2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺試卷A卷含答案

2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺試卷A卷含答案

單選題（共57題）1、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B2、外部評(píng)級(jí)的特點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)主要在于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、（2019年真題）當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，（）會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。A.中國人民銀行B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.財(cái)政部【答案】B4、與其他風(fēng)險(xiǎn)策略相比，風(fēng)險(xiǎn)控制策略最突出的特征是（）。A.通過將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部來降低風(fēng)險(xiǎn)B.從外部獲得補(bǔ)償來降低風(fēng)險(xiǎn)C.控制措施的目的是降低風(fēng)險(xiǎn)本身D.設(shè)立非常有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度【答案】C5、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中屬于“四個(gè)獨(dú)立”的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D6、資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況。其對(duì)發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在（）。A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B7、我國金融衍生品市場(chǎng)按資產(chǎn)類別劃分主要包括利率類衍生品、（）、貨幣類衍生品、信用類衍生品。A.期權(quán)類衍生品B.票據(jù)類衍生品C.債務(wù)類衍生品D.權(quán)益類衍生品【答案】D8、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司再融資的方式有()A.I、IIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】B9、中央銀行在履行三大基本職能時(shí)，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.損益表C.所有者權(quán)益變動(dòng)表D.現(xiàn)金流量表【答案】A10、關(guān)于公募REITs產(chǎn)品的特征，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.①②④D.②③【答案】D11、證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B12、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D13、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B14、下列普通機(jī)構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C15、當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時(shí)，交易所可以采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、資產(chǎn)證券化起源于（）。A.希臘B.英國C.美國D.德國【答案】C17、關(guān)于基金資產(chǎn)估算的頻率，通常相關(guān)法規(guī)會(huì)規(guī)定一個(gè)（）的估值頻率。A.最小B.適合C.最大D.固定【答案】A18、以下（）不是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。A.期限不同B.資金的性質(zhì)不同C.投資者的地位不同D.基金的營運(yùn)依據(jù)不同【答案】A19、下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對(duì)同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露【答案】D20、基金管理人申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D21、（2019年真題）我國的貨幣市場(chǎng)基金通常的申購費(fèi)率為（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C22、（）是指采用相關(guān)措施來降低風(fēng)險(xiǎn)的損失頻率或影響程度。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋D.風(fēng)險(xiǎn)撥備【答案】C23、在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式即為（）。A.連續(xù)競(jìng)價(jià)B.集合競(jìng)價(jià)C.規(guī)定競(jìng)價(jià)D.一次性競(jìng)價(jià)【答案】B24、國際債券是指一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。A.外國本國B.外國外國C.本國外國D.本國本國【答案】B25、基金利潤主要來自基金收入減去基金費(fèi)用后的凈額、公允價(jià)值變動(dòng)損益等。其中基金收入主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A26、操作風(fēng)險(xiǎn)的一種分類方法是根據(jù)定義將其劃分為由（）所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】A27、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。A.基金監(jiān)管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金發(fā)起人【答案】C28、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)統(tǒng)一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D29、RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能【答案】C31、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)匯率說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C32、目前，我國國債發(fā)行的招標(biāo)規(guī)則包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、我國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)。關(guān)于貨銀對(duì)付的交收制度表述不正確的是（）。A.貨銀對(duì)付是指，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金B(yǎng).貨銀交付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度C.結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司交付至少90％的應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保D.在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物【答案】C34、下列關(guān)于公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求的說法中錯(cuò)誤的是（）A.發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)作出決議B.公司債券公開發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開招標(biāo)等市場(chǎng)化方式確定C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.公開發(fā)行公司債券，只能申請(qǐng)一次注冊(cè)，一次發(fā)行【答案】D35、關(guān)于次級(jí)債務(wù)，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、我國的混合資本債券的期限是（）。A.15年以上B.永久性C.5年以上D.10年以上【答案】A37、根據(jù)我國法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、下列關(guān)于期貨交易的說法，正確的有()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B39、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、股票、債券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C41、投服中心的主要業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C42、以下（）是風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額以及日常風(fēng)險(xiǎn)管理得以有效實(shí)施的重要保障。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【答案】B43、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商，應(yīng)當(dāng)具備（）。A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C.證券自營業(yè)務(wù)資格D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格【答案】D44、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與損失，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)只是損失的可能性，并不能等于損失B.損失的偏事后的概念，而風(fēng)險(xiǎn)是明確的事前概念C.損失實(shí)際產(chǎn)生后，風(fēng)險(xiǎn)仍然存在D.損失和風(fēng)險(xiǎn)是事物發(fā)展的兩種狀態(tài)【答案】C45、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、系統(tǒng)的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要從（）方面入手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B47、股票發(fā)行價(jià)格高于面值稱為（），募集的資金中等于面值總和的部分計(jì)入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。A.折價(jià)發(fā)行B.平價(jià)發(fā)行C.溢價(jià)發(fā)行D.正常發(fā)行【答案】C48、張某購入A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A49、證券公司分類結(jié)果主要供（）使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。A.中國銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國資產(chǎn)管理委員會(huì)【答案】C50、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)特征的是（）。A.突發(fā)性B.潛在性C.隱藏性D.累積性【答案】A51、風(fēng)險(xiǎn)管理具體表現(xiàn)為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B52、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D53、在債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B54、按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】B55、下列關(guān)于開