證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練B卷附答案

單選題（共50題）1、下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.另類子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B.另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C.另類子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)【答案】D2、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B3、（2019年真題）操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象,影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B4、甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的過(guò)程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說(shuō)明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的情況D.甲證券公司對(duì)使用港股通投資顧問(wèn)服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以電子方式【答案】A5、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的（）和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票【答案】B7、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀(jì)人證書B.證券公司只能通過(guò)本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托D.證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人【答案】B8、下列事項(xiàng)中，不需要發(fā)行人聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是（）。A.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券B.發(fā)行人發(fā)行企業(yè)債券C.上市公司發(fā)行新股D.首次公開發(fā)行股票并上市【答案】B9、(2018年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)D.國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)【答案】C10、下列關(guān)于公開募集基金的說(shuō)法，不正確的是（）。。A.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)B.未經(jīng)注冊(cè)，不得公開或者變相公開募集基金C.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)100人D.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管【答案】C11、證券公司分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)被直接采取行政監(jiān)管措施、市場(chǎng)禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計(jì)最高扣（）分。A.3B.2C.5D.10【答案】C12、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。A.60％B.70％C.80％D.90％【答案】C13、下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨公司不可以從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)C.期貨公司可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)D.期貨公司可以從事股票期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)【答案】B14、香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上交所進(jìn)行申報(bào)、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作（）。A.深港通B.港股通C.滬股通D.深股通【答案】C15、證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C18、下列關(guān)于證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D19、（2020年真題）發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件，證券公司向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因，目前的狀態(tài)，可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】C20、證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】D21、證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但具備下列（）條件的，可以直接向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B22、證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、擔(dān)任非公開募集基金的（），應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.基金管理人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.基金托管人【答案】A24、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國(guó)人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C25、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過(guò)()認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。A.中國(guó)結(jié)算公司B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C26、《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B27、在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（）。A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】A28、中介機(jī)構(gòu)違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定需承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B29、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)部門對(duì)王某負(fù)責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1、5%，且不得少于3人【答案】D30、下列情形中不屬于由證券交易所決定終止公司債券上市交易的是()。A.公司有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的C.公司最近2年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)消除D.公司解散【答案】C31、（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。?A.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C.證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練【答案】C32、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按（）寄送客戶，證券公司與客戶就對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。A.周B.月C.季度D.年【答案】B33、為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該證券。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.2年【答案】B34、證券公司及其直接責(zé)任人員在承銷證券過(guò)程中，有下列()行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取相關(guān)監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案，以及依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)采取的處罰措施。A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】D35、向基金管理人、基金托管人出資以及法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)等行為之一的，或者違反《證券投資基金法》有關(guān)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，責(zé)令改正，處（）罰款。A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下【答案】A36、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、證券公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。A.法院B.當(dāng)?shù)厝嗣裾瓹.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D38、下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)說(shuō)法正確的是（）。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場(chǎng)外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式【答案】D39、(2018年真題)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D40、關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】A41、具有國(guó)家意志性的社會(huì)規(guī)范是（）A.社會(huì)團(tuán)隊(duì)規(guī)范B.宗教規(guī)范C.道德規(guī)范D.法律規(guī)范【答案】D42、下列關(guān)于股份有限公司新股發(fā)行的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價(jià)格、新股發(fā)行的起止日期等事項(xiàng)做出決議B.公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開發(fā)行新股C.公司公開發(fā)行新股時(shí)，必須公告新股招股說(shuō)明書和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并制作認(rèn)股書D.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，并公告【答案】B43、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件，說(shuō)法正確的是（）。A.通過(guò)證券、期貨從業(yè)人員資格考試B.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷C.具有碩士研究生以上學(xué)歷D.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)5年以上的經(jīng)歷【答案】A44、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的有()A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】C45、下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是（）。A.向不特定的對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷B.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案【答案】D46、在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)C.向法院申請(qǐng)凍結(jié)其財(cái)產(chǎn)D.在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】C48、證券公司凈資本