫停會員資格C.終止會員資格D.要求追加保證金【答案】ABC10、甲是A期貨公司的客戶，經常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10％時賣出，并和乙簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經紀業(yè)務的資格，則該期貨公司應當承擔的責任是（）。A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B.賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息C.甲對乙有直接追索權D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB11、某期貨公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過程中，利用客戶的交易信息進行期貨交易，同時向其他期貨公司泄露其信息，但未對其造成損失。對李某的行為，中國證監(jiān)會可以采取的措施包括（）。A.責令期貨公司開除B.責令改正C.監(jiān)管談話D.出具警示函【答案】BCD12、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件包括（）。A.具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名B.具有2年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名C.相關高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未收到行政.刑事處罰D.相關高級管理人員和業(yè)務人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形【答案】ABCD13、申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申