證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)每日一練模擬A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)每日一練模擬A卷帶答案

單選題（共50題）1、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，以下關(guān)于專業(yè)投資者的范圍的說法中，錯誤的是（）。A.金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設(shè)立的養(yǎng)老基金屬于第一類專業(yè)投資者B.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元的法人或者其他組織屬于第三類專業(yè)投資者C.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者D.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者屬于第一類專業(yè)投資者【答案】B2、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供的服務(wù)包括（）。A.代收期貨保證金B(yǎng).使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施D.代理客戶進行期貨交易【答案】C3、證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認后，向公司（）報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標的具體情況和達標情況。A.全體股東B.全體董事C.全體監(jiān)事D.高級管理人員【答案】B4、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，屬于犯罪主體的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A5、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B6、從業(yè)人員離職的，所在機構(gòu)應(yīng)當自勞動關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個工作日內(nèi)辦理注銷登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B7、下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定向客戶提供與證券及證券相關(guān)產(chǎn)品無關(guān)的投資建議的服務(wù)B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于特定客戶立場，遵循重視客戶利益原則，向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報告【答案】A8、證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)當具有（）資格。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.自營投資業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)D.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)【答案】C9、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1／2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上【答案】B10、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）記入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A11、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當由承銷團承銷。A.2億元B.5000萬元C.5億元D.1億元【答案】B12、以下各項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A13、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十八條規(guī)定，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單包括（）A.①②B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】C14、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】A15、下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)依托（）和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和。?A.投資咨詢機構(gòu)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.資信評級機構(gòu)【答案】B17、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】C19、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣()萬元。A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C20、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯誤的是（）。A.以經(jīng)營機構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當做好客戶服務(wù)記錄，并及時存檔檢查D.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進行跟蹤檢查【答案】B21、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.5日B.10日C.15日D.30日【答案】B22、從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D24、證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構(gòu)簽署的承諾書、香港機構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。這些情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C25、有以下（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C26、下列有關(guān)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過與關(guān)聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益B.通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定C.科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的標的證券范圍，與相應(yīng)板塊的可融券賣出的標的范圍不同D.上海證券交易所對科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調(diào)整【答案】C27、關(guān)于投資者保護機制，下列說法錯誤的是（）。A.禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利B.公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當依法承擔(dān)賠償責(zé)任C.上市公司應(yīng)當在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)D.上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，無需按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利【答案】D28、上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以暫停其股票上市交易（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B29、現(xiàn)行證券市場法律不包括（）。A.《證券法》B.《刑法》C.《反洗錢法》D.《物權(quán)法》【答案】D30、非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地（）予以取締。A.銀監(jiān)局B.縣級以上地方人民政府C.人民法院D.證監(jiān)局【答案】B31、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立對承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當及時采取自律監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D32、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風(fēng)險或損失包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D35、股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額()以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C36、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）。A.5年B.8年C.10年D.15年【答案】A37、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)在洗錢風(fēng)險管理中的職責(zé)分工B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風(fēng)險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)反洗錢工作C.證券公司應(yīng)當勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險為本的方法，合理配置資源，對本機構(gòu)洗錢風(fēng)險進行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險D.證券公司總部應(yīng)當對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負責(zé)【答案】D38、客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A.臨柜B.見證C.微信D.電話【答案】C39、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（），權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（），商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.3：1，2：1，1：1B.2：1，2：1，2：1C.1：1，3：1，2：1D.3：1，1：1，2：1【答案】D40、以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后（）日內(nèi)，向公A.10B.15C.20D.30【答案】D41、證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循（）原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。A.①②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】B42、以下符合公司首次公開發(fā)行新股的條件的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D43、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的（）。A.1/6B.1/3C.1/5D.1/4【答案】D44、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是()。A.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)B.自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C.自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D.重要投資要有詳細研究報告、風(fēng)險評估及決策記錄【答案】C45、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險控制指標標準錯誤的是（）。A.風(fēng)險覆蓋率不得低于100%B.資本杠桿率不得低于10%C.流動性覆蓋率不得低于100%D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%【答案】B47、證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當將()等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B48、證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當在該事項發(fā)生之日起（）個工作日