證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試試題分享附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試試題分享附答案

單選題（共50題）1、（2020年真題）下利有關(guān)股票特征的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、公司證券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、以下關(guān)于核準(zhǔn)制的各項(xiàng)說法中，錯誤的是（）。A.核準(zhǔn)制是介于注冊制和審批制之間的中間形式B.核準(zhǔn)制沒有取消指標(biāo)和額度管理，并引進(jìn)證券中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，判斷企業(yè)是否達(dá)到股票發(fā)行的條件C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)同時對股票發(fā)行的合規(guī)性和適銷性條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，并有權(quán)否決股票發(fā)行的申請D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對申報文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性進(jìn)行審查【答案】B4、投資者利用國際市場上金融資產(chǎn)或商品價格的波動，進(jìn)行高拋低吸而形成的資金流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機(jī)性資金的流動【答案】D5、國際經(jīng)驗(yàn)表明，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個平衡，這個平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A6、按投資主體的不同性質(zhì)，股票可劃分為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A7、中國資本市場首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，于2016年12月12日由（）發(fā)布，這是投資者保護(hù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度，其核心理念就是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.原中國銀監(jiān)會【答案】B8、以下關(guān)于現(xiàn)代風(fēng)險管理基本理念的說法中，（）是正確的。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D9、除國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式外，證券投資者保護(hù)基金的資金還可以用于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D10、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國債期貨投資。下列說法不正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C11、以下說法錯誤的是（）。A.配股是指面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股B.配股時原股東不可以放棄配股權(quán)C.股份公司可以向不特定對象公開募集股份D.股份回購是股份公司利用自有資金買回發(fā)行在外股份的行為【答案】B12、（2018年真題）國家股股利收入依法納入（）經(jīng)營預(yù)算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。A.國有資產(chǎn)B.中央財政C.地方財政D.個人資產(chǎn)【答案】A13、記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D14、國外主要股票市場的股票價格指數(shù)有（）。A.①③⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B15、（）是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期權(quán)D.互換【答案】D16、共同發(fā)起設(shè)立中國金融期貨交易所的單位有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、開放式基金的特點(diǎn)有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B18、如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價一般會（）。A.無變化B.不能確定C.上升D.下跌【答案】C19、公司的股利政策直接影響股票投資價值。一般來說，公司盈利增加，股利（），股票價格（）。A.—定增加較高B.可能增加較高C.一定減少較低D.可能增加較低【答案】B20、優(yōu)先股對發(fā)行人的意義包括（）。A.享受利息稅前抵扣B.享有較為固定的收益C.避免決策權(quán)分散D.為公司籌集短期資金【答案】C21、混合型基金是指同時投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產(chǎn)配置比例不同，風(fēng)險收益差異較大。一般可以根據(jù)資產(chǎn)配置的不同將其分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、（2019年真題）為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，又稱二板市場的是（）。A.交易所市場B.銀行間市場C.創(chuàng)業(yè)板市場D.中小企業(yè)板市場【答案】C23、下列不屬于流動性風(fēng)險的是（）。A.融資流動性風(fēng)險B.市場流動性風(fēng)險C.資產(chǎn)流動性風(fēng)險D.市場風(fēng)險【答案】D24、首次發(fā)行采用詢價方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D25、符合《證券投資基金管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、以政府名義發(fā)行的債券，主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、（2018年真題）（）年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C28、下列各項(xiàng)不屬于集合債券發(fā)行的原則的是（）。A.統(tǒng)一組織B.分別擔(dān)保C.分別負(fù)債D.集合發(fā)行【答案】B29、對于證券交易所監(jiān)事會人員表述，正確的是（）。A.①③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C30、目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括()A.定向招募方式B.代銷方式C.招標(biāo)方式D.承銷方式【答案】B31、基金的募集一般要經(jīng)過（）等步驟。A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A32、以下關(guān)于封閉式基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D33、將金融市場劃分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】C34、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】C35、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規(guī)定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動應(yīng)采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C36、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）和QFII的主要區(qū)別不包括（）。A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯B.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場D.盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理【答案】B37、反映一家公司的股權(quán)價值對其銷售收入的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】C38、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的（）。A.自律性組織B.審批組織C.登記備案組織D.監(jiān)管組織【答案】A39、關(guān)于全球金融市場歷史演變的說法，正確的是()A.美國的第一個證券交易所是紐約證券交易所B.15世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司出現(xiàn)C.14世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的交易D.一般認(rèn)為，有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀(jì)的歐洲大陸【答案】D40、股份公司只能以（）支付紅利。A.留存收益B.其他資本公積C.資本公積D.專項(xiàng)儲備【答案】A41、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C43、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)B.中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所【答案】C44、滬港通實(shí)行投資者適當(dāng)性管理，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實(shí)現(xiàn)【答案】B46、下列關(guān)于股票基本特征的說法中，錯誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以通過出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D47、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從